張亮

摘 要：學(xué)術(shù)自由是各國學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域一個永恒的命題，并且被各國法學(xué)家們賦予了權(quán)利的屬性，進而成為法學(xué)研究領(lǐng)域的一個重要課題。美國是當(dāng)今世界學(xué)術(shù)自由領(lǐng)域代表性國家，有著悠久的歷史和傳統(tǒng)。通過合法性、思想自由、德國大學(xué)對美國學(xué)術(shù)理念影響等維度探討學(xué)術(shù)自由的理論基礎(chǔ)，從而更加明確地界定學(xué)術(shù)自由在美國的法律地位。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)自由；合法性；思想自由

中圖分類號：G304 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）19-0185-03

學(xué)術(shù)自由是一個合成詞，“自由”受到“學(xué)術(shù)”的內(nèi)涵界定。何為學(xué)術(shù)？在學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)最先確立的德國，“學(xué)術(shù)”包含“研究”和“學(xué)習(xí)”兩個下位概念。學(xué)術(shù)自由理念與言論自由、出版自由及思想自由密切相關(guān)，但學(xué)術(shù)自由有更具體的表現(xiàn)形式。

一、學(xué)術(shù)自由與合法性

“合法性”（legitimacy）的概念由來已久，有的學(xué)者認(rèn)為“合法性”即“正當(dāng)性”，在最初古希臘政治哲學(xué)中指合乎法律或法治理念，與一般意義上的權(quán)力有關(guān)。經(jīng)過中世紀(jì)的自然法思想和近代個人權(quán)利意識萌芽的影響，其意義與以往不同，指某一政治秩序是否應(yīng)得到其成員認(rèn)可，且多與政治權(quán)力有關(guān)。馬克斯·韋伯首先對合法性的理論基礎(chǔ)進行了開創(chuàng)性的系統(tǒng)研究，根據(jù)他的論斷，一種政治形式有“正當(dāng)性”理由，才能被人們所接受，從而具有了合法性的前提[1]。由此看來，合法性的最初核心含義是“合道義性”。在此，我們將學(xué)術(shù)自由的合法性與正當(dāng)性（justification）區(qū)分開來，學(xué)術(shù)自由的正當(dāng)性是基于追求真理的自然屬性，它基于這樣一種公認(rèn)的假設(shè)：學(xué)術(shù)自由是對真理進行不懈探尋的基礎(chǔ)和前提，學(xué)術(shù)自由之所以具有正當(dāng)性并非民主國家的出現(xiàn)及政治與法律的保障，而是學(xué)術(shù)研究追求的產(chǎn)物；而學(xué)術(shù)自由的合法性是基于對學(xué)術(shù)自由正當(dāng)性基礎(chǔ)上謀求“合法性”的過程。

美國學(xué)者John R.Searle 認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由的合法性來源于知識論。知識論是關(guān)于知識的理論（Theory of Knowledge），是探求人類認(rèn)識的本質(zhì)、來源和發(fā)展規(guī)律的哲學(xué)[2]。知識論起源于公元前6世紀(jì)以雅典為中心的城邦。知識論的相關(guān)問題主要有三類：知識的性質(zhì)、界定偽證的標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)驗與認(rèn)識客體的關(guān)系。哲學(xué)家們傾向于將理性看作認(rèn)識的標(biāo)準(zhǔn)[3]。知識論基礎(chǔ)包含的假設(shè)有：（1）知識有時會出于實用的價值而存在；（2）大學(xué)作為一種社會機構(gòu)，應(yīng)致力于知識的進步和傳播；（3）知識真確性必須要經(jīng)過質(zhì)疑和檢驗；（4）有資格從事教學(xué)與研究的學(xué)者應(yīng)是具備專業(yè)知識和正確的研究方法[4]?，F(xiàn)代大學(xué)的首要任務(wù)是真理的發(fā)現(xiàn)、傳播、解釋，學(xué)者們研究行為的本質(zhì)是不斷完善已發(fā)現(xiàn)的理論，并致力于尋求更合乎實際經(jīng)驗的解釋。任何理論都存在缺陷，無論是自然科學(xué)還是人文科學(xué)，都應(yīng)該遵循知識論的傳統(tǒng)，這是一個難以預(yù)見的尋求真理的過程。因此，許多學(xué)者進行知識理論的研究，并相信自己是絕對正確的真理，存在分歧就在所難免，這賦予了學(xué)者在探索研究自己結(jié)論的正確性上充分的自由。

