胡小娟　龍敏捷

摘要：本文采用我國1997-2012年工業(yè)面板統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分別從工業(yè)總體和行業(yè)兩個視角檢驗(yàn)了中間產(chǎn)品進(jìn)口對我國技術(shù)進(jìn)步的影響。研究結(jié)果顯示：從工業(yè)總體看，中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于我國技術(shù)進(jìn)步；從工業(yè)內(nèi)部看，中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的影響具有差異性，勞動資源密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口有礙技術(shù)進(jìn)步，資本技術(shù)密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步作用顯著；從中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的影響路徑來看，勞動密集型行業(yè)以垂直專業(yè)化為主，而資本技術(shù)密集型行業(yè)以中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出為主。

關(guān)鍵詞：中間產(chǎn)品進(jìn)口；垂直專業(yè)化；技術(shù)溢出；技術(shù)進(jìn)步

中圖分類號：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收稿日期：2015-07-05

作者簡介：胡小娟（1963-），女，長沙人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易與國際投資、技術(shù)經(jīng)濟(jì)；龍敏捷（1990-），女，湖南永州人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院研究生，研究方向：國際貿(mào)易與國際投資。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，技術(shù)進(jìn)步是我國今后一段時期經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的關(guān)鍵，這既是外部環(huán)境的壓力也是工業(yè)自身發(fā)展的需要。經(jīng)過多年的改革開放，進(jìn)口貿(mào)易的規(guī)模和質(zhì)量業(yè)已成為我國對外貿(mào)易發(fā)展關(guān)注的焦點(diǎn)。中間產(chǎn)品進(jìn)口在我國進(jìn)口貿(mào)易中占據(jù)了極其重要的地位，據(jù)聯(lián)合國數(shù)據(jù)統(tǒng)計，1997-2012年我國中間產(chǎn)品進(jìn)口占進(jìn)口貿(mào)易總額的60%-70%。中間產(chǎn)品進(jìn)口直接進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，通過與我國生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合，改變了我國封閉狀態(tài)下的特定要素總量和要素結(jié)構(gòu)，進(jìn)而改變了生產(chǎn)效率；與此同時，中間產(chǎn)品進(jìn)口通過技術(shù)溢出與垂直專業(yè)化分工對我國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。因此，研究我國中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的影響問題就顯得尤為重要。

一、文獻(xiàn)綜述

中間產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生是由于特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同工序和區(qū)段被拆散到不同國家，從而形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對象的國際分工現(xiàn)象，這一過程中產(chǎn)生的中間產(chǎn)品在不同國家之間多次流通，開辟了生產(chǎn)率提升和經(jīng)濟(jì)增長的新源泉。關(guān)于中間產(chǎn)品進(jìn)口是否能有效地促進(jìn)進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步，有兩種不同的觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步。支持這一觀點(diǎn)的主要理由有三點(diǎn)：一是進(jìn)口中間產(chǎn)品可以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行更為有效的資源配置。中間產(chǎn)品進(jìn)口使進(jìn)口國的工業(yè)部門融入國際分工體系，從而形成某一環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)和這一環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高了生產(chǎn)的高精度，降低了管理的復(fù)雜度，從而達(dá)到資源配置效率的提升（Ishii & Yi，1997）。二是通過中間產(chǎn)品的進(jìn)口獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步可通過中間產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生擴(kuò)散，而研發(fā)的資本存量則物化在先進(jìn)國家的中間品生產(chǎn)過程中，進(jìn)口國可在不支付額外研發(fā)費(fèi)用的前提下對其消化吸收、模仿乃至創(chuàng)新（Grossman，1994）。三是通過產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)使下游產(chǎn)業(yè)獲得上游產(chǎn)業(yè)正向外部利益。中間產(chǎn)品的進(jìn)口常常使外國中間產(chǎn)品的供應(yīng)商與本國生產(chǎn)商之間發(fā)生產(chǎn)業(yè)鏈上的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這種關(guān)聯(lián)效應(yīng)將在資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、信息等重要的要素領(lǐng)域有所反映（郭克莎，2000）。此外，中間產(chǎn)品可替代性大于最終產(chǎn)品，規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的成本節(jié)約將惠及下游從而產(chǎn)生正的外部性（Ethier，1982）。

