馮曉玲，馬彪（大連海事大學交通運輸管理學院，遼寧大連116026）

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高校研究生創(chuàng)新力不足的成因分析

馮曉玲，馬彪
（大連海事大學交通運輸管理學院，遼寧大連116026）

［摘要］以大連某高校應屆碩士生為樣本，對高校研究生創(chuàng)新能力不足的成因進行實證分析。結(jié)果表明，課程因素、創(chuàng)新實踐因素、導師因素等對高校研究生創(chuàng)新力有顯著影響。結(jié)合唯物辯證法內(nèi)外因原理，本文發(fā)現(xiàn)自身稟賦對研究生創(chuàng)新能力的提高具有根本作用。

［關鍵詞］研究生；創(chuàng)新力；最佳尺度回歸模型

一、引言

2015年7月17日，習近平總書記在部分省區(qū)黨委主要負責同志座談會上強調(diào)：“抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀發(fā)展，不創(chuàng)新就要落后，創(chuàng)新慢了也要落后”。①創(chuàng)新是推進改革和發(fā)展的不竭動力。目前，我國面臨著復雜的改革環(huán)境和艱巨的發(fā)展任務，只有不斷提高創(chuàng)新水平，才能持續(xù)推動改革與發(fā)展。創(chuàng)新的基礎是人才和教育。研究生教育處于我國教育體系的高端位置，對于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高層次人才具有重要意義。我國研究生教育向社會輸送大量人才，促進各行各業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展，但仍存在研究生創(chuàng)新力與思辨力不足等問題，制約了我國高等教育的發(fā)展和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。在經(jīng)濟步入“新常態(tài)”、社會改革迎來關鍵期的背景下，如何更好提升研究生的創(chuàng)新能力以服務經(jīng)濟與社會是一項重要課題。教育改革問題越來越受社會關注，研究生教育也不應被忽視。本文從高層次人才培養(yǎng)角度，對大連某高校研究生進行調(diào)查，探討影響高校研究生創(chuàng)新力的主要因素，分析其影響程度，并從內(nèi)因和外因角度進行區(qū)別分析，最后提出提高研究生創(chuàng)新能力的相關建議。

二、研究綜述

國內(nèi)關于研究生創(chuàng)新能力的研究有很多，主要從創(chuàng)新力不足的表現(xiàn)、影響創(chuàng)新力的因素、提高創(chuàng)新力的政策建議等方面進行闡述。吳宏翔等（2005）［1］指出，我國研究生的創(chuàng)新能力尚顯不足，主要體現(xiàn)在科學實踐參與度低、國際學術榜論文數(shù)量偏少、學術成果質(zhì)量不高、原創(chuàng)性成果稀少。研究生創(chuàng)新能力不足是各種影響因素的綜合結(jié)果，國內(nèi)學者對研究生創(chuàng)新力的影響因素從不同方面進行了闡述：楊際軍（2005）［2］從教育制度入手，從學位制度、入學制度、教育教學管理制度、導師制度、合作交流制度、相關配套制度等方面探析了造成研究生創(chuàng)新力不足的制度因素；王章豹和唐書圣（2008）［3］從理念與文化、體制與機制、教學與實踐、資源與條件四個層面論述了制約研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的障礙因素；胡鳳雛和王鳳仁（2008）［4］指出，研究生培養(yǎng)存在創(chuàng)新意識、人才選拔、知識結(jié)構(gòu)、學術交流、導師隊伍等五種制約因素；李忠（2010）［5］提出，研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)面臨價值取向、知識論、方法論、師資力量、評價機制等五重障礙；張胤和徐宏武（2011）［6］通過威氏量表進行問卷調(diào)查，認為高校研究生在冒險性、好奇性、想象力和挑戰(zhàn)性的培養(yǎng)方面存在缺失；彭月（2014）［7］從創(chuàng)新能力形成的三個本質(zhì)出發(fā)，即歷史延伸性、文化延伸性和時代性，通過比較中美教育，得出教育制度是影響創(chuàng)新能力的本質(zhì)因素；姚瓊等（2014）［8］通過實證表明，環(huán)境建設、導師指導機制和研究生自身是影響研究生創(chuàng)新能力的重要因素；管河山和王謙（2015）［9］深入剖析了理論方法學習和實踐對研究生創(chuàng)新能力的重要作用。