有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)自由的知識論基礎(chǔ)起源于德國，現(xiàn)代大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念起源于德國眾所周知，其知識論基礎(chǔ)是否也是起源于德國并沒有足夠有說服力的證據(jù)。但不可否認(rèn)的是，德國現(xiàn)代大學(xué)教育改革的奠基人如威廉姆·洪堡是繼承了中世紀(jì)哲學(xué)和古希臘哲學(xué)的精華，使學(xué)術(shù)自由成為一種制度形態(tài)，而不僅僅是個別學(xué)者追求的浪漫主義情懷。知識論并非本文討論的重點，但可以肯定的是，美國和德國的歷史境遇不同，知識論傳統(tǒng)也不同，各自面臨的學(xué)術(shù)自由問題也各異，但并不影響兩國進行現(xiàn)代學(xué)術(shù)自由理念的合法化進程。

二、學(xué)術(shù)自由與杰斐遜的思想自由理念

美國建國初期就通過了《宗教信仰自由法案》，政教分離得以實現(xiàn)，政教分離帶來了寬容精神。對宗教的寬容精神之深刻體現(xiàn)就是《美利堅合眾國憲法》第一修正案的出臺?？上?，當(dāng)時的學(xué)術(shù)自由事件的受害人并未想到用此為自己的權(quán)利辯護，這種無意識一定程度上使我們理解了為何美國學(xué)術(shù)自由理念的形成到制度化的確立經(jīng)歷了漫長而曲折的過程。

不僅學(xué)術(shù)自由的權(quán)利意識尚不健全，經(jīng)過戰(zhàn)爭重創(chuàng)的美國高等教育在學(xué)院時期也是面臨著百廢待興的困境。在美國革命戰(zhàn)爭的戰(zhàn)火彌漫之際，殖民地學(xué)院的辦學(xué)秩序和辦學(xué)水平遭受重創(chuàng)，學(xué)院的學(xué)術(shù)自由更是難以保障，高等教育嚴(yán)重倒退。獨立戰(zhàn)爭勝利后，戰(zhàn)爭的不利因素在學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展中的影響比我們想象的要深遠得多。雖然傳統(tǒng)的宗教機構(gòu)和殘余勢力受到沉重打擊，但基督教作為新教派對舊有宗教秩序的反動而引發(fā)的新一波宗教熱情成為抑制學(xué)術(shù)研究發(fā)展的另一種形式。其次，由于美國憲法未明確規(guī)定國家對教育的義務(wù)，地方勢力就會放手干預(yù)進教育系統(tǒng)。獨立后的美國領(lǐng)土不斷擴張，新的學(xué)院數(shù)量也不斷增多，1780年前，美國高等學(xué)院僅有9所，1799年時就達到了25所，到1830年，美國常設(shè)性學(xué)院已達到182所[5]。然而數(shù)量的迅速膨脹并未帶來學(xué)術(shù)自由的進步，如雨后春筍般新建學(xué)院并未對學(xué)術(shù)工作的質(zhì)量予以重視。學(xué)院為了吸引更多學(xué)生，不惜降低入學(xué)費用，學(xué)費的降低必然就會降低教師的薪資，進而威脅到大學(xué)教師的生存狀況。教師的收入得不到保障，而校董會又完全壟斷著對教師的任免權(quán)，因此教師常常處于為失業(yè)而擔(dān)憂的顧慮之中。當(dāng)時社會對于研究工作并沒有緊迫的需要，教師的學(xué)術(shù)任務(wù)就是教學(xué)，并沒有創(chuàng)新的研究活動。因此在這一時期，大學(xué)教師在不安全的工作環(huán)境與不完備的晉升制度中，轉(zhuǎn)行和轉(zhuǎn)校時有發(fā)生[6]。

托馬斯·杰斐遜對美國的貢獻不僅在于起草《獨立宣言》，使美國成為一個獨立的國家，他更是美國教育史上為數(shù)不多的“教育總統(tǒng)”[7]。作為站在舊學(xué)院時代開端對高等教育最具影響力的人物之一，杰斐遜的知識論和思想自由理念深刻地體現(xiàn)在其教育思想和創(chuàng)辦第一所公立大學(xué)——弗吉尼亞大學(xué)的實踐之中。

