汪波　陶敏陽(yáng)

摘要：勞動(dòng)份額下降的現(xiàn)實(shí)受到國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，現(xiàn)有研究在勞動(dòng)份額下降的問題上已基本達(dá)成共識(shí)。關(guān)于勞動(dòng)份額影響因素的有兩條研究主線：一是在新古典一般均衡模型的框架下的分析，包括結(jié)構(gòu)調(diào)整、全球化、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、有偏技術(shù)進(jìn)步及其變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)份額的影響；另一條是在偏離一般均衡的條件下，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力市場(chǎng)分割、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等因素對(duì)勞動(dòng)份額的影響。并對(duì)不同理論視角作出簡(jiǎn)要評(píng)析，指出了今后可以進(jìn)一步研究的方向。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)份額；影響因素；新古典一般均衡；偏離新古典一般均衡

中圖分類號(hào)：C976.7 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）006-0000-02

勞動(dòng)者報(bào)酬或者勞動(dòng)收入在國(guó)民收入中所占的比重即為勞動(dòng)份額，從上世紀(jì)80年代開始，主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的勞動(dòng)份額開始表現(xiàn)出持續(xù)的下降趨勢(shì)。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家至少在90年代也開始表現(xiàn)出類似的趨勢(shì)性變化。而自上世紀(jì)80年代中期起我國(guó)勞動(dòng)收入份額也開始大幅度下降。面對(duì)這個(gè)新的現(xiàn)實(shí)，勞動(dòng)份額問題被重新重視起來，無論是從新古典一般均衡框架角度的分析還是非均衡角度的分析均得以快速發(fā)展。

影響勞動(dòng)份額的因素可以系統(tǒng)地劃分為兩類：一類是在滿足新古典一般均衡條件下某些因素的變化會(huì)影響勞動(dòng)份額，這些因素包括結(jié)構(gòu)調(diào)整、全球化、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、有偏技術(shù)進(jìn)步等；另一類是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展偏離新古典一般均衡模型從而影響勞動(dòng)份額的因素，包括二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力市場(chǎng)分割、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等。

一、新古典一般均衡框架下勞動(dòng)份額的影響因素

國(guó)外從新古典一般均衡框架出發(fā)研究的勞動(dòng)份額影響因素主要是以下幾個(gè)：

一是結(jié)構(gòu)調(diào)整，這些文獻(xiàn)認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間勞動(dòng)收入份額存在差異的情況下產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)；如Tomi Kyyra（2008）認(rèn)為近20年來大多數(shù)歐洲大陸和北歐國(guó)家的勞動(dòng)收入份額下降的主要原因是資源在企業(yè)之間的重新分配，換言之就是具有較低勞動(dòng)收入份額的企業(yè)所占比重上升。

二是全球化和開放程度，在這個(gè)問題上學(xué)者們存在分歧，多數(shù)人認(rèn)為開放增強(qiáng)了資本討價(jià)還價(jià)的能力進(jìn)而降低勞動(dòng)份額。William（2010）認(rèn)為全球化對(duì)勞動(dòng)收入份額具有負(fù)面影響，國(guó)家的保護(hù)政策能夠有效提高勞動(dòng)收入份額。Dario Judzik （2013）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開放削弱了勞動(dòng)者討價(jià)還價(jià)的能力但也有人認(rèn)為貿(mào)易自由化提高了勞動(dòng)收入份額。

三是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和沖擊的影響。如Olivier J. Blanchard（1997）認(rèn)為失業(yè)率和資本份額在歐洲差異巨大的原因是歐洲大陸國(guó)家受到20世紀(jì)70年代以來勞動(dòng)供給不利沖擊的影響，而盎格魯—薩克森國(guó)家?guī)缀醪皇苓@種影響；四是偏向性技術(shù)進(jìn)步，勞動(dòng)強(qiáng)化型技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額上升，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步則導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降，中性技術(shù)進(jìn)步不改變要素份額。

國(guó)內(nèi)從新古典一般均衡框架出發(fā)研究的勞動(dòng)份額影響因素和國(guó)外基本一致。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、中國(guó)勞動(dòng)力供給過剩、勞動(dòng)者組織程度低、資本強(qiáng)勢(shì)地位是導(dǎo)致我國(guó)勞動(dòng)份額下降的重要原因。

