段海嘯

摘要：實現我國農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵在于農業(yè)生產效率的提升。本文從省際層面出發(fā)，首先基于2001～2013年面板數據研究了我國農業(yè)靜態(tài)效率情況，結果顯示我國農業(yè)效率存在較大的省際差異，農業(yè)產出、勞動力投入、土地投入無效率是我國多數省份農業(yè)低效的主要原因。以此為契機，通過Luenberger生產率指數的構建動態(tài)測度了我國各省的農業(yè)全要素生產率增長，通過對指數的橫向分解發(fā)現技術進步和效率改善是全要素生產率增長的主要推動因素，而縱向分解后的結果顯示農業(yè)全要素生產率增長主要來自于產出效率增加、勞動力素質提升以及土地生產效率改善。

關鍵詞：農業(yè)全要素生產率；技術進步；要素貢獻

中圖分類號：F304 文獻標識號：A 文章編號：1001—4942（2016）03—0162—07

雖然第一產業(yè)在我國GDP中所占比重逐年降低，在2014年只有9.16%，但其仍然是關系到國計民生以及國家穩(wěn)定的基礎產業(yè)，擔負著以不到世界10%的耕地面積供養(yǎng)全球22%人口的重任。也正因為如此，近十年來，“中央一號文件”內容均與“三農”問題有關，可見黨中央和國務院對“三農”的重視程度以及農業(yè)（泛指包括農林牧漁在內的第一產業(yè)，下同）的重要地位。改革開放30多年來，雖然我國農村基礎設施不斷完善，農業(yè)機械化水平逐年提高，但不容忽視的是，我國農業(yè)基本的“小農經濟”狀況仍沒有得到根本改變，我國距離“農業(yè)強國”的概念仍然相差甚遠。在此大背景下，經濟發(fā)展以及人口增長對農產品剛性需求的增加使得農業(yè)生產效率的提升成為了我國農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵問題。正如John-son所言，對于像中國這樣的發(fā)展中國家來說，農業(yè)生產率是國民財富增加的核心。

目前，學者們對我國農業(yè)生產率的研究主要集中于兩個方面。一部分學者將農村土地效率作為對象研究土地的使用績效，另外一些學者將研究范圍鎖定在我國農業(yè)全要素生產率的分析測算上。前者如申成磊等對分水鎮(zhèn)農村土地利用效率進行的實證研究；林本喜等在農村人口老齡化的大背景下，從農村勞動力投入視角研究了農村土地的產出效率；梁流濤等選取2000～2009年全國355個行政村的調查數據，對農村土地利用效率情況進行了實證研究。后者包括全炯振、王兵、鄭云、潘丹等采用省際面板數據對各省農業(yè)全要素生產率進行的實證研究?？梢哉f，目前文獻對農業(yè)生產效率研究已經較為充足，也為我國農業(yè)發(fā)展提供了相應的理論指導。但現有研究仍存在一些值得改進的地方。例如，如果單獨對農村土地效率或者勞動力效率進行研究則屬于單要素生產率范疇，而單要素投入及產出的研究必須建立在其他要素的影響可忽略不計的嚴格假設條件下，否則很容易使測算結果存在偏差。此外，以上對農業(yè)全要素生產率進行研究的文獻雖然綜合考慮了農業(yè)投入及產出等多種要素，但無論文章中生產率指數測算采用的是參數方法還是非參數方法，均沒有區(qū)分各要素對全要素生產率增長的貢獻度，也就是說以上研究都沒有對農業(yè)發(fā)展中所存在的結構性問題進行分析。

鑒于此，本文在前人研究的基礎上主要試圖從以下兩個方面進行拓展以及補充：一是將現有農業(yè)全要素生產率研究數據更新至201 3年；二是在全面考察進入21世紀以來我國農業(yè)技術進步、效率改善等全要素生產率增長來源的同時，對指標做進一步的分解，定量分析農業(yè)全要素生產率增長的要素來源，并提出一些具有現實意義的政策建議。

1研究方法及指標選取

本文將每一個省份作為一個決策單元，并以所有決策單元的觀測數據構建統一的生產可能性集合，并以資本、土地和勞動投入為投入變量，以農業(yè)生產總值為產出變量構造基于松弛變量方法的方向性距離函數（SBM函數），用DEA的方法可以得出SBM函數的值，即靜態(tài)農業(yè)效率的度量。SBM函數的值越大，表示靜態(tài)農業(yè)效率越低。接著，用跨期SBM函數值構建Luenberger指數，將指數橫向分解后即可以得出全要素生產率增長的純效率變化、純技術變化、純技術效率變化和規(guī)模效率變化等因素。將指數縱向分解后可以求得各投入要素對農業(yè)全要素生產率增長的貢獻情況。

