劉學(xué)文 朱京安

摘要：近年來，中國對外貿(mào)易遭遇的環(huán)境壁壘與日俱增，揭示出貿(mào)易與環(huán)境的緊張關(guān)系。但兩者之間并非不可調(diào)和，將可持續(xù)發(fā)展原則逐步融入政府規(guī)劃、經(jīng)濟政策與資源管理中去，以此來彌合兩者的沖突乃是當(dāng)務(wù)之急。中國的對外貿(mào)易存在著嚴(yán)重的環(huán)境外部性問題，這使得中國的外貿(mào)出口長期以來依賴“環(huán)境輸出”。對此，除了在生產(chǎn)環(huán)節(jié)倡導(dǎo)清潔生產(chǎn)這種源頭解決的辦法外，在制度設(shè)計上也應(yīng)強調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要作用，而產(chǎn)權(quán)交易是環(huán)境成本內(nèi)部化之重要實現(xiàn)路徑。中國貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)有賴于多元化的制度供給，有賴于國際、國內(nèi)兩個層面的制度整合，也有賴于通過產(chǎn)權(quán)立法、發(fā)揮市場交易作用而推動的貿(mào)易與環(huán)境融合的漸進式制度變遷。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易；環(huán)境；制度經(jīng)濟學(xué)；產(chǎn)權(quán)；法律協(xié)調(diào)

貿(mào)易與環(huán)境問題起初是相互獨立的兩個領(lǐng)域，但隨著時間的推移，貿(mào)易與環(huán)境兩者之間開始產(chǎn)生密切聯(lián)系，具體包含兩層意思：一是環(huán)境對貿(mào)易的影響；二是貿(mào)易對環(huán)境的影響。作為貿(mào)易對象的商品和服務(wù)在全球范圍內(nèi)的輸出和流動以及貿(mào)易商的逐利化的營銷直接或間接地影響環(huán)境；同時環(huán)境惡化與生態(tài)破壞、甚至環(huán)境保護規(guī)則本身就會影響貿(mào)易，“這種影響或者通過為進口產(chǎn)品制定標(biāo)準(zhǔn)來直接影響貿(mào)易，或者通過間接方式來影響貿(mào)易”。因此，1970年代關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題受到國際社會越來越多的關(guān)注，二者如何協(xié)調(diào)的問題也是該時期多邊貿(mào)易體制關(guān)注和研究的重要課題。

一、 對外貿(mào)易與環(huán)境保護的理論沖突與彌合

貿(mào)易與環(huán)境的沖突主要表現(xiàn)在諸多進口國在貿(mào)易中施加各類環(huán)境要求，進而形成一種非貿(mào)易壁壘，即“環(huán)境壁壘”。其又稱為“綠色貿(mào)易壁壘”，指的是在國際貿(mào)易領(lǐng)域，“進口國為保護生態(tài)環(huán)境、人類及動植物健康，通過制定一系列技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，對來自國外的產(chǎn)品或服務(wù)加以限制或禁止的貿(mào)易保護措施”。包括環(huán)境配額制度、環(huán)境檢驗檢疫制度、環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度、環(huán)境許可證制度、環(huán)境關(guān)稅制度、環(huán)境包裝和標(biāo)簽制度、環(huán)境成本內(nèi)在化制度、環(huán)境貿(mào)易制裁、環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度等。近年來，中國出口產(chǎn)品幾乎在各行業(yè)都頻繁遭受來自西方發(fā)達國家甚至一些發(fā)展中國家的貿(mào)易壁壘，損失慘重。而且，由于中國當(dāng)前的產(chǎn)權(quán)制度不明或缺位等因素使得中國企業(yè)環(huán)境成本未完成內(nèi)部化，導(dǎo)致中國的產(chǎn)品出口獲得比較價格優(yōu)勢，這間接引起綠色貿(mào)易壁壘之外的貿(mào)易救濟措施壁壘。

