林卓玲 李文輝　陳忠暖

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基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響*

林卓玲 李文輝陳忠暖

［提 要］旨在考察基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度及其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響效果。采用2001～2013年我國30個(gè)省區(qū)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用協(xié)同學(xué)理論評(píng)價(jià)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度。研究發(fā)現(xiàn)，30個(gè)省區(qū)協(xié)調(diào)度均值總體呈增長狀態(tài)，不同省區(qū)協(xié)調(diào)度的趨勢變化特征明顯不同，整體呈現(xiàn)“東高、中西低”的空間分布特征。協(xié)調(diào)度均對(duì)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量和新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生顯著正向促進(jìn)效應(yīng)；產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)協(xié)調(diào)度促進(jìn)專利授權(quán)量產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)新產(chǎn)品銷售收入影響不顯著。協(xié)調(diào)度對(duì)東中西部地區(qū)創(chuàng)新績效的影響存在差異。

［關(guān)鍵詞］基礎(chǔ)研究 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 區(qū)域創(chuàng)新績效 協(xié)調(diào)度

*本文系廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基礎(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”（項(xiàng)目號(hào)2014A030309012）、廣東省公益研究與能力建設(shè)項(xiàng)目“全要素生產(chǎn)率視角下廣東區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)與提升路徑”（項(xiàng)目號(hào)2015A070704046）、華南師范大學(xué)共青團(tuán)青年工作研究重點(diǎn)資助項(xiàng)目“國際視域下共青團(tuán)深化大學(xué)生科技創(chuàng)新能力提升的長效機(jī)制研究”（項(xiàng)目號(hào)20160125 -2）階段性研究成果。

基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)技術(shù)取得突破性創(chuàng)新的重要源頭，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)從“要素驅(qū)動(dòng)”走向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的重要支撐。以區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，更有可能符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵共性技術(shù)的需求，可增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新績效，并進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，形成良性循環(huán)。目前在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略進(jìn)程中，深入研究基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否協(xié)調(diào)發(fā)展、兩者之間的協(xié)調(diào)程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的作用機(jī)理顯得尤為重要。

一、研究綜述

基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究方面，柳卸林等（2011）研究提出產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究是一種有效的研究模式，不僅提高了企業(yè)研究基礎(chǔ)科學(xué)的積極性，而且由于緊密聯(lián)系產(chǎn)業(yè)趨勢和市場需求，也極大地保證了研究的效率和對(duì)產(chǎn)品/工藝創(chuàng)新的支撐。目前學(xué)者針對(duì)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的實(shí)證研究較少，主要是基于R&D的投入和強(qiáng)度開展相關(guān)研究，從不同角度研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與R&D投入和強(qiáng)度之間的聯(lián)系。謝蘭云等（2010）研究指出要將提高R&D強(qiáng)度與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，只有這樣R&D資源才能夠得到更好地利用，才能夠真正提高科技創(chuàng)新能力。唐德祥等（2008）運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型研究R&D與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)系，結(jié)果顯示R&D支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用。國外學(xué)者研究認(rèn)為R&D強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。Iorweth（2005）運(yùn)用R&D強(qiáng)度差異分解方法研究加拿大與美國R&D強(qiáng)度差異，發(fā)現(xiàn)R&D強(qiáng)度差別的1/4 -1/3可以由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異加以解釋。Griffith等（2003）研究認(rèn)為英美之間幾乎所有的R&D強(qiáng)度差別都可以由部門的差異來解釋。