本研究使用2001～2013年農業(yè)生產的投入以及產出面板數據。研究中所有數據均來源于《中國統計年鑒》、《中國農業(yè)年鑒》、《中國農村統計年鑒》等。具體投入及產出變量選取如下。

1.1資本投入

由于我國對農村地區(qū)用于農業(yè)生產的存量資本統計數據的缺失，本文只能選取相關指標對資本投入做近似替代。目前，多數學者選擇了農業(yè)機械投入和化肥投入作為農業(yè)資本投入的替代指標，這兩項指標對我國農業(yè)生產至關重要，其中農業(yè)機械總動力包括用于農林牧漁業(yè)生產的各種機械的動力總和，化肥投入包括當年實際用于農業(yè)生產的鉀肥、氮肥、磷肥和復合肥的折純量。除以上兩種投入外，根據聯合國糧食與農業(yè)組織的歷年統計數據可知，農藥的使用也與農產品產量的增加密切相關，對提高農產品的品質、保障農產品市場供給等方面發(fā)揮了非常重要的作用。因此，本文也將農藥使用量選人作為農業(yè)投入要素之一。

1.2土地投入

傳統的用農業(yè)耕種面積作為土地投入要素的做法在測算一年可多次輪耕地區(qū)的全要素生產率時會出現偏差。因此，本文采用農作物種植面積作為土地投入要素。農作物總播種面積是指一年內某地區(qū)實際種植有農作物的面積，包括播種季后重新改種或補種的農作物面積，可全面反應土地利用的實際情況。另外，有些文獻在研究中還選取了有效灌溉面積作為投入指標，本研究認為將其作為農業(yè)用水量的近似替代似乎欠妥。首先，有效灌溉面積和農作物播種面積有很大一部分是重合的，如果將兩個指標同時選人會造成重復計算。其次，如果使用有效灌溉面積會忽視面積相同地塊的節(jié)水效率，有違問題研究的初衷。綜上，本文認為選用有效灌溉面積作為投入指標意義不大。

1.3勞動投入

最合理的勞動投入指標應該為勞動工時投入，但是因其統計難度較大，國家也并沒有公布農業(yè)勞動工時數據。因此，本文選取第一產業(yè)從業(yè)人員數來對勞動投入做近似替代，其中不包含農村中從事非農生產的人員。

1.4產出

本研究采用第一產業(yè)生產總值作為農業(yè)全要素生產率（TFP）測度的產出要素，該指標能夠較好地反映出各省農業(yè)的綜合產出情況。本文生產總值具體數據是以2001年作為基期采用可比指數計算得出。

2數據處理與實證分析

本文采用Matlab2012軟件對中國31個省級行政單位（以下統稱省份）觀測數據進行測算?？紤]到不可行解以及結果的可比性問題以及“技術不被遺忘”假設（Henderson；林毅夫），在解SBM函數時采用了序列DEA以及跨期DEA的方法。

2.1靜態(tài)農業(yè)效率

表1顯示了2001～2013年間我國農業(yè)生產效率以及其分解情況。從總體而言，我國農業(yè)主要存在的問題是產出無效率、土地投入無效率以及勞動投入無效率，無效率值分別占總無效率的48.4%、15.8%和14.9%，農業(yè)機械和農藥使用的非效率值較低，只占總無效率比重的7.5%和5.2%。通過數據也不難得知，如果要達到農業(yè)生產完全有效，則需要農業(yè)機械減少1.9%，農業(yè)勞動力減少3.8%，播種面積減少4%，化肥施用量減少2.1%，農藥使用量減少1.3%以及農業(yè)產出增加12.3%。結果很好地反映出了我國農業(yè)產出水平不足、農業(yè)勞動力剩余、土地利用效率不高以及過度使用化肥等粗放型農業(yè)發(fā)展特征。

