陳　果， 齊二石

(天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072)

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非對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度下的企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果研究

陳果， 齊二石

(天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072)

摘要：為了最優(yōu)化存在知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果，分析了受雙方信任程度影響的知識(shí)發(fā)送方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度披露決策和知識(shí)接收方信息處理決策，及其對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，探討了政府應(yīng)如何促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果最優(yōu)，并用算例驗(yàn)證了結(jié)論。研究表明風(fēng)險(xiǎn)厭惡方和知識(shí)接收方會(huì)積極最優(yōu)化知識(shí)轉(zhuǎn)移效果；風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移效果較易最優(yōu)化；政府應(yīng)制定政策調(diào)整知識(shí)發(fā)送方索要的賠償金及監(jiān)督成本，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果最優(yōu)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)轉(zhuǎn)移； 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度； 信息不對(duì)稱； 信任程度

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，為了提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)不僅應(yīng)積極集成和更新自身知識(shí)，還應(yīng)廣泛整合和吸收外界知識(shí)，企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移日趨普遍。為了最大化自身利益，知識(shí)接收方企業(yè)可能發(fā)生知識(shí)模仿、知識(shí)盜用等機(jī)會(huì)主義行為，讓知識(shí)發(fā)送方企業(yè)陷入知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)[1-2]。這一問(wèn)題已經(jīng)引起了學(xué)界的普遍重視。Quintas等[3]提出參與企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的企業(yè)面臨暴露核心知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。Hamel[4]指出擁有意圖內(nèi)化企業(yè)知識(shí)的聯(lián)盟伙伴的企業(yè)面臨知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)。Hagedoorn[5]認(rèn)為某些企業(yè)與其他企業(yè)合作是為了盜用或者濫用其他企業(yè)的知識(shí)。

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是企業(yè)對(duì)不確定情境的態(tài)度，即企業(yè)參與風(fēng)險(xiǎn)的程度[6-7]。顯然知識(shí)發(fā)送方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)通過(guò)影響其對(duì)知識(shí)接收方的監(jiān)督程度，影響知識(shí)接收方機(jī)會(huì)主義行為的被察覺(jué)概率以及被懲罰力度，進(jìn)而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方行為。已有學(xué)者開始關(guān)注企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度在某一特定風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中的重要性。Kim等[8]認(rèn)為，在具有工程成本未知風(fēng)險(xiǎn)的工程競(jìng)標(biāo)中，承包商的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)影響其報(bào)價(jià)行為和盈利能力。杜建國(guó)等[9]和張道海等[10]發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈成員的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)通過(guò)影響風(fēng)險(xiǎn)投資成本，影響供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。包興等[11-12]證實(shí)，管理者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)影響其在快速支援能力和系統(tǒng)自身能力上的投資分配，進(jìn)而影響其應(yīng)急總成本。然而，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度在知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)普遍存在的企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移中的重要性尚未引起學(xué)界重視。

已有學(xué)者區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度相對(duì)立的兩類決策主體。如Giannoccaro等[13]依據(jù)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)前景是否樂(lè)觀，將其分為風(fēng)險(xiǎn)尋求者和風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。顧孟迪等[14]區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度相對(duì)較高以及相對(duì)較低的兩類決策者。包興區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度較保守以及較激進(jìn)的兩類管理者[11-12]。然而，這些研究?jī)H考慮了決策主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為“共同信息”[15]，忽略了決策主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度通常為私有信息，且其風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度披露決策會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)防控效果。故承接前人研究，本文將知識(shí)發(fā)送方分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度相對(duì)較低的風(fēng)險(xiǎn)偏好方和風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)厭惡方，并考慮知識(shí)發(fā)送方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為私有信息。知識(shí)發(fā)送方可以隱瞞風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度類型，也可以公布真實(shí)或者虛假的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度類型。知識(shí)接收方可以相信或者不相信知識(shí)發(fā)送方公布的信息，且雙方?jīng)Q策均受彼此間信任程度的影響。通過(guò)分析不同信任程度下的知識(shí)發(fā)送方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度披露決策和知識(shí)接收方信息處理決策，以及其對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，找出實(shí)現(xiàn)最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的途徑，有效防控知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)。

1問(wèn)題描述

考慮知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)生在企業(yè)A與B之間，A為知識(shí)發(fā)送方，B為知識(shí)接收方。A可能為風(fēng)險(xiǎn)偏好方或者風(fēng)險(xiǎn)厭惡方，且A的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為私有信息。A可以不公布風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度類型，也可以公布真實(shí)或者虛假的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度類型，即采取沉默，誠(chéng)實(shí)或者欺騙策略，B可以相信或者不相信A公布的信息，即采取相信或者不相信策略，雙方?jīng)Q策均受雙方信任程度的影響。具體模型假設(shè)如下。