從現(xiàn)有研究看，影響研究生創(chuàng)新力的內(nèi)因包括研究生生源質(zhì)量、性別、學科等客觀因素和學習動機、創(chuàng)新意識、實踐經(jīng)歷等主觀因素。外因分為學校和社會兩個方面。從學校因素看，外因有教學制度、導師制度、學術論文制度、考核制度、選拔制度等制度因素，學術氣氛等文化因素，創(chuàng)新平臺與實踐等機會因素，實驗室建設等硬件因素；從社會因素看，外因指浮躁的社會風氣、嚴重的就業(yè)壓力等因素?，F(xiàn)有研究主要對影響研究生創(chuàng)新能力的因素進行事實分析，缺少數(shù)據(jù)分析，沒有將影響因素整合到一個模型以檢驗變量之間的相互作用。因此，本文擬選取指標，對研究生創(chuàng)新能力的影響因素進行實證研究，分析不同因素對研究生創(chuàng)新力的影響程度，并對內(nèi)、外因的不同作用進行區(qū)別分析，根據(jù)實證結(jié)果提出針對性改革建議。

三、實證研究

本文將影響研究生創(chuàng)新力的因素分為內(nèi)因和外因進行考察，內(nèi)因又分為性別等客觀因素和讀研動機等主觀因素，外因分為導師等高校因素和社會風氣等社會因素。唯物辯證法認為，事物的發(fā)展是內(nèi)外因共同起作用的結(jié)果。內(nèi)因是事物發(fā)展的根據(jù)，是第一位的，它決定事物發(fā)展的基本趨向；外因是事物發(fā)展的外部條件，是第二位的，它對事物發(fā)展起加速或延緩的作用，外因必須通過內(nèi)因起作用。本文結(jié)合內(nèi)外因辯證原理，認為高校和社會等外在壞境的變化會影響內(nèi)因作用的發(fā)揮，也就是學生自身所具備的資質(zhì)如創(chuàng)新意識、創(chuàng)新熱情、創(chuàng)新方法和創(chuàng)新能力等，最終促進學生創(chuàng)新能力實現(xiàn)最大化。

（一）變量選取

本文自變量指內(nèi)因變量和外因變量，自變量具體變量定義及測量見表1，因變量指研究生的創(chuàng)新能力。研究生創(chuàng)新能力的衡量標準不一，如根據(jù)研究生的行為表現(xiàn)，主要是對研究成果特別是畢業(yè)論文進行測量，但數(shù)據(jù)搜集困難。瞿海東和陳慰浙（2003）［10］主張，將研究生的創(chuàng)新能力分為五種，即自學能力、研究組織能力、人際表達能力、理論構(gòu)思能力和前沿把握能力。本文參照楊曉明和馮茜（2014）［11］的做法，采用學生自身感覺創(chuàng)新能力的提高，即將上述五種能力的綜合評價作為因變量的衡量標準，創(chuàng)新能力的提高程度分為沒有、很小、有些、大四種。另外，附加每種創(chuàng)新能力的單項評分，作為分析資料，不進入整體模型。

表1　自變量的定義及測量

（續(xù)表1）

（二）數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)來自大連某高校官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)和問卷調(diào)查整理數(shù)據(jù)。調(diào)查問卷根據(jù)表1進行設置，并附加一個主觀題，即“影響本人創(chuàng)新能力提高的最重要因素是什么”。該校是國家“211”重點理工類大學，具有鮮明的辦學特色，以航海技術類學科見長，近年來日益重視創(chuàng)新平臺的建設和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，取得一些創(chuàng)新成果，并擁有在籍碩士和學制內(nèi)（3年）博士總計3 825人。調(diào)查對象為即將畢業(yè)的普通碩士研究生，為增強代表性，調(diào)查采取分層抽樣方式，在不同院系進行樣本抽取。本年度碩士畢業(yè)生有1 194人，發(fā)放問卷150份，回收有效問卷114份，占畢業(yè)生總數(shù)的比例超過10%。性別比例適中，男生62人，占比54.4%，女生52人，占比45.6%。所在學科分布為理工類82人，占比71.9%，人文類32人，占比28.1%，符合實際。