從各省份來看，農業(yè)效率最高的省份依次為上海、海南、遼寧、廣東和福建，平均效率最低的省份分別是青海、山西、甘肅、安徽和黑龍江（圖1）。不難發(fā)現，農業(yè)效率較高的省份普遍位于東部地區(qū)，而排名靠后的多為中西部省份。經過對無效率值的分解，發(fā)現導致農業(yè)非效率值較高省份低效的原因主要是勞動力投入、總播種面積和農業(yè)生產總值無效率值偏高。目前我國雖然人均耕地面積只有0.08公頃，遠低于美國（0.53公頃），巴西（0.32公頃），俄羅斯（0.86公頃）等國（http：∥www.fao.org/home/en/），但是實證結果卻顯示農業(yè)土地不但沒有得到高效利用，反而出現了較嚴重的投入無效率情況。本文認為這和我國農業(yè)土地自然條件的地域差異以及耕地零碎化有密切關系。我國國土面積較大，東中西部氣候、自然資源稟賦等差異顯著，將所有省份放人統一生產可能性集合中進行測算時，則會使得氣候條件較為惡劣省份的土地效率值偏低，與實際情況相符。此外，我國農業(yè)發(fā)展中對農地的浪費現象也較為嚴重，集中表現為耕地零碎化。小農戶間為明晰地塊界限而堆筑起的田埂等對耕地的浪費甚至達到5%～10%，土地的浪費與人均土地面積的不足構成了我國農業(yè)發(fā)展中一對較為嚴重的矛盾。在勞動力效率方面，勞動力投入效率最低的省份分別為貴州、云南、甘肅、四川和重慶，最高的省份為天津、北京、上海、河北和海南，可以看出，勞動力效率最低的省份全部都是西部省份。我國西部地區(qū)經濟較為落后，經濟結構缺乏合理性，轉型進程較慢，農業(yè)及其周邊產業(yè)作為經濟重心仍然吸納著大量的農村勞動力，而天津、北京、上海等地非農產業(yè)較發(fā)達，經濟多元化程度高，為農村勞動力提供了多種不同的就業(yè)崗位，有利于吸納本地及周邊農村人口就業(yè)。再加上當地政府對農業(yè)從資金以及技術等方面的大力支持，從而有利于農地流轉的順利實施，為農業(yè)規(guī)模化、集約化發(fā)展提供便利。

2.2農業(yè)全要素生產率

2.2.1農業(yè)TFP增長的時間分布為研究農業(yè)生產效率增長率的動態(tài)變動趨勢，本文采用Luen-berger生產率指數的方法測算農業(yè)全要素生產率增長。此處的Luenberger生產率指數經濟學意義為從t期到t+1期農業(yè)全要素生產率的增長率。

從全國平均情況看，我國農業(yè)全要素生產率2001～2013年的年均增長率為2.45%，這和顧海等測算出的1981～1995年的2.97%、陳衛(wèi)平測算出的1991～2003年的2.59%以及李谷成等測算出的1978～2005年的2.8%均比較接近，因此2.45%的年均增長率是具有可比性和可靠性的。2001～2013年間，我國農業(yè)生產總值年均增長率為4.97%，可見，我國農業(yè)全要素生產率增長只解釋了49.3%的農業(yè)產出增加，此數字略高于Fan采用參數方法以1965～1985年為樣本期測算出的農業(yè)生產率提升對農業(yè)產出42.3%的貢獻率，相比美國的82%仍有不小差距，表明目前我國農業(yè)增長仍主要依靠要素投入的增加而不是全要素生產率的提升。

從變化趨勢來看，全國農業(yè)全要素生產率增長率可以分為兩個階段，第一個階段為2001～2007年，農業(yè)全要素生產率增長率持續(xù)下滑，從2001年的7.8%下降到了2007年的0.3%；第二階段為2007～2013年，增長率處于波動上升的過程中（圖2）。此趨勢與全炯振、杜文杰以及方福前等得出的趨勢相似。21世紀伊始，雖然國家加大了工業(yè)對農業(yè)的反補力度，提出了“三農”的概念以提升全民對農業(yè)的重視。但是隨著農民賣糧難、農產品價格較低、農民負擔相對較重以及我國加入WTO后農產品面臨的激烈國際競爭等因素，導致農業(yè)TFP在2001～2007年間雖然實現了增長，但增長率持續(xù)下降。2006年我國全面廢除了存在上千年之久的農業(yè)稅，極大鼓舞了農民的積極性，使TFP增速出現較大上漲。緊隨其后的全球金融危機，使得我國農產品價格出現一定幅度下降，糧食需求一度降低，農業(yè)TFP增長率又出現略微下降。2010年后經濟轉暖，我國進一步大幅增加了對農產品的補貼力度，使得農業(yè)TFP增長率又開始上升。

2.2.2農業(yè)TFP增長的空間分布 從各省情況來看，農業(yè)全要素生產率增長體現出了較大的地區(qū)差異。2001～2013年全國農業(yè)TFP增長率最高的省份依次為山東、河北、北京、青海和河南，而增長率最低的省份為內蒙古、貴州、江西、甘肅、西藏。最高的山東與最低的內蒙古相差達4.5%。山東、河北和河南等省份雖然農業(yè)效率不高，但是體現出了較強的追趕勢頭。尤其是山東，其多數年份TFP增長率均位居全國前列。