自1970年代起國際社會開始廣泛關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系問題。1972年羅馬俱樂部發(fā)布了著名的《增長的極限--羅馬俱樂部關(guān)于人類困境的報告》，認(rèn)為地球吸收一種污染的能力是有上限的，而許多地區(qū)的環(huán)境已經(jīng)超出該上限?！叭藬?shù)和每個人的污染活動都按指數(shù)增長是全球達到上限的最基本的途徑”。該報告發(fā)人警醒，經(jīng)過幾十年經(jīng)濟發(fā)展與科技進步，人們對貿(mào)易與環(huán)境的認(rèn)識更加深入，可持續(xù)發(fā)展的理念開始醞釀?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”一詞得以創(chuàng)造并在國際條約中可追溯至1987年聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會提出的《布朗特蘭報告》，而總括性的“可持續(xù)發(fā)展原則”首次在條約中被引用則是在1992年《歐洲經(jīng)濟區(qū)協(xié)定》的序言中?！恫祭侍靥m報告》所定義的可持續(xù)發(fā)展，指的是在不損及后代人滿足其自身需求能力的前提下進行的滿足當(dāng)代人需求的發(fā)展，它包含兩個概念：①需求的概念，特別是世界上貧窮人口的絕對優(yōu)先考慮的基本需要；②通過技術(shù)和社會組織的狀態(tài)對環(huán)境能力施加的限制理念，以滿足當(dāng)前和未來的需求。

1994年《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》在前言部分就開宗明義地指出，成員方在追求提供生活水平、保證充分就業(yè)和擴大有效需求的目標(biāo)過程中，應(yīng)兼顧可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)提高對世界資源的最佳利用，尋求發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境相一致的方式。但由于經(jīng)濟發(fā)展水平的不平衡性，發(fā)展中國家主要出口“資源密集型”的初級產(chǎn)品，對自然資源的依賴較為緊密，能耗高、污染嚴(yán)重，往往以比較低廉的價格獲取“比較優(yōu)勢”；而發(fā)達國家則出口電子產(chǎn)品、汽車、軟件等產(chǎn)品和服務(wù)，技術(shù)含量高，常常會利用自身的科技優(yōu)勢，通過抬高進口產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)，禁止或者限制發(fā)展中國家的產(chǎn)品出口，形成層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。因出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的巨大差異，貿(mào)易與環(huán)境問題集中地表現(xiàn)為發(fā)展中國家與發(fā)達國家的利益沖突，難以調(diào)和。在這一背景下，貿(mào)易與環(huán)境相互協(xié)調(diào)、區(qū)域經(jīng)濟一體化正式成為中國可持續(xù)發(fā)展的題中之義與時代主題。在中國當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展中要切實將可持續(xù)發(fā)展原則融入政府規(guī)劃、經(jīng)濟貿(mào)易政策與資源管理中去，唯有如此方能真正彌合兩者的沖突。而要協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境兩者的緊張關(guān)系，應(yīng)建立適應(yīng)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的法律機制。

在這一背景下，貿(mào)易與環(huán)境相互協(xié)調(diào)、區(qū)域經(jīng)濟一體化正式成為中國可持續(xù)發(fā)展的題中之義與時代主題。在中國當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展中要切實將可持續(xù)發(fā)展原則融入政府規(guī)劃、經(jīng)濟貿(mào)易政策與資源管理中去，唯有如此方能真正彌合兩者的沖突。而要協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境兩者的緊張關(guān)系，應(yīng)建立適應(yīng)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的法律機制。

二、 中國對外貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境外部性與環(huán)境成本內(nèi)部化理論構(gòu)建

1. 環(huán)境外部性與環(huán)境成本內(nèi)部化理論之提出。外部性理論最早由新古典經(jīng)濟學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）于1890年在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中提出，在20世紀(jì)初葉舊福利經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·塞西爾·庇古（Arthur Cecil Pigou）進一步發(fā)展了該理論，基本形成靜態(tài)技術(shù)外部性的理論框架?！巴獠啃浴?，又稱“外部效應(yīng)”、“溢出效應(yīng)”，指一個經(jīng)濟主體的行為直接影響到社會或其他個人、部門的福祉，使他人遭受額外的成本或獲得額外的收益但并未承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)或獲得相應(yīng)回報的經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象。環(huán)境問題正是由于外部性的結(jié)果以及由此導(dǎo)致的市場失靈與政府失靈的結(jié)果；跨界的全球性環(huán)境問題的產(chǎn)生還與環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)缺位、作為國際公共物品的環(huán)境保護制度供給不足密切關(guān)聯(lián)。環(huán)境外部性屬于典型的可耗盡的外部性和“外部不經(jīng)濟”。

