邱均平，湯建民

(武漢大學 a.世界一流智庫評價研究中心(籌)；b.信息管理學院，湖北 武漢　430072)

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中國智庫理論研究的最新進展與趨勢

邱均平a,b，湯建民a,b

(武漢大學 a.世界一流智庫評價研究中心(籌)；b.信息管理學院，湖北 武漢430072)

摘要：隨著近年來國家對新型智庫建設的高度重視，全國范圍內(nèi)的智庫建設和智庫研究發(fā)展極為迅速。鑒于在智庫實踐和智庫理論研究方面涌現(xiàn)出來的迫切需求，筆者從期刊論文、博碩士論文、報紙論文、會議論文、學術專著等5種理論研究成果出發(fā)，系統(tǒng)地梳理和分析了中國新型智庫理論研究的最新進展和趨勢，并在此基礎上提出了若干對策和建議，以期能夠進一步服務和推動中國智庫研究的持續(xù)健康發(fā)展。

關鍵詞：智庫研究；進展與趨勢；文獻計量；內(nèi)容分析

一、引言

智庫(Think Tank) 也稱為思想庫、智囊團或腦庫。智庫作為相對穩(wěn)定且獨立運作的政策研究和咨詢機構，是實現(xiàn)決策科學化、民主化的一種制度和組織安排，發(fā)揮著搶占思想高地、提高決策質(zhì)量、提升國家軟實力的重要功能[1]。一般認為，智庫研究的興起背景與當代公共政策的特點和經(jīng)濟社會發(fā)展階段密切相關，是信息革命和全球社會、經(jīng)濟、政治各方面發(fā)展的必然結果[2]。

國外學者對現(xiàn)代意義上的智庫研究始于20世紀70年代初，中國學者的研究大致始于20世紀80年代[3]，近10年以來的研究逐漸有所升溫，但真正開始重視智庫研究的時間點則是2013年11月黨的十八屆三中全會的召開，該會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出了要加強“中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”，這是在中共中央文件中首次明確提出了“智庫”概念。時隔不久，2014年2月10日教育部印發(fā)了《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》，2015年1月中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發(fā)了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》。以這些政策文件為新契機，全國范圍內(nèi)的智庫建設和智庫研究隨即從點到面迅速發(fā)展起來, 學術界對智庫的相應關注也越來越多。鑒于智庫實踐和智庫理論研究方面迅速涌現(xiàn)的各種需求，筆者認為已有必要從智庫研究現(xiàn)有的成果出發(fā)，系統(tǒng)地梳理和分析中國智庫研究目前的進展和趨勢，并在此基礎上，提出若干對策和建議，以期能夠服務和推動智庫研究的進一步發(fā)展。

二、研究成果的檢索途徑和分析方法

為了盡可能比較系統(tǒng)地梳理和分析中國目前智庫研究的現(xiàn)有成果，概括其最新進展與趨勢，筆者為此選擇了中文社會科學引文索引數(shù)據(jù)庫(CSSCI)、中國知網(wǎng)優(yōu)秀博碩士學位論文數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)中國重要報紙數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)中國重要會議數(shù)據(jù)庫，以及百度網(wǎng)站等多種途徑檢索了相關文獻。

考慮到研究文獻中智庫、思想庫、智囊團和腦庫等四個詞匯的實際使用情況，本文在所有文獻種類的檢索中都同時全部包括了這四個相關詞匯，檢索的途徑是“篇名”或“題名”中含有上述四個詞匯的文獻。同時，由于通過多次的文獻初步檢索和分析，發(fā)現(xiàn)中國知網(wǎng)的中國重要報紙數(shù)據(jù)庫、中國重要會議數(shù)據(jù)庫的檢索結果中存在著較多的無用信息，為了保證來源文獻數(shù)據(jù)的可靠性和可用性，本文在獲得初步結果后都進行了進一步的認真篩選， 主要是刪除了以下三類記錄：一是沒有作者信息的記錄；二是確屬于“簡介”、“會議”、“通知”等類別的非學術文獻； 三是經(jīng)過判斷確屬重復和無關的文獻。文獻檢索時間是2015年11月28日。

