孫凱敏 劉曉君 黃艷

【摘 要】隨著煙草商業(yè)企業(yè)改革發(fā)展步伐的加快，工程、物資、服務等各品類采購項目金額逐步加大、內(nèi)容日趨增多、支出不斷攀升。對煙草商業(yè)企業(yè)現(xiàn)有“工程”、“物資”、“服務”這3個采購環(huán)節(jié)進行分析，均屬于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營過程中比較重要的環(huán)節(jié)，若有不規(guī)范的行為發(fā)生，除國有資產(chǎn)的流失意外，還會嚴重危害企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損壞行業(yè)整體形象。因此，煙草這一特殊行業(yè)，采購領(lǐng)域的規(guī)范管理是當前企業(yè)管理的重中之重，也是企業(yè)開源節(jié)流的重要環(huán)節(jié)。本文對煙草商業(yè)企業(yè)廣大干部職工關(guān)注度比較高、出現(xiàn)問題比較多的內(nèi)容進行了分析，提出了加強采購領(lǐng)域規(guī)范管理的對策。

【關(guān)鍵詞】煙草商業(yè)企業(yè)；采購；規(guī)范

寶雞煙草商業(yè)企業(yè)近年來，采購管理方面日趨規(guī)范，過程控制得到強化，對采購規(guī)范管理機制、制度、規(guī)程、模板、監(jiān)管等方面建設(shè)作了積極有效探索，解決了一些重點和難點問題，使采購管理工作規(guī)范有效平穩(wěn)推進。

一、存在的問題

1.員工對規(guī)范意識的認知度差

2010年，國家局下發(fā)了《煙草行業(yè)工程投資物資采購和宣傳促銷項目管理程序規(guī)定》，2013年出臺了《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》，這兩項制度，為實現(xiàn)煙草商業(yè)企業(yè)采購嚴格規(guī)范管理的有效措施和有力保障，在實際工作中，存在對規(guī)范采購程序的重要性、必要性認識不足的現(xiàn)象，部分員工認為增加項目程序規(guī)范管理內(nèi)容，會導致各業(yè)務部門工作量的增加，為追求短暫的效率，在思想上把嚴格規(guī)范拋在腦后；部分員工認為規(guī)范采購與己無關(guān)，對涉及到采購規(guī)范管理的相關(guān)政策、制度學習理解不深、把握不夠，某些相關(guān)業(yè)務人員，對采購方式和采購程序掌握不準確，導致工作效率不高。

2.相關(guān)配套規(guī)章制度不健全

寶雞市公司從2010年開始，先后健全完善了全市系統(tǒng)《投資與采購管理實施細則（試行）》《招投標管理細則（試行）》《三項工作管委會議事規(guī)則》《采購項目“一項一卷”管理辦法》、《定點供應商庫管理》等一系列相關(guān)制度。但與國家局在新形勢下的要求和標準相比，相關(guān)配套制度還不完善，具體業(yè)務規(guī)定還不明確。實體性制度有了，但是在程序性制度上，如具體到采購的每個環(huán)節(jié)的規(guī)范步驟、流程還未建立標準模板。同時，十八大以來，紀檢監(jiān)察職能“三轉(zhuǎn)”后，退出對采業(yè)務的監(jiān)管和問責，那么，由誰來牽頭負責采購項目監(jiān)督管理，具體職責在制度中還未明確。

3.采購計劃的前瞻性不高

采購需求計劃是企業(yè)進行項目規(guī)范控制的基礎(chǔ)和依據(jù)。此計劃編制的前瞻性、科學性、準確性、及時性直接影響后續(xù)工程、煙站建設(shè)，煙葉生產(chǎn)、收購，物流分揀、配送，管理咨詢、維保服務，辦公效率等方面工作規(guī)范操作的成敗，是事前預防的關(guān)鍵所在。隨著行業(yè)對采購規(guī)范管理的要求越來越高，如沒有一份未雨綢繆的計劃，一方面沒有給采購留有足夠的招標時間；另一方面也會造成大量的盲目采購、庫存積壓、生產(chǎn)經(jīng)營配比失衡等不規(guī)范現(xiàn)象發(fā)生。