1) B不發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，雙方收益均為u；B發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為時(shí)可獲超額收益v，此時(shí)A向B索要賠償金m以彌補(bǔ)知識(shí)流失損失l(為有效防控機(jī)會(huì)主義行為，賠償金較高，有m>v；因知識(shí)流失損失較大，難以被完全彌補(bǔ)，有m

圖1　風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度類型不同的兩類企業(yè)

3) A的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為私有信息，A的信息披露決策以及B的信息處理決策均受A、B之間信任程度的影響：信任程度好時(shí)A采取誠(chéng)實(shí)策略，B采取相信策略；信任程度一般時(shí)A采取沉默策略；信任程度差時(shí)要么A采取欺騙策略，B采取相信策略，要么A采取誠(chéng)實(shí)策略，B采取不相信策略；信任程度極差時(shí)A采取欺騙策略，B采取不相信策略。記A采取誠(chéng)實(shí)，沉默，欺騙策略的概率分別為p1，p2，1-p1-p2(p1，p2，1-p1-p2∈[0,1]，且p1≠p2≠1-p1-p2)。記B采取相信，不相信策略的概率分別為q，1-q(q∈[0,1]，且q≠1-q)。

根據(jù)上述假設(shè)，可將知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方選擇不同策略時(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)移情況整理如圖2所示，從而得到A分別為風(fēng)險(xiǎn)偏好方、風(fēng)險(xiǎn)厭惡方時(shí)，不同程度下的A、B收益及總收益分別如表1、表2所示。

圖2　雙方信息管理策略對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響

狀態(tài)信任程度U1AU1BU1T1好u-θs-l+θmu+v-θm2u-θs-l+v2差u-θsu2u-θs3一般u-θs+ρ(-l+θm)u+ρ(v-θm)2u-θs+ρ(-l+v)4差u-θsu2u-θs5極差u-θs-l+θmu+v-θm2u-θs-l+v

表2　風(fēng)險(xiǎn)厭惡方與知識(shí)接收方的收益及總收益

2知識(shí)轉(zhuǎn)移效果分析

命題1知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)偏好方時(shí)，知識(shí)發(fā)送方收益以及知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方總收益在雙方信任程度差時(shí)的最高，知識(shí)接受方收益在雙方信任程度好或者極差時(shí)最高。

可對(duì)命題1作如下解釋：信任程度差時(shí)，知識(shí)接收方因認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)偏好方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方，而不發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為，故風(fēng)險(xiǎn)偏好方避免了知識(shí)流失損失，知識(shí)接收方未以較小懲罰為代價(jià)獲取超額收益；信任程度好或者極差時(shí)，知識(shí)接收方因認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)偏好方為風(fēng)險(xiǎn)偏好方，而發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為，故風(fēng)險(xiǎn)偏好方未避免知識(shí)流失損失，知識(shí)接收方以較小懲罰為代價(jià)獲取了超額收益；因知識(shí)流失損失大于超額收益，故雙方總收益在信任程度差時(shí)最高。

命題2知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方的各自收益及總收益均在雙方信任程度好或者極差時(shí)的最高。

可對(duì)命題2作如下解釋：信任程度好或者極差時(shí)，知識(shí)接收方因認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方，而不發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為，故風(fēng)險(xiǎn)厭惡方避免了知識(shí)流失損失，知識(shí)接收方未以較大懲罰為代價(jià)獲取超額收益，顯然雙方總收益在此時(shí)最高。

由命題1和命題2知，僅當(dāng)知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方的各自收益及總收益會(huì)在同一信任程度下達(dá)到最高，故雙方會(huì)積極達(dá)成該信任程度，又因此時(shí)知識(shí)發(fā)送方無(wú)知識(shí)流失損失，故知識(shí)轉(zhuǎn)移效果實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)，由此可得推論1。

推論1僅當(dāng)知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方會(huì)積極實(shí)現(xiàn)最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果。

顯然，如果風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方會(huì)比風(fēng)險(xiǎn)偏好方更愿意與知識(shí)接收方合作，知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方的概率更大，雙方積極實(shí)現(xiàn)最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的概率也更高，故有命題3：

u-θs+(1-p1-p2-q+2p1q+p2q+p2ρ) ·(-l+θm)。

(1)

(2)

(3)

故ΔUA>0時(shí)，最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果較容易實(shí)現(xiàn)，命題3得證。

接下來(lái)探討如何進(jìn)一步提高最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的實(shí)現(xiàn)概率。顯然，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方越高，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方與知識(shí)接收方的合作意愿越強(qiáng)烈，知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方的概率越大，雙方積極實(shí)現(xiàn)最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的概率也越高，故有命題4和命題5。

證明將式(3)對(duì)m求導(dǎo)，可得：

[q(1-2p1-p2)-p2ρ-(1-p1-p2)]·θ。

(4)

由命題4知，政府可以通過(guò)制定相關(guān)政策以調(diào)整知識(shí)發(fā)送方向機(jī)會(huì)主義行為方索要的賠償金，促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，故有推論2。