由于考慮到本文的研究目標是概括和分析國內(nèi)智庫理論研究的最新進展與趨勢，因此本文的數(shù)據(jù)檢索時間范圍限定為2010-2015年這最近的5～6年(2015年的數(shù)據(jù)未齊)。數(shù)據(jù)分析的方法主要是文獻計量法和內(nèi)容分析法，分析的視角主要是文獻數(shù)量分析、文獻分布特征分析、文獻主題分析和其他一些視角的文獻特點分析。

三、智庫理論研究的進展和趨勢

(一)期刊論文分析

考慮到中國知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫中的無效信息較多，不便于開展精準分析，因此本文選擇CSSCI作為期刊論文樣本的數(shù)據(jù)來源。經(jīng)檢索，共獲得目標文獻226篇。從年度分布角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)從2010年至2015年，其論文數(shù)量依次是25、17、30、37 、69 和48篇(2015年數(shù)據(jù)未齊)，由此可見每年的發(fā)文量基本呈現(xiàn)增長態(tài)勢。從第一作者分布角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)共涉及193位作者，其中只發(fā)表了1篇的作者有174位，發(fā)表了2篇的有13位，3篇及以上的6位。發(fā)文最多的是中國人民大學的王莉麗，共7篇；南京航空航天大學的徐曉虎排在第二，有6篇；后面的高產(chǎn)作者則有中國科學院國家科學圖書館蘭州分館的孫志茹(4篇)，清華大學的胡鞍鋼(3篇)，北京師范大學的谷賢林(3篇)和山西大學的蘇江麗(3篇)。另外，筆者還發(fā)現(xiàn)作者隊伍組成中還有16位國外作者，如英國西蘇格蘭大學的波伊茨和哈特維希；美國賓州大學的麥克甘和詹姆斯·G.等，這說明在目前階段的研究中也非常重視對歐美國家智庫研究成果的借鑒。

從發(fā)文單位的分布角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)共涉及130個單位。表1列出了發(fā)文量在3篇及以上的單位名稱。中國人民大學發(fā)表的論文最多，共有14篇；排在第二的是清華大學，有9篇；南京大學和中國社會科學院則各發(fā)表了8篇，目前并列排在第三。表1所列的這些高產(chǎn)研究單位可以認為是中國目前智庫研究領域的主要研究機構。

表1　 發(fā)表論文數(shù)量較多的單位

從研究主題的分布角度看，涉及到的主要關鍵詞則有智庫、中國特色、思想庫、新型智庫、決策咨詢、中國特色新型智庫、智庫建設、美國智庫 等(表2)。結合表2中列出的高頻關鍵詞和使用UCINET軟件繪制的論文關鍵詞主題知識圖譜(圖1)可以得知，國內(nèi)目前的智庫研究主要可以分成二大版塊，即“關于智庫的一般研究和總體研究”和“關于中國特色新型智庫的研究”，其中關于美國智庫的研究、高校智庫的研究、教育智庫的研究、G20的研究，以及智庫的功能、地位、作用、分類等研究又是最主要的幾個研究主題。

表2　 論文中的高頻關鍵詞

圖1　智庫研究的主題知識圖譜(關鍵詞頻次≥2，共現(xiàn)頻次≥2)