二、偏離新古典一般均衡框架對(duì)勞動(dòng)份額的影響

偏離新古典一般均衡框架主要由二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、企業(yè)異質(zhì)性、制度變遷等因素引起。

1.二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是從劉易斯理論引用到功能性收入分配研究領(lǐng)域的。該理論認(rèn)為在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中同時(shí)存在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門存在大量剩余勞動(dòng)力，勞動(dòng)報(bào)酬很低，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門的勞動(dòng)報(bào)酬高。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門所占比重很少，勞動(dòng)力需求少，大量剩余勞動(dòng)力的存在使得現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門工資被壓低，勞動(dòng)份額因此下降。當(dāng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展到剩余勞動(dòng)力基本用盡時(shí)，其進(jìn)一步發(fā)展使得勞動(dòng)力成為稀缺要素，為了獲得足夠勞動(dòng)力，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門開始增加工資，勞動(dòng)份額開始上升，即呈現(xiàn)出U型軌跡。二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)理論勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)具有工資高、工作條件好、就業(yè)穩(wěn)定、安全性好、管理過程規(guī)范、升遷機(jī)會(huì)多等特征；二級(jí)市場(chǎng)工資低、工作條件較差、就業(yè)不穩(wěn)定、管理粗暴、沒有升遷機(jī)會(huì)。一級(jí)市場(chǎng)的崗位主要是由內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)組成，工資的確定、勞動(dòng)力資源的配置由管理制度等規(guī)則來調(diào)控，市場(chǎng)力量基本不發(fā)揮作用；二級(jí)市場(chǎng)的就業(yè)者多為窮人。這種分割本身就會(huì)造成勞動(dòng)者之間收入差距巨大，而一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的壁壘又限制了勞動(dòng)力從二級(jí)市場(chǎng)向一級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)，這阻礙了勞動(dòng)者平均報(bào)酬水平的提高，進(jìn)而影響勞動(dòng)份額。

李稻葵等（2009）關(guān)注中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換過程中的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題，他們認(rèn)為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力由于受到所謂“摩擦工資”的制約，其轉(zhuǎn)移速度低于資本的，因此勞動(dòng)份額呈現(xiàn)U型軌跡。姜磊（2008）認(rèn)為中國(guó)勞動(dòng)份額變化的原因是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下巨大的就業(yè)壓力；人均資本和人力資本的不斷提高和勞動(dòng)者組織程度低。宋濤等（2012）認(rèn)為1996-2010 年我國(guó) GDP 中勞動(dòng)份額的下降有 15%是由于收入差距擴(kuò)大所導(dǎo)致，基尼系數(shù)的“倒 U”型變化能引發(fā)勞動(dòng)份額呈 U 型演變。且國(guó)內(nèi)的研究表明我國(guó)正處在U型的下降階段。陳釗（2006）認(rèn)為城市政府出于維護(hù)城市居民利益的動(dòng)機(jī)，實(shí)施了城鄉(xiāng)分割的經(jīng)濟(jì)政策，導(dǎo)致外來勞動(dòng)力在就業(yè)、社會(huì)保障、子女教育等方面面臨著與本地勞動(dòng)力差距巨大的政策環(huán)境。這降低了農(nóng)民工工資并擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。勞動(dòng)力流動(dòng)成本高，有效配置受阻是勞動(dòng)收入份額下降的重要原因。

2.企業(yè)異質(zhì)性理論

假定現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)是不同的、異質(zhì)的和具體的。在有限理性假設(shè)條件下，無論是企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的反應(yīng)，還是企業(yè)自身的行為方式都存在巨大的差異，這些差異最終決定了企業(yè)之間擁有不同的生存發(fā)展空間和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。具體來說，企業(yè)之間存在所有制、技術(shù)水平等方面的差異。這些差異導(dǎo)致企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求水平、企業(yè)給予勞動(dòng)者的報(bào)酬水平及報(bào)酬的決定方式等均存在差異，并且這種差異不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的外生假定，具有內(nèi)生性。因此異質(zhì)性企業(yè)比重的變化等會(huì)對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生影響。