（三）問卷分析

模型因變量為“學生自身感受創(chuàng)新能力的提高”?？傮w來看，學生對自身創(chuàng)新能力提高的評價不容樂觀，10.5%的學生選擇了“大”，20.2%的學生選擇了“有些”，兩者總計在30%左右。47.4%的學生選擇了“很小”，即將近一半學生在研究生階段創(chuàng)新能力提高的收效甚微。21.9%的學生選擇了“沒有”，就是接近五分之一的學生在研究生階段創(chuàng)新能力與之前學習階段無異。從分項能力來看，“人際表達能力”評價最高，75.4%的學生選擇了“有些”和“很大”，平均得分為3.03，說明研究生學習更注重討論交流，并為增強職場競爭力而進行交流能力準備，促進了人際表達能力的提高；“自學能力”和“研究組織能力”評價一般，平均得分分別為2.68 和2.71，這兩項是研究生進行創(chuàng)新的基礎能力，制約了研究生創(chuàng)新能力的提高；“理論構(gòu)思能力”和“前沿把握能力”評價最低，平均得分分別為1.96 和1.90，這兩項是研究生創(chuàng)新力最突出的表現(xiàn)，證明了研究生創(chuàng)新能力欠缺的關鍵所在。綜上，經(jīng)過兩年研究生學習，絕大多數(shù)學生創(chuàng)新能力提高的并不明顯，尤其是“理論構(gòu)思能力”和“前沿把握能力”兩項核心能力。因此，實證分析影響研究生創(chuàng)新能力提高的障礙因素并提高研究生創(chuàng)新能力具有現(xiàn)實意義。

（四）研究方法

由于因變量對學生自身感覺創(chuàng)新能力程度蘊含著等級，再加之自變量中包含定類和定序變量，為了有效探討各自變量對因變量的相對效果及共同效果，本研究采用最優(yōu)尺度回歸分析法。最優(yōu)尺度回歸分析是標準回歸方法的擴展，它在分析過程中使用定量化手段盡量反映定類、定序變量的屬性，避免了普通回歸方法對定類、定序變量隨意編碼所帶來的分析障礙。

（五）實證結(jié)果

本文運用SPSS19.0最佳尺度回歸模型（CATREG），將內(nèi)因（主觀因素和客觀因素）和外因（硬件因素、導師因素、制度因素、文化因素、課程因素、實踐因素、平臺因素、社會因素）作為自變量，將創(chuàng)新能力的提高作為因變量，進行回歸，回歸結(jié)果見表2和表3。由表2可以看出，該模型具有較大擬合度，自變量可以解釋變量的99.3%。由表3可以看出，P值為0.000，非常顯著，說明該模型具有統(tǒng)計學意義。

表2　模型的擬合優(yōu)度檢驗表

表3　方差分析的回歸結(jié)果

表4　系數(shù)表

從表4可以看出，各因素對研究生創(chuàng)新能力的提高都有影響，但影響程度不同。課程因素三個指標的影響較明顯，系數(shù)分別為0.586、0.144、1.425。實踐經(jīng)歷的系數(shù)為2.182，可見實踐對創(chuàng)新能力的培養(yǎng)有重要意義。讀研動機（2.137）、考核制度（1.011）、指導性（1.593）等的影響也較為明顯。概括來說，對研究生創(chuàng)新能力有顯著影響的有內(nèi)因中的讀研動機、實踐經(jīng)歷和外因中的課程因素（專業(yè)性、交叉性、前沿性）、導師因素（指導性）、制度因素（考核制度）、實踐因素。

四、結(jié)論分析及建議

（一）高校要提高研究生創(chuàng)新力，就要營造良好的學術氛圍

一是要改進教學方式，避免“填鴨式”教學（導師單方面灌輸知識）和“形式主義”教學（導師不發(fā)揮任何作用）兩種極端教學方式，增強導師與學生的互動交流，真正做到教學相長，啟發(fā)學生創(chuàng)新思維，提高學生思辯能力，做到“授之以漁”；二是要提高課程設置的合理性，既要專注于專業(yè)知識的學習，又要融合于交叉學科，加強不同學科間的交叉學習與創(chuàng)新，并追蹤時事熱點，把握學科發(fā)展的前沿；三是要增強課堂形式的多樣性，注重激發(fā)學生的創(chuàng)新動力，培養(yǎng)學生的團隊合作能力，提高學生自主學習、獨立思考、綜合論述的能力，切實發(fā)揮好學術課堂的引導作用。