(二)博碩士學位論文分析

中國知網(wǎng)優(yōu)秀博碩士學位論文數(shù)據(jù)庫中收錄的2010-2015年期間的學位論文共有46篇，全部都是碩士學位論文。按年度分布，從2010年至2015年其論文數(shù)量依次是4、11、6、12、9和4篇(考慮到收錄時間的滯后，2015年的數(shù)據(jù)可能還差得比較多)。從論文研究單位角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)湖北大學最多，共有7篇，其中屬于行政管理專業(yè)的有6篇，屬于國際關系專業(yè)的有1篇，其指導教師均是湖北大學政法與公共管理學院院長劉文祥教授，他的研究方向是“國際關系”。2篇及以上的單位還有外交學院(4篇)、南京師范大學(3篇)、黑龍江大學(2篇)、山東大學(2篇)、上海外國語大學(2篇)。經(jīng)過對上述學位論文作者專業(yè)的統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)涉及的專業(yè)主要有行政管理、公共管理、國際政治、國際關系、外交學、英語語言文學和新聞學等。從研究主題看，涉及到的主要關鍵詞有美國智庫(美國思想庫)、中國智庫(中國思想庫)、民間智庫(民間思想庫)、公共政策、影響力、對策、啟示、中美比較等(表3)。筆者進一步分析了論文標題，發(fā)現(xiàn)直接以美國智庫(美國思想庫)為研究對象或與之直接相關的論文有20篇，占全部學位論文數(shù)量的43.5%，另以日本智庫和歐洲智庫為研究對象的則各有1篇，二者合計可知，目前博碩士學位論文的研究重點中圍繞美國等國外智庫的比例接近一半，這還不包括論文標題中不出現(xiàn)美國等國外智庫但內(nèi)容上有較多涉及的論文。由此可見，目前階段的國內(nèi)智庫研究中，學習和借鑒國外經(jīng)驗的特征非常明顯，顯然，這和CSSCI期刊論文作者中國外作者占有較高比例的發(fā)現(xiàn)也頗為一致。另外，就研究內(nèi)容來說，“啟示、對策”類研究占有較高比例。

表3　博碩士學位論文中的高頻關鍵詞

(三)報紙文章分析

報紙文章相對于其他研究成果來說，其特征是時效最快、政策性強、視野也比較廣泛，因此，對報紙文章的分析最能夠快速地感知到國內(nèi)的最新發(fā)展動態(tài)。中國知網(wǎng)中國重要報紙文獻數(shù)據(jù)庫中收錄的2010-2015年期間的文獻數(shù)量共有2 191篇。按年度分布角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)從2010年至2015年其論文數(shù)量依次是242、276、216、283、397和767篇，由于2015年的數(shù)據(jù)還未齊，估計該年的最終數(shù)據(jù)可能會接近千篇，由此可見近2年的發(fā)文量正呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，而且這種趨勢預計近年還將持續(xù)。從報紙種類的角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)共涉及356種，其中中國社會科學報的發(fā)文量排第一，共有212篇，遠遠超過其他報紙；光明日報共發(fā)文132篇，排第二；中國經(jīng)濟時報排第三，共發(fā)文109篇。16篇及以上的報紙名稱見表4。

報紙文獻涉及到的高頻關鍵詞統(tǒng)計情況見表5，由該表可以閱讀出很多信息。比如，涉及智庫興起背景、地位和作用等描述類的有“決策咨詢、全面深化改革、戰(zhàn)略研究、決策科學化、政治協(xié)商、咨詢服務、應用對策”等；涉及智庫研究主題描述類的有“決策咨詢、中國特色、全面深化改革、國家戰(zhàn)略、頂層設計、公共外交、經(jīng)濟發(fā)展方式、政策研究、跨越式發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟、區(qū)域發(fā)展”等；涉及智庫研究機構描述類的有“布魯金斯學會、中國社會科學院、上海社會科學院(上海社科院)、中國經(jīng)濟時報、國家行政學院”等。

表4　發(fā)表智庫文章最多的報紙

表5　中國重要報紙文獻中的高頻關鍵詞

(四)會議論文分析

中國知網(wǎng)中國重要會議論文數(shù)據(jù)庫中收錄的2010-2015年期間的論文共有77篇。按年度分布統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)從2010至2015年其論文數(shù)量依次是11、15、5、29、9和8篇(2015年的數(shù)據(jù)未齊)，僅從數(shù)字看，可以說歷年的論文數(shù)量很不均勻，其原因當然也不難理解，因為它和會議的舉辦時間、舉辦規(guī)模的不均勻有關。從會議的種類角度統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)和“智庫”內(nèi)容直接相關的會議主要有：2010年1月20日,由中國經(jīng)濟社會發(fā)展智庫理事會、中國社會科學院經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心和首都經(jīng)濟貿(mào)易大學聯(lián)合主辦的《新養(yǎng)老保障理論與政策:中國經(jīng)濟社會發(fā)展智庫第2屆高層論壇》；2010年5月30日,由中國老教授協(xié)會、深圳市科學技術協(xié)會、清華大學深圳校友會、深圳清華大學研究院聯(lián)合舉辦的《建設創(chuàng)新型國家與企業(yè)創(chuàng)新》智庫論壇；中國國際經(jīng)濟交流中心分別在2011年、2013年、2015年舉辦的第二屆、第三屆、第四屆全球智庫峰會；第五屆外語院校繁榮發(fā)展哲學社會科學高層論壇暨全國外語院?？蒲泄芾韰f(xié)會年會會議等。從涉及到的主要研究主題看，由于會議論文的主要研究內(nèi)容和會議的主題往往高度一致，因此表現(xiàn)出主題比較集中的特點。從論文的高頻關鍵詞看，發(fā)現(xiàn)這些研究主題主要涉及了“國際關系”和“經(jīng)濟發(fā)展”二大類，見表6。