另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，中間產(chǎn)品進(jìn)口不利于進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國家進(jìn)口中間產(chǎn)品，參與國際分工可能“跌入”比較優(yōu)勢的分工陷阱（劉志彪，2008）。Mani（2000）指出，發(fā)展中國家高技術(shù)產(chǎn)品出口的快速增長只是一種“統(tǒng)計假象”——他們只是在高技術(shù)類產(chǎn)品的勞動密集型加工環(huán)節(jié)進(jìn)行著專業(yè)化，仍處于全球生產(chǎn)價值鏈的最低端，對本地技術(shù)能力的提升有限。張會清等（2011）認(rèn)為發(fā)展中國家進(jìn)口的中間產(chǎn)品如果僅僅用于簡單的加工組裝，那么進(jìn)口的增加將引起最終產(chǎn)品的生產(chǎn)擴(kuò)張，并形成偏向于低素質(zhì)勞動力的相對需求；同時，中間產(chǎn)品進(jìn)口會對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，使國內(nèi)中間產(chǎn)品生產(chǎn)趨于萎縮，并降低國內(nèi)對高素質(zhì)勞動力的相對需求。兩方面的共同作用將導(dǎo)致勞動要素的質(zhì)量下降，并抑制技術(shù)升級的動力。

綜上，學(xué)界關(guān)于中間產(chǎn)品進(jìn)口是否會促進(jìn)進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步并未達(dá)成共識，且現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是基于宏觀層面的分析，深入到行業(yè)層面分析的文獻(xiàn)較少。為此，本文擬通過一個簡潔的計量模型將中間產(chǎn)品進(jìn)口總額與其影響路徑統(tǒng)一到一個框架下，從總體與行業(yè)分類兩個視角全面分析中間產(chǎn)品進(jìn)口對我國技術(shù)進(jìn)步的影響。

（三）數(shù)據(jù)說明

1.變量描述性統(tǒng)計

由于《中國投入產(chǎn)出表》與《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》對行業(yè)的分類有差異，為了保持一致性，本文做了如下處理：黑色金屬礦采選業(yè)與有色金屬礦采選業(yè)合并為金屬礦采選業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)合并為食品飲料制造及煙草加工業(yè)，紡織服裝鞋帽制造業(yè)與皮革毛皮羽毛及其制品業(yè)合并為紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)，木材加工業(yè)與家具制造業(yè)合并為木材加工及家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè)合并為造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料值制品業(yè)合并為化學(xué)工業(yè)，黑色金屬冶煉與有色金屬冶煉合并為金屬冶煉及壓延加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)合并為通用、專用設(shè)備制造業(yè)。考慮到工業(yè)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)外的關(guān)聯(lián)性，剔除掉煤氣、水、供電等三大行業(yè)，以及其他采礦業(yè)與其他制造業(yè)，最終將國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)歸為19個行業(yè)。根據(jù)韓燕等（2008）按照要素密集度分類的方法，本文將H1-H9歸納為勞動資源密集型行業(yè)，H10-H19歸納為資本技術(shù)密集型行業(yè)①。表1是樣本各變量的統(tǒng)計性描述。

2.主要指標(biāo)的特征描述

（1）全要素生產(chǎn)率。圖1顯示工業(yè)年均TFP及其變化趨勢。在整個樣本范圍內(nèi)，工業(yè)各年份TFP的平均增長率為6.9%，且各年份的TFP增長率都為正，這一方面說明整體上我國工業(yè)各年份的生產(chǎn)率在不斷提高，另一方面也反映出生產(chǎn)率對宏觀經(jīng)濟(jì)波動反映敏感。圖2反映的是工業(yè)各行業(yè)平均TFP及其變化，各行業(yè)平均值始終大于1，增長較快的七個行業(yè)依次是：H13金屬冶煉及壓延加工業(yè)、H18通信設(shè)備、計算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)、H11化學(xué)工業(yè)、H10石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、H16交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、H1煤炭開采和洗選業(yè)、H15通用、專用設(shè)備制造業(yè)。其中，6個行業(yè)屬于資本技術(shù)密集型行業(yè)，1個行業(yè)屬于勞動資源密集型行業(yè)。