基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用研究方面，國外學(xué)者Aghion等（1996）設(shè)計(jì)了中間品垂直創(chuàng)新模型，研究指出基礎(chǔ)研究產(chǎn)生基礎(chǔ)知識(shí)，推出新的生產(chǎn)前沿，并通過應(yīng)用型研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生次生知識(shí)，進(jìn)一步提高技術(shù)生產(chǎn)效率。Mansfield等（1980）、Beise等（1999）通過實(shí)證研究證明了基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。衛(wèi)平等（2013）研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究顯著地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支出和產(chǎn)出，并且產(chǎn)學(xué)研合作有利于基礎(chǔ)研究激勵(lì)效應(yīng)發(fā)揮。李賓（2010）研究發(fā)現(xiàn)我國基礎(chǔ)研究投入不足是阻礙國內(nèi)研發(fā)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高的重要原因。李平等（2014）研究表明基礎(chǔ)研究在整體上對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在促進(jìn)作用，目前我國基礎(chǔ)研究強(qiáng)度低于最優(yōu)區(qū)間；同時(shí)也指出一國的研發(fā)結(jié)構(gòu)只有與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致，才能對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的拉動(dòng)效應(yīng)。基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，但該作用的發(fā)揮同時(shí)也受到所在地區(qū)其他經(jīng)濟(jì)要素的制約。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究方面，馬強(qiáng)等（2004）基于斯密、熊彼特和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)等理論，指出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化有重要影響。郁培麗等（2011）揭示中心-外圍區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效關(guān)系；同時(shí)指出政府通過經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會(huì)影響地方創(chuàng)新的產(chǎn)出，而創(chuàng)新產(chǎn)出的變化又會(huì)反作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域創(chuàng)新具有相互作用的動(dòng)態(tài)變化機(jī)制。Michael等（2010）研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣性與區(qū)域創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。Pavitt（1984）構(gòu)建基于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)依賴模型，研究表明不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著差異，特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為?，F(xiàn)有研究為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。

國外學(xué)者（Gupta，2002；Goldenberg，2003）通過實(shí)證研究驗(yàn)證了創(chuàng)新要素協(xié)同作用對(duì)創(chuàng)新績效的影響。從協(xié)同學(xué)的角度看，協(xié)調(diào)度是系統(tǒng)組成要素之間在發(fā)展過程中彼此和諧一致性的程度?；A(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)之間既彼此獨(dú)立運(yùn)作，又具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，兩者在多環(huán)節(jié)、多層次上持續(xù)的進(jìn)行著互動(dòng)和發(fā)展?；A(chǔ)研究系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)既通過自身的研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新等環(huán)節(jié)的協(xié)同運(yùn)作實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的良性發(fā)展，兩系統(tǒng)間又通過資源集聚、合作創(chuàng)新等環(huán)節(jié)的相互影響變化，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間協(xié)同和有序化發(fā)展。兩系統(tǒng)在不同時(shí)刻的協(xié)調(diào)發(fā)展程度成為復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的有效度量。國內(nèi)學(xué)者（洪嵩等，2014；羅亞非等，2012）從協(xié)同學(xué)的角度，利用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、R&D投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的子系統(tǒng)或整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行研究。鑒于此，可采用序參量功效函數(shù)協(xié)調(diào)度模型評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的匹配程度。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系開展了相關(guān)研究，但仍缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否協(xié)調(diào)發(fā)展、兩者之間的協(xié)調(diào)程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效作用機(jī)理又是如何的問題進(jìn)行深入研究。本研究擬通過測算“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度（以下簡稱“協(xié)調(diào)度”），并測度協(xié)調(diào)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，有利于政府、高校研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)準(zhǔn)確、深入認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效作用機(jī)理，為區(qū)域科技政策制定以及基礎(chǔ)研究的深化發(fā)展提供啟示。

二、協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)選取

（一）區(qū)域“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”協(xié)調(diào)發(fā)展模型

從系統(tǒng)科學(xué)的角度來看，“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在其構(gòu)成要素的多元性，相互關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)性與多樣性?；趨f(xié)同學(xué)的序參量原理和役使原理，考察我國各省區(qū)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)序參量之間的協(xié)同作用，確定復(fù)合系統(tǒng)整體協(xié)調(diào)度模型。該模型從協(xié)同學(xué)的角度出發(fā)，分析了系統(tǒng)由無序走向有序的機(jī)理關(guān)鍵在于系統(tǒng)內(nèi)部序參量之間的協(xié)同作用，協(xié)調(diào)度正是這種協(xié)同作用的度量。復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型參照羅亞非等（2012）相關(guān)方法，限于篇幅，不再詳細(xì)描述。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)