表6　中國重要會議論文中的高頻關鍵詞

(五)學術著作分析

由于中國目前尚沒有建立權威的圖書數(shù)據(jù)庫,因此本文采用了多種途徑的檢索方法，包括超星數(shù)字圖書館、武漢大學圖書館、百度網(wǎng)絡檢索等。結果共檢索到以“智庫”、“思想庫”、“智囊團”和“腦庫”等作為書名的著作37部。其中1981-2009年間出版12部，2010年及以后出版25部。因為檢索途徑的缺陷，上述檢索結果中肯定還會有一部分遺漏，但也已經(jīng)可以從這個檢索結果中得到大致的結論。表7列出了2010年以后出版的部分著作名稱。

表7　2010年后出版的智庫類學術著作

由表7可知，目前國內(nèi)關于智庫研究的學術著作還非常少，主題也比較散亂。從學術著作的類型看，目前出版的圖書主要有三類：一是國外專著的翻譯出版；二是應用性和科普類的圖書；三是比較系統(tǒng)的學術專著，這類圖書的比例還比較低。從內(nèi)容看，關于國外智庫的介紹和研究的圖書比例則占了一半以上。這些特點都說明了國內(nèi)的智庫研究在整體上尚處于正在起步的階段。

四、小結和進一步的討論

(一)對理論研究進展和趨勢的基本概括

基于對上述5種理論研究成果的統(tǒng)計和對相關內(nèi)容的閱讀分析，可以概括出以下幾點基本結論。

第一，近年來的研究成果數(shù)量呈逐年增長態(tài)勢，最近2年來的情況尤為顯著。這從期刊論文和報紙文獻的增長速度方面可以得到最及時的觀察。由于博碩士學位論文和學術專著的產(chǎn)出周期比較長，因此時間上會出現(xiàn)一定的滯后現(xiàn)象，預計2～3年后也會出現(xiàn)持續(xù)的逐年增長態(tài)勢。

第二，目前的主要研究力量集中在二大系統(tǒng)：一是社科院系統(tǒng)，如中國社會科學院、上海社會科學院等；二是高校系統(tǒng)，如中國人民大學、清華大學、南京大學、南京航空航天大學、湖北大學、武漢大學等。從涉及的高校專業(yè)看，主要有行政管理、公共管理、國際政治、國際關系、外交學、外國語言文學、圖書館學和情報學等。

第三，研究主題方面可以分為二個大的版塊，即關于智庫的一般研究和總體研究；關于中國特色新型智庫的研究。其中關于美國智庫的研究、高校智庫的研究、教育智庫的研究、G20的研究，以及智庫的功能、地位、作用、分類、對策等研究又是最主要的幾個研究主題。

第四，目前的發(fā)展階段屬于初始階段，即處于正在起步階段。主要特征有：研究成果數(shù)量還比較少，但增長速度比較快；研究內(nèi)容方面處于借鑒學習階段，尤其是對美國的借鑒學習比較多；核心作者數(shù)量還很少，整體研究力量還很薄弱；研究成果的整體學術質(zhì)量還有待提高，經(jīng)驗性、應用性、普及性的研究成果比例較高；散亂現(xiàn)象比較明顯，規(guī)范性、系統(tǒng)性、理論性方面還比較薄弱。