新制度經(jīng)濟學(xué)鼻祖羅納德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）早在1991年就提出了外部性理論，認(rèn)為環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)不明使經(jīng)濟活動產(chǎn)生的環(huán)境成本得不到內(nèi)化，由此使得一些企業(yè)獲得了不公平的競爭優(yōu)勢。因環(huán)境管理制度導(dǎo)致的環(huán)境成本內(nèi)部化之程度，也會引起相對價格與比較優(yōu)勢之差異，從而引起專業(yè)化生產(chǎn)與貿(mào)易之動力。很多高排放的中國出口企業(yè)，他們在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中引起的環(huán)境外部性并沒有通過承擔(dān)排污費的方式內(nèi)化為生產(chǎn)成本，進而反映在貿(mào)易產(chǎn)品的價格中。這種以折損作為公共產(chǎn)品的環(huán)境為代價換取企業(yè)利潤的做法，最終引起過量的隱性環(huán)境價值輸出。這種讓“公眾買單”、企業(yè)獲利的“環(huán)境輸出”型出口模式注定是短視的，出口越多，國家付出的環(huán)境代價越大。因此當(dāng)前國家只有通過加大制度供給力度，通過制度變遷、制度創(chuàng)新，著力實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)部化，轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式，才能將對外貿(mào)易引入正軌。

2. 環(huán)境成本內(nèi)部化理論的實現(xiàn)：產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的法制路徑。在經(jīng)濟學(xué)上，產(chǎn)權(quán)（Property Right）是指“一整套定義所有者使用這些資源的權(quán)利、特權(quán)以及限制的約定。“西方新制度學(xué)派將產(chǎn)權(quán)視為一種"財產(chǎn)權(quán)利”。哈羅德·德姆塞茨（Harold Demsetz）認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)具有造?；騻ψ约夯蛩说臋?quán)利”，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)與外部性密切關(guān)聯(lián)。湯姆·蒂滕伯格（Tom Tietenberg）對有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)總結(jié)出三個特征，即排他性、可轉(zhuǎn)讓性和強制性。產(chǎn)權(quán)具有工具性價值，其重要性在于引導(dǎo)交易方在交易過程中的合理預(yù)期，故產(chǎn)權(quán)的主要功能在于刺激人們追求外部性的內(nèi)部化。只有在產(chǎn)權(quán)得以清晰界定的情形下，產(chǎn)權(quán)主體才能在交易過程中通過利益衡量最大化地利用物品，充分發(fā)揮物品的效用。

產(chǎn)權(quán)配置資源的主要功能體現(xiàn)在使受益抑或是受損的結(jié)果實現(xiàn)內(nèi)部化。科斯關(guān)于市場協(xié)商設(shè)定了“兩種模型”：其一為假定交易成本為零；其二為假定交易成本大于零。他最后的結(jié)論是：在交易成本為零的情形下，市場協(xié)商便可消除外部性；在交易成本大于零的情形下，一些類似外部性的東西會得以保留。即通過對“兩種模型”的論證，科斯發(fā)現(xiàn)了傳統(tǒng)的外部性理論的舛誤?？扑惯M而從產(chǎn)權(quán)角度深入剖析了外部性問題，當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定不明時模糊的產(chǎn)權(quán)進入公共領(lǐng)域，在一定程度上造成產(chǎn)權(quán)失去排他性，產(chǎn)權(quán)主體之間受損與受益的權(quán)利與責(zé)任無法清晰界定，便構(gòu)成了正的外部性和負(fù)的外部性；因此他指出，通過清晰界定公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)，再通過產(chǎn)權(quán)在市場中的交易，以此來解決外部性問題。德姆塞茨與科斯不同點在于科斯只研究外部性而不涉及所有權(quán)問題。他首先將所有權(quán)中的一組權(quán)利作為既定事實予以接受，然后考察改變用以界定所有權(quán)法律結(jié)構(gòu)的一些特性之后產(chǎn)生的結(jié)果問題。