遵循指標(biāo)實(shí)效性、可比性的原則，建立協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?；A(chǔ)研究子系統(tǒng)序參量主要采用高?；A(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)和研發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)共2個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)序參量指標(biāo)主要包括3個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)是基于三次產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成，分別測算第二產(chǎn)業(yè)與第一產(chǎn)業(yè)的比值和第三產(chǎn)業(yè)與第一產(chǎn)業(yè)的比值；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)（ki表示第i個(gè)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，hi是第i個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)高度值，第一、二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)高度值分別為1、2、3）；產(chǎn)業(yè)高效化E＝勞動(dòng)生產(chǎn)率＝產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員年平均數(shù)①。上述兩個(gè)子系統(tǒng)的指標(biāo)共同構(gòu)建了綜合評(píng)價(jià)協(xié)調(diào)度的指標(biāo)體系。

（三）樣本數(shù)據(jù)

本研究所用數(shù)據(jù)均來源于2002～2014年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)涉及經(jīng)費(fèi)的數(shù)據(jù)，按照國家統(tǒng)計(jì)局公布的商品零售價(jià)格指數(shù)，以2012年物價(jià)為基準(zhǔn)均轉(zhuǎn)化為可比經(jīng)費(fèi)。由于西藏?cái)?shù)據(jù)部分缺失，未納入樣本，因此實(shí)際研究的省份為30個(gè)，并劃分如下：東部地區(qū)11省區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南。中部地區(qū)8省區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)11省區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

三、協(xié)調(diào)度特征分析

（一）協(xié)調(diào)度趨勢變化特征

經(jīng)測算，2001～2013年全國30個(gè)省區(qū)基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)的有序度均值，以及復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度均值如圖1所示。協(xié)調(diào)度總體呈增長狀態(tài)，2004年因受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)影響而導(dǎo)致整體協(xié)調(diào)性略有下降，之后又呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)步增長，沒有出現(xiàn)較大波動(dòng)變化。基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)有序度均值總體均為增長狀態(tài)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)有序度明顯高于基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)有序度，僅在2013年出現(xiàn)基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)有序度高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)，基礎(chǔ)研究投入明顯滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，均應(yīng)結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)展，優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入的結(jié)構(gòu)和強(qiáng)度，為原始創(chuàng)新提供良好的研究基礎(chǔ)。

圖1 2002～2013年全國協(xié)調(diào)度平均值

為比較各省區(qū)協(xié)調(diào)度的趨勢變化特征差異，參照張廣海等（2013）的研究方法，利用Spearman秩相關(guān)系數(shù)法分析各省區(qū)協(xié)調(diào)度在考察期內(nèi)的變化情況。經(jīng)測算，30個(gè)省區(qū)的秩相關(guān)系數(shù)均為正值，在考察期內(nèi)均呈上升趨勢，但其上升情況存在差異。其中，北京和云南的秩相關(guān)系數(shù)為1，表明完全Spearman秩相關(guān)。將秩相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值與Spearman秩相關(guān)系數(shù)統(tǒng)計(jì)表中的臨界值進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)除了遼寧、四川、貴州和陜西，其他26個(gè)省區(qū)均呈顯著上升趨勢。

（二）協(xié)調(diào)度空間分布特征

表1 各地區(qū)協(xié)調(diào)度分布情況

由表1可知，通過考察期間30個(gè)省區(qū)協(xié)調(diào)度均值，各省區(qū)協(xié)調(diào)度可劃分為3個(gè)梯度：第一梯度地區(qū)、第二梯度地區(qū)和第三梯度地區(qū)。