杰斐遜的思想自由主張是建立在他對知識論的見解之上的，與日本將教育作為富國強兵的手段不同，杰斐遜更多的是將教育與國家的民主政治相連?！安幌裼行┤苏f的那樣無限的，而是無法確定終點的向前發(fā)展，沒有人能確定和遇見知識追求的期限?！盵8]杰斐遜認(rèn)為，知識是一個傳承的系統(tǒng)，每一代人都是將從前輩那里學(xué)來的知識和自己新發(fā)現(xiàn)的知識相結(jié)合，并傳向下一代，這樣一代一代向下傳，以促進人類知識的無限發(fā)展。知識才是真正的力量，無知意味著愚昧，愚昧意味著軟弱，民主就難以實現(xiàn)。而“科學(xué)的目的就是為了人類的自由和幸福，知識便是幸?！盵7]。由此可見，杰斐遜對知識的崇尚是建立在對人類自由和幸福的追求上的。杰斐遜在當(dāng)選為弗吉尼亞州議會議員期間，多次提出關(guān)于普及知識的法案，除了促進教育平等，提出關(guān)于威廉和瑪麗學(xué)院增設(shè)科系，向?qū)W生傳授主要知識，擴大學(xué)生選課權(quán)利等議案。在其創(chuàng)辦弗吉尼亞大學(xué)的實踐中，更加鮮明地體現(xiàn)了杰斐遜的知識論本質(zhì)和思想自由理念。

在杰斐遜最初創(chuàng)辦弗吉尼亞大學(xué)的設(shè)想里，他希望在弗吉尼亞州建立一所學(xué)科覆蓋齊備、自由、現(xiàn)代化的大學(xué)，由政府提供穩(wěn)定的經(jīng)費，吸引各地青年來此吸收知識的營養(yǎng)，并設(shè)立一系列對現(xiàn)代有用的自然科學(xué)，如法律、倫理學(xué)、自然哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)、地理學(xué)等。除了對知識的無限追求，他還將這一高等教育機構(gòu)的設(shè)立目的與國家民主政體相連：這一高等教育機構(gòu)的這些出發(fā)點也是不容忽視的，即解釋政府的原則和結(jié)構(gòu)，解釋調(diào)整國際關(guān)系的法律，解釋為調(diào)整國內(nèi)政府行為而制定的法律，為國家立法提供健全的立法精神指引，這一精神可以指引我們自由地行使所有不侵犯他人的權(quán)利；可以依靠淵博的政治經(jīng)濟學(xué)觀點給公眾自由發(fā)揮他們的勤奮才能的機會；學(xué)校可以培養(yǎng)學(xué)生們的道德，灌輸社會秩序的戒律；用生物學(xué)和物理學(xué)教育學(xué)生，使這些學(xué)科推動工業(yè)的發(fā)展、促進人類的健康；培養(yǎng)學(xué)生與人為善及正確的行動習(xí)慣[9]。杰斐遜對知識功用的深厚理解使得他的教育思想超出了同時代的許多教育家，這是由于他的勤勉、博覽群書和在威廉和瑪麗學(xué)院受到的熏陶，使他深切領(lǐng)悟到科學(xué)知識的重要性，而對知識的無限追求建立在自由而無拘束的心理和社會狀態(tài)中。因此，在杰斐遜的教育改革中無不滲透著思想自由，他所倡導(dǎo)的思想自由原則雖不是現(xiàn)代意義上的學(xué)術(shù)自由，卻為思想自由向?qū)W術(shù)自由的過渡邁出了關(guān)鍵一步。

三、德國大學(xué)的影響及分殊

18世紀(jì)的德國大學(xué)經(jīng)歷了著名的大學(xué)改革運動，出現(xiàn)了以哥廷根大學(xué)、柏林大學(xué)為代表的一批現(xiàn)代大學(xué)，它們堅持學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的現(xiàn)代教育理念，施行思想寬容和研究自由的理念，對美國的大學(xué)產(chǎn)生了深遠的影響。美國內(nèi)戰(zhàn)前，赴德留學(xué)的人數(shù)雖然較少，但他們是最初將德國的學(xué)術(shù)自由思想帶回美國的學(xué)者，并對其進行了本土化改造，為之后學(xué)術(shù)自由在美國的發(fā)展鋪平了道路。