命題5風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高時(shí)，知識(shí)發(fā)送方監(jiān)督成本越低，最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越容易實(shí)現(xiàn)。

證明將式(3)對(duì)s求導(dǎo)，可得

(5)

故監(jiān)督成本系數(shù)越低，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方越高，這意味著知識(shí)發(fā)送方監(jiān)督成本越低，知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方的概率越大，最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越容易實(shí)現(xiàn)，命題5得證。

可對(duì)命題5作如下解釋：風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方和風(fēng)險(xiǎn)偏好方的監(jiān)督成本均會(huì)隨監(jiān)督成本系數(shù)的降低而降低，且前者下降幅度大于后者，故前者期望收益上升幅度大于后者。

由命題5知，政府可以通過(guò)制定相關(guān)政策以調(diào)整知識(shí)發(fā)送方的監(jiān)督成本，促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，故有推論3。

推論3為提高最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的實(shí)現(xiàn)概率，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高時(shí)，政府應(yīng)向知識(shí)發(fā)送方提供監(jiān)督成本補(bǔ)貼。

3數(shù)值算例

3.1賠償金對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的影響

表3　賠償金

圖3　賠償金對(duì)知識(shí)發(fā)送方期望收益的影響

3.2監(jiān)督成本對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的影響

s分別取10以及表4中的7個(gè)值時(shí)，計(jì)算30組概率下的風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益與風(fēng)險(xiǎn)偏好方期望收益之差，計(jì)算結(jié)果表明：s越小，風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方越高。這里僅展示圖3所示的2組概率下的數(shù)據(jù)在此時(shí)的計(jì)算結(jié)果見圖4。

表4　監(jiān)督成本系數(shù)

圖4　監(jiān)督成本對(duì)知識(shí)發(fā)送方期望收益的影響

4結(jié)語(yǔ)

本文以知識(shí)發(fā)送方企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為視角，研究了存在知識(shí)流失風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的最優(yōu)化問(wèn)題，分析了當(dāng)知識(shí)發(fā)送方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為私有信息時(shí)，受知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方信任程度影響的知識(shí)發(fā)送方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度披露決策和知識(shí)接收方信息處理決策，以及其對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，探討了政府促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的途徑。研究結(jié)果表明：1) 僅當(dāng)知識(shí)發(fā)送方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡方時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方會(huì)積極實(shí)現(xiàn)最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果；2) 風(fēng)險(xiǎn)厭惡方期望收益比風(fēng)險(xiǎn)偏好方高時(shí)，最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果較容易實(shí)現(xiàn)；3) 政府應(yīng)在考慮知識(shí)發(fā)送方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方信任程度的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)政策以調(diào)整知識(shí)發(fā)送方向機(jī)會(huì)主義行為方索要的賠償金，以及監(jiān)督成本，提高最優(yōu)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的實(shí)現(xiàn)概率。

為了便于研究，本文僅考慮了知識(shí)發(fā)送方和知識(shí)接收方之間的單向知識(shí)轉(zhuǎn)移，未來(lái)的研究還可以考慮在兩個(gè)企業(yè)之間的知識(shí)共享中，雙方既互為知識(shí)發(fā)送方，又互為知識(shí)接收方時(shí)的情形；此外，未來(lái)的研究還可以進(jìn)一步考慮當(dāng)知識(shí)發(fā)送方欺騙知識(shí)接收方，或者知識(shí)接收方不相信知識(shí)發(fā)送方時(shí)，均會(huì)遭受對(duì)方誠(chéng)信懲罰的情形。

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The Effect of Knowledge Transfer Between Enterprises under Asymmetric Risk Attitude

CHEN Guo, QI Ershi

(School of Management and Economy, Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Abstract：In order to optimize the effect of knowledge transfer between enterprises with risks of knowledge loss, the influences of both the information disclosure strategy of the knowledge sender and the information processing strategy of the knowledge accepter on knowledge transfer when the degrees of trust between both sides are different are analyzed, and the way of the government to optimize the effect of knowledge transfer between enterprises is found. The conclusions are illustrated by numerical simulations. The results show that the risk aversion party and the knowledge accepter will positively optimize the effect of knowledge transfer; that the higher the expected revenue of the risk aversion party than that of the risk preference party, the more easily the effect of knowledge transfer can be optimized; and that the government can improve the probability of optimizing the effect of knowledge transfer by formulating appropriate policies to adjust the compensation demanded by the knowledge sender and its monitoring cost.

Key words：knowledge transfer; risk attitude; information asymmetry; degree of trust

收稿日期：2015- 04- 24

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71162015)

作者簡(jiǎn)介：陳果(1989-)，女，江西省人，博士研究生，主要研究方向?yàn)橹R(shí)管理、供應(yīng)鏈管理.

doi:10.3969/j.issn.1007- 7375.2016.02.012

中圖分類號(hào)：F253

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-7375(2016)02- 0073- 07