各地區(qū)協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)分布不均衡的空間分布格局。東部除了北京和河北，其他9個(gè)省區(qū)均處于第二、三梯度地區(qū)，其中處于第二梯度地區(qū)5個(gè)，處于第三梯度地區(qū)的省區(qū)4個(gè)。中、西部各省區(qū)均分布在第二、三梯度地區(qū)。中部處于第二梯度地區(qū)有2個(gè)，處于第三梯度地區(qū)6個(gè)。西部處于第三梯度地區(qū)的省區(qū)最多，達(dá)到8個(gè)，分布在第二梯度地區(qū)為2個(gè)。經(jīng)測算，東、中、西部協(xié)調(diào)度均值依次為0. 429、0. 353、0. 358，東部協(xié)調(diào)度均值相對(duì)最高，中部和西部協(xié)調(diào)度均值相近，但三個(gè)地區(qū)的協(xié)調(diào)度均值均小于0. 5，基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展程度偏低。

各省區(qū)協(xié)調(diào)度差異明顯。（1）北京和河北處于第一梯度地區(qū)，其協(xié)調(diào)度均值大于0. 5。北京科研資源集中，高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)年度投入總量居全國首位，促進(jìn)了基礎(chǔ)研究水平提升，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)表現(xiàn)為“三二一”高級(jí)階段特征，基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展程度較高。河北的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況不及北京，但其兩者之間保持良好的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，其協(xié)調(diào)度呈快速增長。（2）浙江、上海、廣東等9個(gè)省區(qū)處于第二梯度地區(qū)，其協(xié)調(diào)度值分布在0. 4～0. 5之間。值得注意的是，西部的云南和甘肅基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)子系統(tǒng)有序度長期保持穩(wěn)步增長，均沒有出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)變化，因此其協(xié)調(diào)度不斷提高。（3）天津、江蘇、海南等18個(gè)省區(qū)處于第三梯度地區(qū)，其協(xié)調(diào)度值均分布在0. 4以下。其中山西、四川兩個(gè)子系統(tǒng)有序度出現(xiàn)較大幅度波動(dòng)變化；青海、新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)有序度出現(xiàn)波動(dòng)變化；天津、江蘇、海南、安徽、吉林、黑龍江、河南、重慶、貴州的基礎(chǔ)研究投入滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)展，陜西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有序度低于基礎(chǔ)研究有序度?；A(chǔ)研究能力未能與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需求緊密結(jié)合，協(xié)調(diào)度較低。

四、協(xié)調(diào)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效影響研究

（一）變量測度

1.區(qū)域創(chuàng)新績效

在借鑒國內(nèi)外指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，綜合考慮數(shù)據(jù)可獲得性，采用專利授權(quán)量與新產(chǎn)品銷售收入來衡量區(qū)域創(chuàng)新績效，以專利授權(quán)量的自然對(duì)數(shù)作為考察初期創(chuàng)新績效的變量，以新產(chǎn)品銷售收入的自然對(duì)數(shù)作為考察最終創(chuàng)新績效的變量。

2.產(chǎn)學(xué)研合作

Tom等（2012）研究指出在協(xié)同創(chuàng)新背景下，企業(yè)與高校、科研院所間的合作創(chuàng)新日趨進(jìn)，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制對(duì)于基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)移以及企業(yè)學(xué)習(xí)吸收能力的提升產(chǎn)生重要影響，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑之一。產(chǎn)學(xué)研合作有利于基礎(chǔ)研究激勵(lì)效應(yīng)的發(fā)揮。吳友群等（2014）研究指出產(chǎn)學(xué)研合作與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在長期均衡關(guān)系，短期的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力正向影響幅度較低，長期效果比短期明顯。產(chǎn)學(xué)研合作狀況影響基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新績效。本研究引入?yún)f(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作的交叉項(xiàng)作為核心解釋變量之一。