（二）研究生導師對學生創(chuàng)新力具有較大影響，要注重研究生導師隊伍的建設

首先，研究生導師應增強自身的創(chuàng)新意識，提高自身學術創(chuàng)新水平；其次，研究生導師應增強責任感和合作意識，切實增強對學生創(chuàng)新學習進行指導；再次，學校應建立相應的導師考核和激勵制度，從制度層面提高導師指導學生創(chuàng)新的積極性。數(shù)據(jù)表明，“40-45”年齡段教師指導的學生更具創(chuàng)新力，這一年齡段教師，正值年富力強，創(chuàng)造激情處于高峰，既有強烈的事業(yè)心去創(chuàng)新，也有足夠的創(chuàng)新教學能力去指導學生。高校要促進研究生創(chuàng)新能力的提高，就要培養(yǎng)一批以青年教師為骨干的創(chuàng)新力量，更好地與研究生進行創(chuàng)新互動。

（三）考核制度對研究生創(chuàng)新力提高有顯著作用

這是典型的外因起作用的表現(xiàn)。目前，研究生考核片面注重學習成績，并不注重對創(chuàng)新實踐進行考核。畢業(yè)論文是研究生階段重要的創(chuàng)新表現(xiàn)，然而論文考核基本是流于形式，“嚴進寬出”現(xiàn)象大量存在。只有健全學生考核制度，加強對學生的創(chuàng)新實踐進行考核，將創(chuàng)新實踐與畢業(yè)、學位掛鉤，通過外在施壓才會增強研究生對創(chuàng)新的認識，進而有利于促進研究生創(chuàng)新力的提高。

（四）本科畢業(yè)學校對研究生創(chuàng)新力有顯著影響

總體而言，“985”或“211”高校學生的創(chuàng)新能力相對較高，但在普通院校也有一些高水平創(chuàng)新成果，這與本科期間所受的專業(yè)教育和學術熏陶有關，“985”或“211”高校學生接受了更高水平的專業(yè)知識和學術能力學習。這說明，控制生源質(zhì)量有利于提高研究生的創(chuàng)新能力，這就要求高校改變現(xiàn)有的考試招生制度。從考試來說，增加題目設置的技巧，增加對學生創(chuàng)新能力和綜合能力進行考核，而不是單純對知識記憶進行考核。從招生來說，改變“分數(shù)決定一切”的標準，注重能力考核基礎上的選拔，注重從不同院校中吸收特色人才，為高校創(chuàng)新隊伍注入新鮮血液。

（五）學生實踐經(jīng)歷和學校實踐創(chuàng)新平臺對研究生創(chuàng)新力有顯著影響

實踐出真知，學生在實踐中才會發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，學校應鼓勵學生積極參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐。學校應加強學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設，加強校企創(chuàng)新實踐合作，加強校際協(xié)同創(chuàng)新，為學生參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐提供條件，為學生提供良好的創(chuàng)新實踐平臺。同時，學校應設立相關創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程，舉辦相關培訓和講座，積極開展創(chuàng)新競賽，為學生創(chuàng)新做好指導，增強學生創(chuàng)新的動力。

（六）高校創(chuàng)新平臺建設會影響學生創(chuàng)新力的培養(yǎng)

創(chuàng)新平臺分為兩類，一是硬件平臺，即實驗室建設，研究生學術創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新都需要一些基本條件，如進行試驗和實踐的場所，一定的器械等工具，一些付費的數(shù)據(jù)和資料等；二是軟件平臺，即提供給學生的創(chuàng)新機遇，主要指高水平的學術會議、高質(zhì)量的學術課題等，這些“軟實力”會為學生提供更為廣闊的平臺，使學生有機會參與高水平創(chuàng)新實踐，從而刺激學生創(chuàng)新能力的提高。無論是硬件平臺還是軟件平臺，都與高校的辦學規(guī)模和整體實力有關，高校應盡力具備學生創(chuàng)新的基本要件，在政策和資金上有所傾斜，積極參與和舉辦高質(zhì)量學術研討會議，為學生創(chuàng)新提供良好的平臺。