庇古提出的有重大意義并為當(dāng)代人和后代人做好環(huán)境保護的策略便是通過立法。只有立法才能真正實現(xiàn)環(huán)境成本的內(nèi)部化，才能真正清晰地界定產(chǎn)權(quán)，進而實現(xiàn)環(huán)境效益。當(dāng)然，這里的立法應(yīng)該作廣義的理解，包括制定法律法規(guī)，也包括對外締結(jié)條約。而這一切行為的實施，應(yīng)通過諸主體的協(xié)商一致。無論是科斯還是德姆塞茨，都將產(chǎn)權(quán)的調(diào)整寄希望于產(chǎn)權(quán)得到明晰界定之后的市場協(xié)商行為。換言之，產(chǎn)權(quán)的界定或者得到交往社會的承認(rèn)以獲得合法性和合理性基礎(chǔ)，必須以協(xié)商或商談為基礎(chǔ)。這種基于談判實現(xiàn)資源有效配置，促進外部行為內(nèi)在化的理論也為當(dāng)前的碳排放交易機制奠定了現(xiàn)實的理論基礎(chǔ)。

三、 中國貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)中的制度供給、制度整合與制度創(chuàng)新

1. 在制度供給上推動貿(mào)易、環(huán)保政策的多元化形成機制。歷史地看，環(huán)境治理過程經(jīng)歷了三個階段，共有三大制度經(jīng)濟學(xué)流派作理論支撐。它們分別是環(huán)境干預(yù)學(xué)派、基于所有權(quán)的市場環(huán)境主義學(xué)派，以及自主治理學(xué)派。其共同點都是從外部性出發(fā)，強調(diào)制度在環(huán)境治理中的作用。其中，自主治理學(xué)派在制度供給中倡導(dǎo)制度設(shè)計主體的多元化。結(jié)合中國的情況，具體到貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系領(lǐng)域，國家應(yīng)在制度供給上推進多元化形成機制。應(yīng)做到：第一，政府通過立法，建立規(guī)范而明細的產(chǎn)權(quán)制度，積極發(fā)展私人產(chǎn)權(quán)制度。由政府主導(dǎo)貿(mào)易與環(huán)境規(guī)則的頂層設(shè)計，如通過環(huán)境稅、排污費的征收，使企業(yè)增加對環(huán)境污染治理的投入，促進環(huán)保成本內(nèi)部化。第二，允許行業(yè)協(xié)會致力于產(chǎn)業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定，推動綠色認(rèn)證、綠色標(biāo)簽制度，推動有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的非自動執(zhí)行規(guī)則的制定，以此為契機構(gòu)建中國的綠色貿(mào)易體系。第三，保障市場參與者有充分的經(jīng)濟自由，在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，應(yīng)在經(jīng)濟自由與充分競爭的前提下，通過市場機制有效配置社會經(jīng)濟資源。只有在充分競爭的社會中，市場參與者才有動力自由地選擇市場，自由地生產(chǎn)想要生產(chǎn)的產(chǎn)品，自由地選擇生產(chǎn)技術(shù)，自由地消費，自由地更新技術(shù)。第四，支持企業(yè)、自然人等私主體主導(dǎo)或參與貿(mào)易與環(huán)保規(guī)則的制定和創(chuàng)設(shè)，積極推動環(huán)保技術(shù)的優(yōu)化升級。