3.控制變量

政府重視程度主要體現(xiàn)在政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)投入和政策支持，為區(qū)域創(chuàng)新互動(dòng)提供良好創(chuàng)新環(huán)境，有利于增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新活力。區(qū)域的經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，則能夠?yàn)樵摰貐^(qū)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供較多的資金支持，為區(qū)域企業(yè)解決技術(shù)創(chuàng)新資金不足問題。宇文晶等（2015）研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段純技術(shù)效率為正向顯著影響。白俊紅等（2009）、關(guān)祥勇等（2012）研究顯示，勞動(dòng)者素質(zhì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著正向影響。勞動(dòng)者素質(zhì)與區(qū)域創(chuàng)新能力是否匹配，將可能對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效造成影響。對(duì)外開放度是衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放規(guī)模和水平的重要指標(biāo)，表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)融入國際經(jīng)濟(jì)的程度，也體現(xiàn)地區(qū)之間的合作與協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。樊華等（2012）研究表明對(duì)外開放度對(duì)科技創(chuàng)新效率具有正影響效應(yīng)。因此，本研究在分析中加入政府重視程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力、勞動(dòng)者素質(zhì)和對(duì)外開放度等控制變量（見表2）。

表2 模型變量的定義說明

（二）計(jì)量模型構(gòu)建

為考察協(xié)調(diào)度與區(qū)域創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，對(duì)區(qū)域初期創(chuàng)新績效的衡量指標(biāo)（P）的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為：

其中，pi，t代表因變量，即第i個(gè)省區(qū)t時(shí)期專利授權(quán)量，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1到α6為各解釋變量的回歸系數(shù)，εi，t表示回歸模型的誤差項(xiàng)。

對(duì)區(qū)域最終創(chuàng)新績效的衡量指標(biāo)（NPS）的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為：

其中，NPSi，t代表因變量，即第i個(gè)省區(qū)t時(shí)期新產(chǎn)品銷售收入，β0為常數(shù)項(xiàng)，β1到β6為各解釋變量的回歸系數(shù)，εi，t表示回歸模型的誤差項(xiàng)。

（三）變量相關(guān)性分析

為避免出現(xiàn)共線性問題，在估計(jì)上述模型前對(duì)解釋變量進(jìn)行相關(guān)性分析。經(jīng)測算，解釋變量之間的相關(guān)性都小于0. 4；解釋變量的容忍度值全部在0. 7以上，VIF值小于10，最小特征值為0. 071，最大條件指數(shù)7. 452，說明解釋變量之間不存在多重共線性。

（四）面板模型回歸結(jié)果與分析

為降低可能存在的序列相關(guān)影響，采用廣義最小二乘估計(jì)（GLS法）估計(jì)上述模型，運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)全國及各地區(qū)面板數(shù)據(jù)，確定選取隨機(jī)效應(yīng)模型或固定效應(yīng)模型，檢驗(yàn)各因素影響程度，結(jié)果見表3和表4。

1.全國檢驗(yàn)結(jié)果分析

表3中，模型（1. 1）、模型（1. 2）和模型（1. 3）的因變量是區(qū)域初期創(chuàng)新績效。模型（2. 1）、模型（2. 2）和模型（2. 3）的因變量是區(qū)域最終創(chuàng)新績效。模型（1. 1）和模型（2. 1）是控制變量的回歸結(jié)果；模型（1. 2）和模型（2. 2）中加入核心解釋變量——協(xié)調(diào)度；模型（1. 3）和模型（2. 3）加入核心解釋變量——協(xié)調(diào)度、協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研的交叉項(xiàng)。α1和β1均為正向顯著，即基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效具有顯著的促進(jìn)作用。結(jié)合我國區(qū)域?qū)嶋H情況，說明基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入與所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配程度越高，越有利于區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，準(zhǔn)確調(diào)控基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)性對(duì)有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提高具有重要影響作用?；A(chǔ)研究投入滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，將在一定程度上抑制創(chuàng)新績效。協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作的交叉項(xiàng)對(duì)專利授權(quán)量產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)；對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響系數(shù)為正，但統(tǒng)計(jì)上不顯著。表明產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度和專利授權(quán)量的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，說明產(chǎn)學(xué)研合作程度越高就會(huì)提高基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)度，從而提升專利授權(quán)量。而產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)新產(chǎn)品銷售收入未能發(fā)揮重要影響作用，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)所帶來的經(jīng)濟(jì)效益不明顯，說明產(chǎn)學(xué)研合作主要對(duì)區(qū)域初期創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，產(chǎn)學(xué)研合作的深度有待進(jìn)一步提高。