有學(xué)者認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由最首要的條件不是法律和制度的保障，而是文化和思想傳統(tǒng)的影響[10]。由于不同的教育背景，學(xué)術(shù)研究在美德兩國漫長的歷史發(fā)展過程中呈現(xiàn)出不同的內(nèi)涵。首先，德國的大學(xué)奉行理性主義，大學(xué)與世俗社會保持一定距離；而美國的大學(xué)遵循實用主義，將大學(xué)的學(xué)術(shù)研究職能與社會需求結(jié)合。其次，德國的教師是國家的公務(wù)員，他們對于政治問題的見解受到限制，其學(xué)術(shù)自由局限于學(xué)術(shù)研究的范疇；而美國教師是大學(xué)的雇員，他們享有作為公民的充分言論自由，并受到憲法第一修正案的保護。再次，德國對于學(xué)術(shù)自由的定義包含兩方面的內(nèi)容，即學(xué)習(xí)自由和教學(xué)自由均不受行政權(quán)力的干預(yù)，學(xué)習(xí)自由僅僅作為教學(xué)自由的反射物而存在；教學(xué)自由不僅僅是教授可以在公眾面前進行演說的權(quán)利，更是貫穿于研究和教學(xué)過程的一種自由氛圍[11]。美國最初移植的是德國大學(xué)中學(xué)習(xí)自由的概念，主要是學(xué)生選課的自由，教學(xué)自由是與學(xué)習(xí)自由相分割的[12]；而進入到20世紀(jì)，學(xué)術(shù)自由衍生出新內(nèi)涵：一是教授作為一個職業(yè)團體的獨立自治，二是學(xué)者追求知識的自由。

美國對于外來思想的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新無不凸顯出美國文化的烙印，無論是憲法對于言論自由的規(guī)定，還是在經(jīng)驗主義傳統(tǒng)和實用主義精神影響下的學(xué)術(shù)自由概念。受自由主義的影響，來自院校層面的回應(yīng)深刻反映了這一時期對于學(xué)術(shù)自由理念的意識覺醒，南加利福尼亞的庫珀（Thomas Cooper）院長和密歇根大學(xué)的亨利·塔潘校長的思想最具代表性。

庫珀是美國著名學(xué)者，是哲學(xué)上的唯物主義者與政治上的保守主義者。1830—1831年，庫珀出版了兩本匿名冊子宣傳唯物主義思想，卻遭到州議會指控干涉學(xué)生的信仰自由，于是他從公民自由、信仰自由、言論自由等憲法權(quán)利的角度為自己進行了辯護，全面闡述了自己的學(xué)術(shù)自由思想，預(yù)示著學(xué)術(shù)自由理念的初步形態(tài)。庫珀認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由與言論自由及信仰自由有著歷史上的淵源，學(xué)院的目的應(yīng)該是向?qū)W生傳授知識，而自由開放的討論空間是達到這一目的的必須途徑。院長及教師在學(xué)術(shù)上的良好聲譽、對待學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度決定了學(xué)院的發(fā)展，而非他們的宗教信仰。言論自由是憲法賦予人們的權(quán)利，任何宗教機關(guān)、政府機構(gòu)都不能剝奪公民的出版自由和言論自由，否則就是違反了憲法精神。此外，他還提議州議會制定相關(guān)法律，限制校董會和其他行政機關(guān)的權(quán)限，保障教師言論自由、信仰自由和教學(xué)自由的權(quán)利。庫珀首次從憲法權(quán)利的角度對教師的學(xué)術(shù)自由進行了全面的闡釋，使其與公民基本自由權(quán)利相連，使學(xué)術(shù)自由思想的推進邁出了重要一步。

亨利·塔潘是密歇根大學(xué)的第一任校長，如果說庫珀的學(xué)術(shù)自由理念更多的是從憲法權(quán)利的角度為自己做的辯護，代表了權(quán)利意識的覺醒，那么塔潘對于學(xué)術(shù)自由的追求就更著眼于具體的制度設(shè)計層面。