二、解決的對策

1.加強宣貫，轉(zhuǎn)變觀念，切實提高規(guī)范意識

做好任何一項工作，正確的思想認識是基礎(chǔ)。首先，加大對嚴格規(guī)范在新形勢、新政策、新要求下的宣貫力度，全員從思想上清醒的認識到采購領(lǐng)域嚴格規(guī)范管理，是推進行業(yè)黨風廉政建設(shè)的重要途徑，不僅影響到企業(yè)今后可持續(xù)健康發(fā)展，更是對全市系統(tǒng)干部職工政治生命的關(guān)愛。其次，豐富宣貫形式，確保全面提升采購規(guī)范管理思想意識。一是宣貫人員有針對性。組織各級領(lǐng)導班子、中層干部和相關(guān)業(yè)務人員對行業(yè)《關(guān)于進一步深入推進嚴格規(guī)范工作意見》精神的宣貫培訓，強化了對嚴格規(guī)范政策理解。二是宣貫內(nèi)容有實用性。專題開展《采購管理規(guī)定》、采購管理信息系統(tǒng)應用培訓，強化了對采購工作程序指導。三是宣貫力度全覆蓋。編制印發(fā)《規(guī)范工作應知應會手冊》，提升了全員對政策、制度的認知水平。四是宣貫方式有創(chuàng)新性。寶雞市煙草公司以文化為引領(lǐng)，在全市系統(tǒng)大力開展“規(guī)范文化”建設(shè)活動。通過全員答題；查找我身邊的采購管理漏洞合理化建議；開展規(guī)范文化思想大討論；舉辦全市系統(tǒng)以“全員共創(chuàng) 規(guī)范寶煙”為主題的“寶煙杯”采購規(guī)范工作知識競賽；組織規(guī)范伴我行演講和辯論賽，有效提升了全員采購規(guī)范管理思想意識。五是制定《規(guī)范管理培訓工作的規(guī)定》，搭建市局內(nèi)網(wǎng)規(guī)范管理專題網(wǎng)頁平臺，每年定期組織全市系統(tǒng)規(guī)范管理業(yè)務人員，對最新采購政策規(guī)定、制度流程、業(yè)務技能和案例研討四位一體進行專題培訓。

2.健全機制，完善規(guī)章制度，優(yōu)化程序流程

結(jié)合問題導向，經(jīng)過深入調(diào)研，廣泛征集意見、建議基礎(chǔ)上，我們從健全決策機制，建立工作規(guī)則，完善規(guī)章制度，增強監(jiān)管實效，提高執(zhí)行力度入手，對近年涉及到采購規(guī)范管理方面的主要規(guī)章制度進行“查改補建”，持續(xù)優(yōu)化采購工作流程，經(jīng)過幾年時間構(gòu)建了一套科學、有效、實用，操作性強的采購規(guī)范管理工作長效機制。

一是修訂了管委會決策機構(gòu)及制度。先后印發(fā)寶雞市煙草公司《關(guān)于調(diào)整“三項工作”管理委員會的通知》、《“三項工作”管理委員會議事規(guī)則》、《“三重一大”決策制度實施辦法》及《規(guī)范“三重一大”決策事項“一事一卷”實施方案》等一系列文件，為采購工作的規(guī)范開展奠定了組織基礎(chǔ)。二是健全了采購辦工作機構(gòu)和工作制度。成立了采購管理辦公室（以下簡稱采購辦），制定《采購管理辦公室工作規(guī)則》，細化采購辦工作職責、工作程序、紀律要求，規(guī)范采購辦必須公開的事項。三是建立了采購管理工作基本制度。向全市系統(tǒng)印發(fā)了《采購管理實施辦法》，制定采購流程圖，優(yōu)化不同采購方式的工作流程。四是完善了采購項目配套管理制度。依據(jù)國家、行業(yè)相關(guān)招標投標法及《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》，先后完善健全了市公司《招投標采購管理實施細則》《招標代理機構(gòu)管理與評價規(guī)定》；《內(nèi)部評標成員庫及評標成員管理辦法》；《定點供應商庫及定點供應商管理辦法》《采購成交供應商管理辦法》。每年均以正式文件形式發(fā)布定點供應商名錄。五是細化了采購方式標準。對照《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》，細化“五種采購方式”的適用條件和執(zhí)行標準，提升采購方式選擇的精準性，防治自由裁量。