Decreuse（2008）研究了FDI對(duì)于發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)收入份額的影響并認(rèn)為在異質(zhì)性條件下隨著具有高生產(chǎn)率水平的FDI企業(yè)產(chǎn)出在經(jīng)濟(jì)中比重的不斷上升，發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)份額的變化呈現(xiàn)U型軌跡。Ghazala Azmat（2011）通過對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析認(rèn)為私有化解釋了勞動(dòng)份額下降的15%。

伍山林（2011）研究了在具有身份異質(zhì)性的勞動(dòng)者和不同稅負(fù)類型的企業(yè)的條件下勞動(dòng)收入份額的微觀決定機(jī)制結(jié)果表明：在勞動(dòng)力和企業(yè)雙重異質(zhì)性條件下（1） 工資率、生產(chǎn)技術(shù)和稅負(fù)對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響方向具有多樣性。（2） 壟斷和改制降低了勞動(dòng)收入份額，勞動(dòng)者參與利潤(rùn)分享常可提高勞動(dòng)收入份額。周明海（2010）認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性是勞動(dòng)收入份額在不同所有制企業(yè)中不同的重要原因，所有制結(jié)構(gòu)的非國(guó)有化變動(dòng)將加速勞動(dòng)收入份額的下降。

3.制度變遷理論

從制度變遷對(duì)勞動(dòng)份額的影響體現(xiàn)在中國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)正處在轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型期存在兩個(gè)大的轉(zhuǎn)變：一是經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型（如從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)），一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與人的實(shí)踐模式的轉(zhuǎn)型。所有制結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)制度和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)方式和強(qiáng)度等均會(huì)發(fā)生變化。這個(gè)變化的過程會(huì)影響勞動(dòng)份額。

羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）從所有制結(jié)構(gòu)變化的角度研究中國(guó)勞動(dòng)收入份額的變化，他們認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的下降導(dǎo)致了中國(guó)勞動(dòng)收入份額的降低。魏下海（2013）認(rèn)為在中國(guó)民營(yíng)企業(yè)中有政治關(guān)系企業(yè)的勞動(dòng)收入份額顯著低于無政治關(guān)系企業(yè)，且政治關(guān)系程度越高，勞動(dòng)收入份額就越低；在要素市場(chǎng)發(fā)育越落后、法治水平越低以及政府掠奪越嚴(yán)重的地區(qū)，企業(yè)政治關(guān)系對(duì)勞動(dòng)收入份額的負(fù)面影響越強(qiáng)烈。肖紅葉等（2009）認(rèn)為政府介入初次分配程度過高導(dǎo)致中國(guó)要素價(jià)格扭曲嚴(yán)重，進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)收入水平偏低。

三、總結(jié)和評(píng)價(jià)

現(xiàn)有關(guān)于勞動(dòng)份額的研究取得了豐富的成果，20世紀(jì)七八十年代以來的學(xué)者在大多數(shù)國(guó)家的勞動(dòng)份額下降這個(gè)問題上基本達(dá)成了共識(shí)；在勞動(dòng)份額下降的影響因素方面進(jìn)行了諸多有益的探索；形成了基本得到認(rèn)可的幾個(gè)分析視角。

但是現(xiàn)有研究也存在一些不足就新古典視角的研究而言，無論是理論分析還是實(shí)證分析，往往是傾向于從環(huán)境因素方面尋找原因，分析一個(gè)或者某幾個(gè)因素的變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)份額的影響。這樣做的問題很明顯：這些因素是決定勞動(dòng)份額下降的原因還是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制影響勞動(dòng)份額的外在表現(xiàn)？就幾個(gè)具有長(zhǎng)期影響的因素而言，以結(jié)構(gòu)調(diào)整為例，20世紀(jì)70年代后發(fā)展中國(guó)家確實(shí)處在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整階段，勞動(dòng)份額最高的農(nóng)業(yè)未來是從產(chǎn)業(yè)比重還是從業(yè)人口均大幅度下降，而發(fā)達(dá)國(guó)家這種調(diào)整早已完成，他們的調(diào)整過程是勞動(dòng)份額相對(duì)較高的第三產(chǎn)業(yè)比重在上升。因此結(jié)構(gòu)調(diào)整在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家所起的作用完全不同。決定這種不同的應(yīng)該是各自發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