將生產率指數做橫向分解后可以發(fā)現，大多數省份的TFP增長主要驅動因素為技術進步以及效率改善，且根據地域不同有一定差異，如圖3所示。西部省份如青海、陜西、西藏、寧夏、貴州、新疆等，大部分技術進步率較低，個別省份甚至等于零，其TFP增長主要依靠效率改善，而經濟較發(fā)達省份，如上海、北京、江蘇、浙江、廣東、山東等地的TFP增長則為效率改善和技術進步雙重驅動，這和我國目前的農業(yè)生產實際情況相吻合。經濟發(fā)達的東部省份由于擁有較充足的資金以及較高水平的農業(yè)科研機構，使得農業(yè)技術進步速度較快，成為了支撐農業(yè)TFP增長的重要一極，而西部地區(qū)經濟較落后，投入農業(yè)技術改進的資金不足，導致了技術進步速度緩慢。各省農業(yè)普遍出現的純效率改善情況則說明近年來各地政府越來越注重農業(yè)資源配置以及農民專業(yè)素質提升等問題，如何更高效地利用農村土地以及施用化肥和農藥等問題也在我國農業(yè)生產實踐中慢慢尋找到了答案。

2.2.3農業(yè)TFP增長的要素來源 通過對Lu-enberger指數進行縱向分解尋找農業(yè)全要素生產率增長的要素來源。

由表2可知，2001～2013年產出效率增加對TFP增長的貢獻為65.0%，高于投入諸要素的貢獻。在投入的五個要素中，對TFP增長貢獻最大的為勞動力和土地，貢獻率分別為13.7%和10.5%，農業(yè)機械、化肥和農藥等要素投入對TFP貢獻相對較小，分別只有2.8%、4.8%、3.1%?？梢?，實證結果基本與我國農業(yè)實際情況相符。

我國是人口大國，也是農業(yè)大國，農業(yè)作為基礎產業(yè)，其首要任務是滿足國內人口的“吃飯”問題，而隨著我國人口的增長，對農產品的剛性需求也必然會相應增加，在投入要素增長有限的情況下，必然要求綜合產出效率增加以滿足快速增長的農產品需求，因此我國農業(yè)重心常年都是放在有限的資源投入條件下如何增產的問題上，也使產出效率的增加成為了農業(yè)TFP增長的最主要驅動因素。

在投入方面，貢獻最大的為勞動力投入，反映出了我國近年來提升農村人口素質的努力已經有了成效。隨著農村基礎教育設施日漸完善，農民文化水平有了相對程度的提升，再加上政府組織農民培訓的力度不斷加大，大學生“村官”下基層等政策的持續(xù)實施，使得我國農村勞動力綜合素質有了很大提高，逐年上升的農村勞動力素質為我國農業(yè)TFP增長做出了巨大貢獻。

在土地方面，從2001～2013年，我國農業(yè)總產值增加了78.7%，而同時期總播種面積只增加了4.6%，2013年的單位播種面積農業(yè)產值是2001年的1.71倍，這與我國不斷進行的農產品品種改良、繁育以及推廣緊密相關，也直接導致土地效率改善的貢獻成為了TFP增長的重要推動因素之一。

相比之下，農業(yè)機械投入對農業(yè)全要素生產率增長的貢獻卻是最低的。從數據來看，2001年到2013年，我國農業(yè)機械總動力累積增長了95%，高于農業(yè)產值59.6%的增幅，很大程度上說明農業(yè)機械投入對農業(yè)產值的增加僅僅來源于數量增加，農業(yè)機械綜合效率的提升對農業(yè)TFP增長的貢獻非常小。本研究認為，農業(yè)機械綜合效率增長緩慢的原因主要為：第一，農機工業(yè)發(fā)展水平較低，創(chuàng)新不足。因為農機終端用戶是農戶，產品定價一般不會很高，因此各機械廠為確保利潤都會從成本人手，最大可能降低成本，從而導致農業(yè)機械從產品設計到加工裝配工藝等方面都處于相對較低的水平。因此，我國農業(yè)機械質量有待提高。第二，農機發(fā)展結構不合理。我國農業(yè)機械配置集中體現出的問題為中小型農機居多，大型農機較少，且大型農機配套機具較缺乏，一定程度制約了大型農機效率發(fā)揮。第三，農機作業(yè)水平偏低。我國農業(yè)生產形式目前仍然是以家庭為單位的聯產承包制的小農戶生產，組織程度較低，再加上普遍的耕地零碎化問題，成為了我國實現高度農業(yè)機械化的桎梏。因此，雖然農業(yè)機械對我國農業(yè)靜態(tài)生產效率提升起到了相當重要的作用，但是由于其自身效率進步緩慢，對我國農業(yè)全要素生產率增長沒有起到與其地位相稱的作用，如果不給于適當重視，農業(yè)機械投入可能會成為我國農業(yè)TFP增長的瓶頸。