3.守住源頭，把好決策關(guān)，加強采購計劃規(guī)范管理

一是為加強采購計劃規(guī)范管理，提高科學、民主、依法決策水平，制定了《采購計劃管理辦法》和《采購項目定額標準》，規(guī)范采購計劃的提報和決策程序，防止不按程序隨意調(diào)整項目、變更采購方式。二是采購計劃嚴格遵照“三關(guān)三審”要求落實。建立了《四級采購目錄》，其中一級目錄3個，二級目錄12個，三級目錄51個，四級目錄301個，確保采購項目全覆蓋。確定了預算科目、組織形式、擬采購方式及集中管理部門等序列內(nèi)容。要求各單位、部門以《四級采購目錄》標準編制采購計劃，經(jīng)需求單位、部門負責人和分管領(lǐng)導初審，集中采購部門復審，采購辦及廉政監(jiān)督組會審通過后，提請管委會審定采購項目和采購方式，再由管委會價格審核組對項目預算進行實質(zhì)性審查，提報預算委員會審定預算的程序要求，管委會最終審議確定全年采購計劃。三是對工程類項目規(guī)定了要聘請專業(yè)機構(gòu)和人員，進行現(xiàn)場勘查、評估，做出可行性分析評估報告；對大宗物資、服務類項目采購，由需求部門牽頭，相關(guān)部門開展市場調(diào)研考察，充分了解掌握并綜合分析相關(guān)信息，為申報計劃科學性、有效性提供依據(jù)。四是在采購計劃審定中，我們充分發(fā)揮管委會作用，對需管委會決策事項在充分討論的基礎(chǔ)上，實行一人一票表決制，形成會議決議，印發(fā)會議紀要，確保了采購計劃項目科學、民主、規(guī)范、公開決策。

4.加強采購項目的公開、透明，確保重點環(huán)節(jié)監(jiān)管到位

一是制定了市公司《規(guī)范采購管理工作監(jiān)督實施辦法（試行）》，在采購項目程序規(guī)定范圍內(nèi)的每一事項啟動之時，相應的監(jiān)管職能部門就必須及時跟進，在計劃、預算、招標、簽約執(zhí)行、驗收入庫、審計決算、辦事公開民主管理、供應商評價等各個環(huán)節(jié)都做到全過程跟蹤，監(jiān)管到位。二是確定了紀檢監(jiān)察部門“三轉(zhuǎn)”后，采購項目監(jiān)督小組由規(guī)范管理部門牽頭，財務、審計、法規(guī)、監(jiān)察、采購辦等部門人員組成，采購規(guī)范管理工作的監(jiān)督包括業(yè)務部門的管理監(jiān)督，監(jiān)督部門的職能監(jiān)督，監(jiān)督小組的現(xiàn)場監(jiān)督，紀檢監(jiān)察部門的再監(jiān)督及職工群眾的民主監(jiān)督，形成內(nèi)部合力，提高監(jiān)管效能，實現(xiàn)運作、監(jiān)督、考評的有效制衡。三是明確了采購規(guī)范管理工作的監(jiān)督方式主要包括備案審查監(jiān)督、過程監(jiān)督、現(xiàn)場監(jiān)督、專項監(jiān)督檢查等。建立《規(guī)范管理工作考核細則》，將采購管理工作監(jiān)督檢查情況作為規(guī)范管理工作考核的重要依據(jù)，納入年度績效目標考核的內(nèi)容，嚴格考核獎懲。四是成立重大項目專項監(jiān)督小組，對全系統(tǒng)采取公開招標方式實施的單項預算金額500萬元（含）以上的重大工程投資項目和單項預算金額200萬元（含）以上的重大物資采購項目進行專項監(jiān)督。五是按照《辦事公開民主管理實施細則》和辦事公開民主管理同采購業(yè)務深度融合的保障機制建設(shè)要求，建立了采購《公開目錄》，制定了《采購管理職工代表庫管理辦法的通知》，積極引導廣大職工直接參與對招標活動監(jiān)督，并通過內(nèi)部網(wǎng)站、公示欄等形式，對公開招標進行全程全面及時公開、節(jié)點公示，暢通廣大職工對采購招標工作知情、參與、表達、監(jiān)督渠道，提高干部職工民主監(jiān)督意識，發(fā)揮民主監(jiān)督作用。六是組織開展了招標代理機構(gòu)評價和定點供應商考核工作，進一步加強對招標代理機構(gòu)的服務測量和采購定點供應商的監(jiān)督和管理，建立供應商“黑名單”制度，落實定點供應商動態(tài)評價和退出機制。

煙草商業(yè)企業(yè)采購領(lǐng)域規(guī)范管理工作是大勢所趨和企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的需求，將伴隨企業(yè)改革發(fā)展的全程，既不可能“畢其功于一役”，更不可能“一勞永逸”。規(guī)范管理正是通過對采購規(guī)則和操作流程的厘清與固化，塑造統(tǒng)一的工作機制，將毫無規(guī)矩可言的“潛規(guī)則”，轉(zhuǎn)換成干部職工熟悉了解、廣泛認可和共同遵守的“明規(guī)則”，實現(xiàn)采購管理決策程序化、組織系統(tǒng)化、權(quán)責明晰化、業(yè)務流程化、措施具體化、行為標準化、考核定量化、獎懲有據(jù)化、控制過程化，確保企業(yè)形象的全面提升和經(jīng)濟效益的不斷提高。

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