表3 全國面板回歸結(jié)果

2.地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果分析

表4 各地區(qū)面板回歸結(jié)果

控制變量方面，政府重視程度對(duì)專利授權(quán)量產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響顯著為正，說明新產(chǎn)品的產(chǎn)出和銷售過程更加需要政府經(jīng)費(fèi)的支持。區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入均不產(chǎn)生顯著影響，說明區(qū)域創(chuàng)新績效并沒有明顯地受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響，也反映了政府對(duì)基礎(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的制度支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的力度不足，直接影響創(chuàng)新績效的提升。勞動(dòng)者素質(zhì)水平對(duì)專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入均產(chǎn)生顯著正向影響，高等教育發(fā)展水平是區(qū)域科技創(chuàng)新人力資源投入的基礎(chǔ)，有利于激活區(qū)域創(chuàng)新活力。對(duì)外開放度對(duì)專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入也均產(chǎn)生顯著正向影響，區(qū)域外開放程度越高，越能夠營造競爭激烈創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)展更加迫切需要基礎(chǔ)性研究的科研投入，同時(shí)，對(duì)外開放度高也可促進(jìn)吸收前沿技術(shù)、重大技術(shù)，有利于提高區(qū)域創(chuàng)新績效。

不同地區(qū)基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展程度不同，區(qū)域創(chuàng)新績效也有所差異，協(xié)調(diào)度、產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新績效的影響可能不同。由表4可知，協(xié)調(diào)度都正向影響專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入，但其影響系數(shù)和顯著性在不同地區(qū)間的差異較大。協(xié)調(diào)度對(duì)不同地區(qū)專利授權(quán)量均產(chǎn)生顯著正向影響，但對(duì)東、西、中部的影響系數(shù)依次減小。協(xié)調(diào)度對(duì)東、西部的新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)中部影響不顯著。

協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作交叉項(xiàng)對(duì)不同地區(qū)專利授權(quán)量的影響效應(yīng)明顯不同，對(duì)東部產(chǎn)生顯著正向影響；對(duì)中部產(chǎn)生正向影響，但不顯著；而對(duì)西部產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作交叉項(xiàng)對(duì)東、中部新產(chǎn)品銷售收入均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，但從其影響系數(shù)來看，對(duì)東部的影響程度明顯高于中部；對(duì)西部則產(chǎn)生顯著負(fù)向影響效應(yīng)。表明西部產(chǎn)學(xué)研合作未能正向調(diào)節(jié)協(xié)調(diào)度對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本研究采用2001～2013年我國30個(gè)省區(qū)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用協(xié)同學(xué)理論評(píng)價(jià)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度；構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，實(shí)證分析全國和東中西部地區(qū)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。得出結(jié)論如下：

1. 2002～2013年期間，30個(gè)省區(qū)協(xié)調(diào)度均值總體呈增長狀態(tài)。基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)有序度均值總體均為增長狀態(tài)，但基礎(chǔ)研究投入明顯滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。各省區(qū)協(xié)調(diào)度的趨勢變化特征存在差異，除了遼寧、四川、貴州和陜西，其他26各省區(qū)均呈顯著上升趨勢。各地區(qū)協(xié)調(diào)度表現(xiàn)出空間分布不均衡，呈現(xiàn)“東高、中西低”的分布特征。各省區(qū)協(xié)調(diào)度差異明顯，呈現(xiàn)出三個(gè)梯度分布特征，北京和河北處于第一梯度地區(qū)。