3結論與政策建議

本文基于2001～2013年中國31個省份面板數據對我國農業(yè)效率以及全要素生產率進行了測度。首先，從農業(yè)非效率值及其分解情況來看，產出、土地投入和勞動力投入的低效是我國農業(yè)無效率的主要原因，揭示出我國農業(yè)產出水平仍然不足、農村勞動力過剩以及土地利用效率低下等問題，并且我國農業(yè)效率存在一定地域差異，東部地區(qū)省份農業(yè)效率普遍高于中部及西部地區(qū)。西部地區(qū)在勞動力投入方面的無效率情況最為嚴重，多數西部省份的農業(yè)低效集中表現為農業(yè)勞動力過剩。本文認為這與西部地區(qū)經濟發(fā)展滯后、產業(yè)結構不合理等因素相關。

其次，從Luenberger指數及其橫向分解來看，我國農業(yè)全要素生產率各年變動較大且易受政策影響，甘肅、寧夏、西藏、云南以及廣西等省份出現了農業(yè)效率低下且全要素生產率增長緩慢的現象，即所謂的“雙重惡化”。通過對指數的橫向分解，可以看出大多數西部省份，如青海、陜西、西藏、寧夏和貴州等農業(yè)全要素生產率增長主要依靠純效率的改善，純技術進步較低，甚至為零，而上海、北京、江蘇、浙江以及廣東等省份農業(yè)全要素生產率增長則為技術進步和效率改善雙重驅動。

再次，從Luenberger指數的縱向分解來看，雖然產出、土地投入和勞動力投入是造成我國農業(yè)靜態(tài)效率低下的主要原因，但也是農業(yè)全要素生產率增長的主要推動因素，體現出了較強的“追趕”態(tài)勢。值得關注的是，由于我國農機工業(yè)較落后、農機發(fā)展結構不合理以及農機作業(yè)水平偏低等原因，在所有投入產出要素中，農機綜合效率改善對農業(yè)全要素生產率增長的貢獻最低。

針對以上存在的問題，本研究認為我國如果要實現農業(yè)可持續(xù)發(fā)展，走高效化、集約化的發(fā)展路線，需要繼續(xù)從以下幾個方面加大對農業(yè)的支持。

（1）加大對經濟落后的中西部省份的農業(yè)補貼及技術支持。經濟較落后、自然資源稟賦較差的一些中西部省份，農業(yè)效率較低，農業(yè)機械保有量以及農產品產出水平均較低，導致這些地區(qū)依靠農業(yè)維生的人口收入水平大大低于東部沿海地區(qū)。為此，應進一步加強對農業(yè)效率較低省份的補貼支持力度，提高當地農機作業(yè)率和農民收入水平，另外也要對氣候條件惡劣的省份，如甘肅、青海以及寧夏等進行生態(tài)修復，改善生態(tài)環(huán)境，努力提高其農業(yè)生產率，縮小東中西部差距。

（2）繼續(xù)引導農村剩余勞動力向其他相關或非相關產業(yè)轉移，提升勞動力素質。由本研究結論可知，近年來，我國農民的非農化轉移已經取得了初步成效，城鎮(zhèn)化率逐步提升，在大學生“村官”、農民培訓等政策的持續(xù)實施下，我國農業(yè)勞動力素質提升較快。但是不容忽視的是我國農業(yè)的勞動力非效率值仍然較大，表明我國農業(yè)的勞動力冗余現象仍然比較嚴重。因此，繼續(xù)提高農民教育水平以及專業(yè)水平，持續(xù)引導農民向非農產業(yè)部門轉移，加快農地流轉，是我國農業(yè)實現集約化、規(guī)?；年P鍵。

（3）加大對農業(yè)機械的補貼力度，促進其工藝及設計水平的提升。除了耕地零碎化等對我國農機效率的影響外，我國農機產業(yè)本身在發(fā)展中也存在工藝水平不高、產品結構不合理等問題。我國目前農業(yè)機械保有量居世界前列，但是我國最多只能稱為“農機大國”，離“農機強國”的距離還很遙遠。因此，加大對農機產業(yè)的支持力度，促進農機產品的多樣化、全面化是我國成為“農機強國”的必經之路。