（七）自身素質(zhì)對學生創(chuàng)新力的提高有關鍵作用

學生自身素質(zhì)即內(nèi)因。在實證分析中，讀研動機與實踐因素對學生創(chuàng)新力有顯著影響，其他諸如創(chuàng)新意識、創(chuàng)新激情等與院校背景和實踐經(jīng)歷密切相關。這些指標很難度量，但對學生創(chuàng)新力卻起關鍵作用。讀研動機僅僅是為了緩和就業(yè)壓力的學生很難在創(chuàng)新成果上有所建樹；缺乏實踐經(jīng)歷的學生在面臨創(chuàng)新問題時，面臨經(jīng)驗阻礙。觀察問卷調(diào)查結(jié)果，約45%的學生把自身稟賦作為影響創(chuàng)新的最重要因素。試想，即便具有濃厚的學術氛圍、優(yōu)秀的導師和嚴格的考核制度，如果學生自身不努力，也難以取得創(chuàng)新。所以，要想促進研究生創(chuàng)新能力得到提高，最重要的是將創(chuàng)新意識真正灌輸?shù)綄W生的思想當中，使學生有創(chuàng)新意識且有動力和能力去創(chuàng)新。

唯物辯證法認為，內(nèi)因?qū)κ挛锇l(fā)展起決定作用，外因?qū)κ挛锇l(fā)展起加速或延緩的作用，對“研究生創(chuàng)新能力”而言也是如此。內(nèi)因，即學生個人所具有的特質(zhì)決定著學生的創(chuàng)新能力，而不是學校和社會因素，這可以從兩方面進行理解。一是在缺少外在支持的條件下，依然有創(chuàng)新力的研究生；二是即便擁有優(yōu)越的外部條件，研究生自身不具備一定稟賦，也難以取得創(chuàng)新力的提高。同樣，外因的作用也不容忽視，一些現(xiàn)實條件（如實驗室等）不能滿足，研究生創(chuàng)新能力就會受到制約。創(chuàng)新能力歸根到底是人的一種特質(zhì)，要提高創(chuàng)新能力，就要從自身出發(fā)，一是提高創(chuàng)新激情和動力，二是在實踐中不斷積累經(jīng)驗和探求真知，三是講求創(chuàng)新方法。創(chuàng)新能力的提高并非一朝一夕，學生自身努力的同時，還應注重外在條件的促進作用。更嚴格合理的考核制度、更多的實踐創(chuàng)新平臺、更契合實際和科學的課程設計、更有激情和負責的導師，通過學校一系列的改革措施，改變研究生創(chuàng)新的外在環(huán)境和條件，在有形和無形壓力的促使下，在制度和政策的激勵下，增強研究生創(chuàng)新的動力和激情，最終改變研究生的內(nèi)在特質(zhì)，使研究生的創(chuàng)新能力得以最大程度發(fā)揮。

注釋：

①http://news.xinhuanet.com/politics/2015-07/19/c_1115970819.htm。

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［責任編輯：陳冬博］

DOI編碼：10.13782/j.cnki. 2095-106X.2016.02.004

Analysis of the Causes That College Graduate Student’Innovation Ability is Insufficient

FENG Xiao-ling, MA Biao
（School of Transportation and Management, Dalian Maritime University, Dalian 116026, China）

Abstract：This paper takes the graduates of a university in Dalian as sample, and makes an empirical study on the causes that college graduate student’innovation ability is insufficient, which shows that the curriculum, the innovation practice and the mentor factors have significant impact on the innovation ability of the graduate students. In addition, according to the internal and external causes of dialectical materialism, this paper believes that the graduate students’self endowment has fundamental impact on improving the ability of innovation.

Key Words：postgraduate; innovation ability; CATREG

［中圖分類號］G643.0

［文獻標識碼］A

［文章編號］2095-106X（2016）02-0020-05

［收稿日期］2015-05-10

［基金項目］遼寧省教育科學“十二五”規(guī)劃課題（JG15DB051）

［作者簡介］馮曉玲（1977-），女，吉林通化人，大連海事大學交通運輸管理學院副教授，經(jīng)濟學博士，主要研究方向是世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易。