(二)對策和建議

基于對上述5種理論研究成果的統(tǒng)計分析，以及在此基礎上得出的對國內(nèi)理論研究進展和趨勢的基本判斷，下面就如何加強國內(nèi)智庫理論研究提出以下幾點對策和建議。

其一，進一步加強理論研究重要性的認識。近年來中國各級政府和學術界都對智庫建設表現(xiàn)出了前所未有的重視，但智庫建設畢竟是一項任務艱巨、規(guī)模宏大的系統(tǒng)工程，為了避免無序和低效，就必須要有清晰的建設、改革、發(fā)展的思路做指導，而這就必須依靠系統(tǒng)深入的理論研究予以保證和實現(xiàn)。

其二，進一步重視智庫理論研究的系統(tǒng)化和規(guī)范化建構。由于目前中國的智庫研究基本處于初始階段，所以無論是選題還是研究成果，無論是研究力量還是指導思路，無論是研究成果的數(shù)量還是質(zhì)量，都存在比較明顯的散亂現(xiàn)象。因此，下一步必須要進一步重視理論研究的系統(tǒng)化和規(guī)范化建構。

其三，進一步重視信息管理視角下的智庫研究。智庫是人才庫、知識庫(數(shù)據(jù)庫)的結合，無論是智庫建設還是智庫評價，實際上都離不開數(shù)據(jù)積累、數(shù)據(jù)庫建設、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)等方面的知識支撐，而這些知識基本可以用信息管理學、情報學、數(shù)據(jù)科學等概念來概括。因此，無論是智庫建設、智庫評價、智庫研究，一般都離不開信息管理視角或說情報學視角、數(shù)據(jù)科學視角，由于這二者間的天然的內(nèi)在聯(lián)系，顯然也值得我們特別重視，即應該充分運用信息化、數(shù)字化、數(shù)據(jù)化的理論、方法和技術進行智庫建設、智庫評價和智庫研究。

其四，進一步重視定量方法的應用。智庫建設是一項系統(tǒng)工程，也是一個典型的多學科交叉領域，這決定了智庫理論的研究也必須采用多學科的研究方法，但目前的國內(nèi)智庫理論研究中，絕大部分采用定性研究方法，一小部分采用比較研究方法和小規(guī)模的問卷調(diào)查方法，而真正規(guī)范化的定量研究方法則還很少見，因此，隨著研究問題范圍的擴展、研究問題復雜性的增加，也必然要求我們重視定量研究方法的應用。

參考文獻：

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[3]楊安，蔣合領，王晴.基于知識圖譜分析的我國智庫研究進展述評[J].圖書館學研究,2015(10):6-11.

(責任編輯彭建國)

The latest developments and trends of the research on think tanks theories in China

QIU Junpinga,b, TANG Jianmina,b

(a.EvaluationandResearchCenterforWorld-classThinkTanks；b.SchoolofInformationManagement,WuhanUniversity,Wuhan430072,P.R.China)

Abstract：As China has paid high attention to the construction of new-type think tanks in recent years, the construction and research of think tanks develops fast in a national scale.Considering the urgent demands emerging from think tank practice and theories, the authors, based on journal articles, dissertations and theses, newspapers papers, conference papers and monographs, systematically analyze the latest developments and trends of the think tank research and put forward countermeasures and advices to further promote the sustainable and healthy development of think tank research in China.

Key words：think tank research; developments and trends; bibliometrics; content analysis

doi:10.11835/j.issn.1008-5831.2016.02.013

基金項目：國家級重大課題培育項目“世界一流智庫的質(zhì)量標準與評價體系研究”

作者簡介：邱均平(1947-)，男，武漢大學信息管理學院教授，博士研究生導師，主要從事信息計量與科學評價研究；湯建民(1967-)，男，武漢大學信息管理學院博士研究生，主要從事信息計量與科學評價、高等教育研究。

中圖分類號：G35/C93

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2016)02-0119-06

歡迎按以下格式引用：邱均平，湯建民.中國智庫理論研究的最新進展與趨勢[J].重慶大學學報(社會科學版),2016(2):119-124.

Citation Format: QIU Junping，TANG Jianmin.The latest developments and trends of the research on think tanks theories in China[J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2016(2):119-124.

修回日期：2015-10-29