（2）中間產(chǎn)品進(jìn)口。從進(jìn)口總額來看（圖3），盡管我國的進(jìn)口貿(mào)易總戰(zhàn)略是通過生產(chǎn)能力的提高與系統(tǒng)性制度的安排，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品，可我國中間產(chǎn)品進(jìn)口總額依然在迅速增長。除了2009年外，我國中間產(chǎn)品進(jìn)口從2002年開始至2012年始終處于比較陡峭的上升態(tài)勢。從中間產(chǎn)品進(jìn)口占總進(jìn)口的比重看，始終處于65%-70%之間，顯著高于巴西、印度、美國、日本以及德國。從中間產(chǎn)品進(jìn)口的工業(yè)行業(yè)看（圖4），樣本期內(nèi)各行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口年平均規(guī)模超200億美元的7個行業(yè)依次為：H17電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、H11化學(xué)工業(yè)、H2石油和天然氣開采業(yè)、H3金屬礦采選業(yè)、H13金屬冶煉及壓延加工業(yè)、H15通用、專用設(shè)備制造業(yè)、H19儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)。其中，5個行業(yè)屬于資本技術(shù)密集型行業(yè)，2個行業(yè)屬于勞動資源密集型行業(yè)。

（3）垂直專業(yè)化。圖5反映的是我國工業(yè)總體1997-2012年VSS的變化情況。在整個樣本范圍內(nèi)，工業(yè)各年份VSS變動區(qū)間為0.1-0.3，整體形狀呈現(xiàn)倒“V”型。其中，2002-2007年處于高值階段，2008年有一低谷。前者恰好處于我國加入世貿(mào)組織初期，后者遇到美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)事件。這表明我國工業(yè)的垂直專業(yè)化程度與我國的對外開放政策有關(guān)，同時也受世界經(jīng)濟(jì)形勢的影響。圖6反映的是工業(yè)各行業(yè)VSS平均值的變化。VSS指數(shù)超過0.3的有2個行業(yè)，分別是H19儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)（0.48）與H18通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（0.39）；超過0.1的共有8個行業(yè)，從高到低依次為H17電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（0.18）、H15通用、專用設(shè)備制造業(yè)（0.18）、H3金屬礦采選業(yè)（0.15）、HI6交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（0.14）、H11化學(xué)工業(yè)（0.14）、H10石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（0.13）、H13金屬冶煉及壓延加工業(yè)（0.12）、H14金屬制品業(yè)（0.11）。除H3金屬礦采選業(yè)外，其余行業(yè)均屬資本技術(shù)密集型行業(yè)，表明越是技術(shù)水平高的部門，其參與國際分工的程度越高。

（4）中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出。如圖7所示，中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)總體來講趨于下降狀態(tài)，其中1997-2005年間中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出的水平較高，而2006年開始逐漸下降，表明中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出具有階段性，這與發(fā)達(dá)國家對我國高技術(shù)產(chǎn)品輸出限制越來越嚴(yán)格有關(guān)；從行業(yè)的技術(shù)溢出狀態(tài)看，H17電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、H11化學(xué)工業(yè)、H2石油和天然氣開采業(yè)、H3金屬礦采選業(yè)、H13金屬冶煉及壓延加工業(yè)、H6紡織業(yè)、H15通用、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)溢出水平高，表明資本技術(shù)密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出水平普遍高于勞動資源密集型行業(yè)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）數(shù)據(jù)平穩(wěn)性與變量相關(guān)性分析

面板數(shù)據(jù)的不平穩(wěn)會影響模型估計的準(zhǔn)確性，因此在進(jìn)行模型估計之前，筆者采用ADF-Fisher與IPS兩種方法對變量進(jìn)行了面板單位根檢驗(yàn)。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，lnTFP、lnTFP_1、lnM、lnVSS、lnFDI、lnR&D、GOV等變量均在1%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)，而ln（Sf-Md）、lnC、lnH在ADF-fisher檢驗(yàn)中分別通過5%、1%、5%的顯著性水平檢驗(yàn)，在IPS檢驗(yàn)中分別通過10%、5%、5%的顯著性水平檢驗(yàn)。整體來說，面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

由于本文采用的變量較多，解釋變量之間易存在一定的相關(guān)性。Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，lnM與ln（Sf-Md）的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.4834，lnR&D與lnH的相關(guān)系數(shù)為0.4451，其余解釋變量的相關(guān)系數(shù)均在0.35以下。為確定變量之間是否存在多重共線性，筆者采用方差膨脹因子（VIF）進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示變量之間不存在多重共線性問題。