塔潘不滿美國學(xué)院系統(tǒng)對英國教育模式的模仿，卻未提高美國學(xué)院的整體辦學(xué)水平，他將美國的學(xué)院概括為：“既無法提供一種高深的教育，又不會給仕途以幫助?！盵13]受德國大學(xué)學(xué)術(shù)自由理念的影響，他的大學(xué)理念主要是德國的理想大學(xué)形式與美國現(xiàn)實學(xué)院的調(diào)和。塔潘對學(xué)術(shù)自由的理解主要著眼于兩方面的內(nèi)容：一是學(xué)術(shù)專業(yè)化理念的提倡，二是對學(xué)生學(xué)習(xí)自由的呼吁和肯定[5]。學(xué)術(shù)和學(xué)者對于一所大學(xué)是不可替換的，這對于學(xué)術(shù)專業(yè)的形成是前提。塔潘認(rèn)為，只有學(xué)者才是打造大學(xué)的唯一“工匠”，正如沒有任何一種權(quán)威力量可以給培根、康德指定思考哲學(xué)的方法，給伽利略、牛頓指定證明天體運行機制的證明過程一樣，政府不可能通過頒布法令建成一所現(xiàn)代化大學(xué)，教會也無法通過上帝的指引開創(chuàng)一所大學(xué)，學(xué)者的力量是將一所大學(xué)推向聲名卓著的動力。但是，一所真正大學(xué)的成長過程定要受到諸多因素的制約，如學(xué)院與教派的關(guān)系，學(xué)院與地方政府勢力的博弈，這些都是難以調(diào)和的矛盾。塔潘所提倡的學(xué)術(shù)專業(yè)化理念正是在美國即將崛起的專業(yè)主義文化的開端。學(xué)習(xí)自由理念也是塔潘學(xué)術(shù)自由思想的重要內(nèi)容，他堅持學(xué)院應(yīng)當(dāng)滿足社會所需，更應(yīng)該為學(xué)生的學(xué)習(xí)權(quán)利提供便利。為使學(xué)生獲得更開放和自由的學(xué)習(xí)空間，塔潘鼓勵學(xué)生自由選擇課程，并效仿德國大學(xué)的做法，讓學(xué)生寄宿于私人家庭，這一定程度上改變了學(xué)員對學(xué)生的看護和監(jiān)管關(guān)系，使學(xué)生有了更自由的空間，也提高了學(xué)生的社交能力。為鼓勵學(xué)生求學(xué)，塔潘致力于降低學(xué)費，并將學(xué)校內(nèi)的實驗儀器免費向?qū)W生開放。

塔潘的這一番努力雖然并非直接促進學(xué)術(shù)研究的自由發(fā)展，但其對于學(xué)術(shù)研究的重視卻間接促進了學(xué)術(shù)的繁榮，他為知識的傳播所做的推進，為高等教育擺脫精英貴族化的努力，體現(xiàn)出其對于學(xué)術(shù)自由的向往和展望。

四、結(jié)語

無論是從學(xué)術(shù)自由合法性、杰斐遜的思想自由以及德國大學(xué)對美國學(xué)術(shù)理念的影響等幾個維度去探究分析，美國的學(xué)術(shù)自由發(fā)展也是歷經(jīng)曲折，在以知識論為基礎(chǔ)的前提下，學(xué)術(shù)自由的合法性發(fā)展歷經(jīng)了各個時代的洗禮，諸多學(xué)者在追索學(xué)術(shù)自由的道路上不斷踐行。不可否認(rèn)，這為當(dāng)今美國學(xué)術(shù)的蓬勃發(fā)展提供了巨大的動力。在當(dāng)今的中國，教育改革是深化改革開放的重要環(huán)節(jié)以及促進社會主義文化事業(yè)發(fā)展的重要手段，而學(xué)術(shù)自由的發(fā)展是教育改革必須正視的問題。通過對于美國學(xué)術(shù)自由理論的分析可以看出，作為外部條件學(xué)術(shù)自由需要國家、社會以及學(xué)校提供相適應(yīng)的環(huán)境；而其實質(zhì)的發(fā)展必須通過法律的手段確認(rèn)其合法性。學(xué)術(shù)自由權(quán)是憲法的基本權(quán)利引申出的，推進依法治國必然需要依憲治國，依憲治國必須要保障公民的憲法權(quán)利，因此學(xué)術(shù)自由權(quán)需要得到重視和發(fā)展。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]