從二元經(jīng)濟(jì)角度對(duì)勞動(dòng)份額的現(xiàn)有研究問題在于：認(rèn)為勞動(dòng)份額呈現(xiàn)U型軌跡的專家學(xué)者盡管在U型的轉(zhuǎn)折點(diǎn)等問題上存在分歧，但是對(duì)于勞動(dòng)份額與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的所謂U型結(jié)構(gòu)卻是一致認(rèn)同。這招致了一些批評(píng)，也與一些事實(shí)出現(xiàn)了沖突。如現(xiàn)有研究表明美國(guó)勞動(dòng)份額從19世紀(jì)中期開始上升，那時(shí)美國(guó)人均GDP水平還很低，而且對(duì)照庫(kù)茲涅茨的觀點(diǎn)，此時(shí)美國(guó)正處在工業(yè)化進(jìn)程的起步和起飛階段，這個(gè)階段也是資本積累階段，資本相對(duì)稀缺，從城市化的角度講正是農(nóng)村剩余勞動(dòng)力加速向城市轉(zhuǎn)移的階段，按照庫(kù)的觀點(diǎn)，勞動(dòng)份額應(yīng)該下降才合乎邏輯。然而美國(guó)勞動(dòng)份額卻從此開始了上升。相比之下我國(guó)現(xiàn)在從工業(yè)化和城市化進(jìn)程看與美國(guó)當(dāng)年處于相似階段的中國(guó)勞動(dòng)份額并沒有上升而是持續(xù)下降。這點(diǎn)至少能夠說明所謂U型軌跡不是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，而是環(huán)境或者條件依賴性的。另外近年歐洲大陸勞動(dòng)份額持續(xù)下降而其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平已經(jīng)很高，這點(diǎn)要么同樣說明所謂U型軌跡具有條件依賴性，要么就是具有時(shí)間周期性。如果U型軌跡是條件依賴型的，那么它的條件是什么？中國(guó)是否具備這種條件，如果不具備，那么我們至少不能期待我國(guó)的勞動(dòng)收入份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展自動(dòng)進(jìn)入上升階段。這些問題都有待于進(jìn)一步研究。

異質(zhì)性條件下勞動(dòng)份額的研究也存在一些不足，實(shí)際上發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中同時(shí)存在技術(shù)水平比較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平比較高的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對(duì)于勞動(dòng)者素質(zhì)的要求是比較高的，那些沒有多少知識(shí)和專業(yè)技能的勞動(dòng)者是不能進(jìn)入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的。另一方面發(fā)展中國(guó)家的教育訓(xùn)練水平盡管在不斷上升，但是由于這些國(guó)家底子太薄，因此總體仍然十分落后。由此現(xiàn)實(shí)中現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，但是符合條件的勞動(dòng)者的供給跟不上，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移過程出現(xiàn)障礙，勞動(dòng)力供求問題由單一的過剩轉(zhuǎn)為總體過剩和局部短缺并存。由此可能迫使企業(yè)通過采用勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)等降低對(duì)勞動(dòng)力的需求。這個(gè)過程會(huì)影響勞動(dòng)份額。但是現(xiàn)有研究對(duì)這方面關(guān)注不夠。

從制度變遷角度研究勞動(dòng)份額問題的學(xué)者對(duì)于政府因素的介入形成了截然相反的態(tài)度。問題又產(chǎn)生了：這種截然相反的結(jié)論是由于其依據(jù)的條件不同，還是說一方的觀點(diǎn)根本就是錯(cuò)誤的？如果這個(gè)問題是條件依賴性的，那么什么情況下政府應(yīng)該積極主動(dòng)干預(yù)，什么情況下又應(yīng)該放手？這些問題仍然有待解決。

綜上所述可以發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究的優(yōu)點(diǎn)在于更加關(guān)注中國(guó)國(guó)情，但是國(guó)內(nèi)外對(duì)于勞動(dòng)份額演變的決定機(jī)制的認(rèn)識(shí)尚不夠清晰，無論是否遵循新古典分析框架，這是未來研究需要努力克服的問題。

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作者簡(jiǎn)介：汪 波（1987-），男，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：收入分配、勞動(dòng)份額；

陶敏陽(yáng)（1982-），女，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，云南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，研究方向：收入分配理論、勞動(dòng)份額。