（二）中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的總體影響分析

由表2模型（2）-（4）可知，隨著垂直專業(yè)化指數(shù)、中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出與TFP的滯后一期等三個變量的逐步引進(jìn)，模型的擬合優(yōu)度顯著提高，且中間產(chǎn)品進(jìn)口的估計系數(shù)變化不大，至少在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明模型估計結(jié)果穩(wěn)健。其中模型（4）的估計結(jié)果是：中間產(chǎn)品進(jìn)口、VSS以及中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出對TFP的影響系數(shù)分別為0.0520、0.0526和0.0207，除中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出未通過檢驗(yàn)外，其余分別通過5%與10%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明：（1）中間產(chǎn)品進(jìn)口總體上會促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步，它可以直接進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，對產(chǎn)出具有直接影響，尤其是通過進(jìn)口我國稀缺性中間產(chǎn)品，可以改變生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“迂回生產(chǎn)”。（2）進(jìn)口中間產(chǎn)品還能夠通過垂直專業(yè)化分工對TFP產(chǎn)生間接影響。我國以勞動資源比較優(yōu)勢融入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，參與國際分工，一方面易于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而節(jié)約成本和提升效率，另一方面通過積累經(jīng)驗(yàn)與提高競爭力，為后續(xù)謀求高端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)機(jī)會，推動技術(shù)進(jìn)步。（3）中間產(chǎn)品進(jìn)口溢出變量在總體模型估計中未通過檢驗(yàn)，可能與行業(yè)異質(zhì)性相關(guān)，需要進(jìn)一步分行業(yè)討論。

TFP的滯后一期對下一期TFP的提升有正向作用。TFP的提高主要依靠效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而這三種要素并不是一蹴而就的，對TFP的影響有一個緩沖期。研發(fā)存量與資本密集度對技術(shù)進(jìn)步的作用是正向的，且通過顯著性水平檢驗(yàn)。然而外商直接投資與人力資本對TFP的影響為負(fù)，主要?dú)w因于外商直接投資集中在勞動資源密集型行業(yè)或者是資本技術(shù)密集型行業(yè)的低端環(huán)節(jié)，該領(lǐng)域的市場已經(jīng)飽和，外資進(jìn)入易形成過度競爭與資源浪費(fèi)，且發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的基本是本國夕陽產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平低，不利于外商直接投資的技術(shù)溢出。人力資本對技術(shù)進(jìn)步具有“門檻效應(yīng)”（Vandenbussche，2006），知識水平低于門檻值時，會對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生阻礙作用，說明我國的人力資本水平未滿足技術(shù)進(jìn)步的需要。國有化程度未通過顯著性水平檢驗(yàn)，但是從4個模型中可看出國有化程度對TFP的影響為正，這可能是因?yàn)槲覈畬?jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長。

（三）中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)影響分析

由分樣本估計中模型（6）和（8）的估計結(jié)果可知（表3），中間產(chǎn)品進(jìn)口、VSS、進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)溢出對勞動密集型行業(yè)TFP的影響系數(shù)分別是-0.0365、0.0809、-0.0439，其中中間產(chǎn)品進(jìn)口與VSS通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)；對資本技術(shù)密集型行業(yè)TFP的影響系數(shù)分別是0.0802、-0.0016、0.1424，除VSS未通過顯著性水平檢驗(yàn)外，其余二者均通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)?；诖?，可以得出以下結(jié)論：

第一，中間產(chǎn)品進(jìn)口對TFP的影響具有差異性，中間產(chǎn)品進(jìn)口有礙于勞動資源密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，卻有利于資本技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。這與行業(yè)特性有關(guān)，勞動資源密集型行業(yè)以傳統(tǒng)工業(yè)為主，市場發(fā)展處于飽和狀態(tài)，技術(shù)相對簡單且吸收能力低，過多的進(jìn)口會減少國內(nèi)的生產(chǎn)，使得具有較高生產(chǎn)效率的潛在出口商生產(chǎn)效率降低，促使國內(nèi)生產(chǎn)力向國外轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致要素效率低下與資源錯配，形成“擠出效應(yīng)”。資本技術(shù)密集型行業(yè)資本需求量多，生產(chǎn)技術(shù)含量高，技術(shù)吸收能力強(qiáng)，市場空間發(fā)展巨大，進(jìn)口中間產(chǎn)品尤其是高端產(chǎn)品可獲取“互補(bǔ)效應(yīng)”，有利于我國技術(shù)進(jìn)步。