2.在控制了政府重視程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力、勞動(dòng)者素質(zhì)水平和對(duì)外開放度等變量后，協(xié)調(diào)度對(duì)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量和新產(chǎn)品銷售收入均表現(xiàn)出顯著正向影響效應(yīng)。協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作的交叉項(xiàng)對(duì)專利授權(quán)量產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，對(duì)新產(chǎn)品銷售收入影響不顯著。

3.協(xié)調(diào)度對(duì)東、西、中部地區(qū)專利授權(quán)量均產(chǎn)生顯著正向影響，其影響系數(shù)依次減小。協(xié)調(diào)度對(duì)東、西部的新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)中部影響不顯著。協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作交叉項(xiàng)對(duì)東部專利授權(quán)量產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)中部影響不顯著，對(duì)西部產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。協(xié)調(diào)度和產(chǎn)學(xué)研合作交叉項(xiàng)對(duì)東、中部新產(chǎn)品銷售收入均產(chǎn)生顯著正向影響效應(yīng)，對(duì)西部則產(chǎn)生顯著負(fù)向影響效應(yīng)。

（二）研究啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，立足于促進(jìn)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展，有效提升區(qū)域創(chuàng)新績效，提出政策建議如下：

1.充分發(fā)揮高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)作為基礎(chǔ)研究活動(dòng)主陣地的優(yōu)勢，引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)研究支撐社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需求的導(dǎo)向，建立完善的引導(dǎo)政策和制度。強(qiáng)化國家和地區(qū)財(cái)政在基礎(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面的影響力，增加前沿性基礎(chǔ)研究投入，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化和開發(fā)應(yīng)用，健全有利于高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的激勵(lì)機(jī)制，提高基礎(chǔ)研究資源投入產(chǎn)出效率，推動(dòng)基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相互促進(jìn)和協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度制定適宜的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策，支撐基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。重點(diǎn)研究制約基礎(chǔ)研究正向促進(jìn)效應(yīng)發(fā)揮的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素，加強(qiáng)引導(dǎo)提升產(chǎn)學(xué)研合作的深度，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的影響力從專利授權(quán)環(huán)節(jié)向新產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)延伸，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新績效關(guān)系的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

3.根據(jù)地區(qū)發(fā)展不均衡的實(shí)際，東部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮輻射帶動(dòng)效應(yīng)，加強(qiáng)與中、西部地區(qū)在基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需求相結(jié)合方面的合作，提高資源使用效能。中部地區(qū)在提高基礎(chǔ)研究投入的同時(shí)，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)研究資源共享平臺(tái)建設(shè)，探索基礎(chǔ)研究成果向產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)化的有效途徑，建立高效的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的聯(lián)動(dòng)，激活基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的積極影響效應(yīng)；西部地區(qū)應(yīng)著力解決基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后、不利于區(qū)域創(chuàng)新績效提高的問題，構(gòu)建高效有序的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)基礎(chǔ)研究深度融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，完善區(qū)域科技創(chuàng)新鏈條，有力支撐和引領(lǐng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)提升區(qū)域創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)作用。

①楊堅(jiān)：《山東海洋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究》，蘭州：蘭州大學(xué)博士論文，2013年，第58～59頁。

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［責(zé)任編輯 潘 莉］

［中圖分類號(hào)］F204

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1000 -114X（2016）03 -0026 -10

作者簡介：林卓玲，華南師范大學(xué)助理研究員；李文輝，華南師范大學(xué)華南先進(jìn)光電子研究院副研究員；陳忠暖，華南師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。廣州 510631