第二，從中間產(chǎn)品進(jìn)口對TFP的影響路徑來看，勞動資源密集型行業(yè)以垂直專業(yè)化為主，資本技術(shù)密集型行業(yè)以中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出為主。我國以勞動資源比較優(yōu)勢嵌入全球價值鏈，參與國際生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而降低成本與提高效率，有效促進(jìn)了勞動資源密集型行業(yè)發(fā)展。然而，該行業(yè)技術(shù)相對簡單，技術(shù)吸收能力弱，且進(jìn)口的中間產(chǎn)品技術(shù)水平低。因此，中間產(chǎn)品進(jìn)口對勞動密集型行業(yè)主要通過垂直專業(yè)化分工來提高TFP，中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出對TFP的影響不顯著。資本技術(shù)密集型行業(yè)中包含我國的裝備制造業(yè)，技術(shù)水平與技術(shù)吸收能力強(qiáng)，進(jìn)口中間產(chǎn)品能有效吸收物化型技術(shù)溢出并促進(jìn)該類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。然而，該行業(yè)雖然參與全球生產(chǎn)程度更高，但是卻未能融入全球高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，配置全球資源能力低，被鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié)，這對我國技術(shù)進(jìn)步作用有限。因此，中間產(chǎn)品進(jìn)口及其技術(shù)溢出會提高資本技術(shù)密集型行業(yè)的TFP，而VSS的作用不明顯。

第三，控制變量中，人力資本對TFP的提高仍然產(chǎn)生負(fù)向作用，這在資本技術(shù)密集型行業(yè)尤為明顯，表明我國中高技術(shù)領(lǐng)域?qū)θ肆Y本的需求量大；研發(fā)投入與國有化程度仍然有利于TFP的提高，而外商直接投資仍然不利于工業(yè)效率的提高。

四、結(jié)論

本文利用我國1997-2012年工業(yè)面板數(shù)據(jù)，分別從工業(yè)總體和行業(yè)兩個視角檢驗(yàn)了中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的影響，得到如下結(jié)論：（1）中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于技術(shù)進(jìn)步。在其他因素不變的情況下，中間產(chǎn)品進(jìn)口每增加1%，TFP會提高0.0520%。中間產(chǎn)品進(jìn)口主要是通過垂直專業(yè)化分工與中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出影響中國TFP，其中垂直專業(yè)化每增加1%，TFP提高0.0526%；中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)具有行業(yè)異質(zhì)性，對勞動密集型行業(yè)影響不顯著，而資本密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口溢出每增加1%，TFP提高0.1424%。（2）分行業(yè)看，中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的影響具有差異性，勞動資源密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口有礙技術(shù)進(jìn)步，資本技術(shù)密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口對技術(shù)進(jìn)步的正向作用明顯；從進(jìn)口中間產(chǎn)品對TFP的影響路徑來看，勞動密集型行業(yè)以垂直專業(yè)化為主，而資本技術(shù)密集型行業(yè)以中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出為主。（3）研發(fā)投入、資本密集度、國有化程度均有利于技術(shù)進(jìn)步，人力資本與外商直接投資卻不利于技術(shù)進(jìn)步。相比勞動資源密集型行業(yè)而言，資本技術(shù)密集型行業(yè)受人力資本的負(fù)向影響較大。

注釋：

① H1煤炭開采和洗選業(yè)：H2石油和天然氣開采業(yè)；H3金屬礦采選業(yè)；H4非金屬礦采選業(yè)；H5食品制造及煙草加工業(yè)；H6紡織業(yè)；H7紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；H8木材加工及家具制造業(yè)；H9造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)；H10石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；H11化學(xué)工業(yè)；H12非金屬礦物制品業(yè)；H13金屬冶煉及壓延加工業(yè)；H14金屬制品業(yè)；H15通用、專用設(shè)備制造業(yè)；HI6交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；H17電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；H18通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；H19儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)。其中，H1-H9為勞動資源密集型行業(yè)，H10-H19為資本技術(shù)密集型行業(yè)。

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Abstract：Based on the panel data on Chinese industries during 1997-2012， this paper estimated the effects of the intermediate products import in China on technological progress through the overall industry and industrial sector. The measurement results show that the intermediate products import favors Chinese technological advancement from the overall industry. From industrial side， the effects of the intermediate products import in China on technological progress has heterogeneity between labour & resource-intensive industry and capital & technology-intensive industry， the former will hinder technological advancement， and the latter has active influence on technological advancement； from the influence path，the labour & resource-intensive industry affects the technological progress dominantly through the vertical specialization，the capital & technology-intensive industry affecting the technological progress depends on the technology spillover effect of intermediate goods import.

Key words：intermediate goods import； vertical specialization； technology spillover； technological progress

（責(zé)任編輯：張曦）