2. 貿(mào)易與環(huán)境保護：從制度沖突到制度整合。制度整合指的是“各個國際法律制度在發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)在體制價值、規(guī)范和功能等上全面地相互聯(lián)系、相互支持和相互促進，從而最大限度地消除由于制度性差異所導(dǎo)致的制度沖突，并最終實現(xiàn)國際法內(nèi)在體系上的和諧”。制度整合從根本上說就是通過建設(shè)性的制度安排來協(xié)調(diào)和規(guī)范圍繞此類事項產(chǎn)生的國際法律制度間的矛盾狀態(tài)，以追求國際正義、公平與秩序價值之實現(xiàn)。貿(mào)易體制本質(zhì)上是按照“垂直化”方向發(fā)展的，這就決定了它不僅超越了國內(nèi)法，同時也試圖超越其他的國際法律體制，因此這種整合應(yīng)從兩個層次來實現(xiàn)：第一，從國內(nèi)法制整合著手，即強調(diào)國家從自身的法律體制出發(fā)，尋找缺漏的、與國際通行體制相悖的法律規(guī)范，進行修改與完善，如中國通過制定、修訂貿(mào)易、環(huán)境相關(guān)法律，借鑒和發(fā)展碳排放交易制度、發(fā)展自身的綠色貿(mào)易體系、推動企業(yè)的環(huán)境成本內(nèi)部化、促進貿(mào)易、環(huán)境領(lǐng)域立法理念上的協(xié)調(diào)配合等。第二，從國際法制的整合入手，因為“制度整合”論認(rèn)為，和國與國之沖突總是以國際社會為平臺一樣，制度與制度之間的沖突總是以整個國際法體系為背景的。因此，國與國要通過國際法的制度創(chuàng)設(shè)促進貿(mào)易與環(huán)境的內(nèi)在協(xié)調(diào)，如通過創(chuàng)設(shè)或執(zhí)行WTO等全球性國際組織或中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域性國際組織的多邊貿(mào)易規(guī)則以實現(xiàn)國際法制度層面的“制度整合”。

3. 貿(mào)易與環(huán)境的制度變革策略。

（1）建立以憲法為統(tǒng)領(lǐng)、部門法協(xié)調(diào)配合的明晰產(chǎn)權(quán)制度，抑制外部性的負(fù)面效應(yīng)。諾斯將制度分為憲法秩序、制度安排、規(guī)范性行為準(zhǔn)則三個大類。憲法秩序是第一類制度，它規(guī)定確立集體選擇條件的基本規(guī)范，這些規(guī)范乃規(guī)則制定之母；制度安排主要指的是操作規(guī)則，包括法律、規(guī)章、社團與合同。憲法秩序確定了一國產(chǎn)權(quán)制度的基本框架和指導(dǎo)原則。未來在貿(mào)易與環(huán)境問題的解決上，國家應(yīng)通過立法建立以產(chǎn)權(quán)為核心的貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)制度。正如政府成熟的地權(quán)制度成為一個國家強大的基石一樣，其他領(lǐng)域的成熟產(chǎn)權(quán)也一樣為國家的強大提供強大支撐。包括構(gòu)建成熟地權(quán)，解決地權(quán)的所有權(quán)歸屬界定不清、管理權(quán)與所有權(quán)相混淆問題。同時，國家應(yīng)通過立法，保障公民的清潔空氣權(quán)。

（2）充分發(fā)揮市場在貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)中的重要作用。市場中的問題通常要交給市場來解決。除非發(fā)生市場失靈，亟待政府的調(diào)整?，F(xiàn)實中，很多與環(huán)境有關(guān)的事項可以通過市場交易的方式來促進，比通過市場交易協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的策略應(yīng)分為兩大類：其一，直接的環(huán)境貿(mào)易。主要指排放權(quán)交易，最早是由美國經(jīng)濟學(xué)家在1970年代提出。近年來國內(nèi)外高速發(fā)展的碳排放權(quán)貿(mào)易為從市場的角度解決環(huán)境保護問題提供了成功的范例。國家應(yīng)積極推動在2017年建成全國性碳排放交易體系。其二，嵌入（外生）的環(huán)境貿(mào)易。嵌入（外生）的環(huán)境貿(mào)易是在普通的商品與服務(wù)貿(mào)易之中包含了必要的水資源、能源、土地等環(huán)境要素，進而形成的一種虛擬貿(mào)易形式。這種貿(mào)易形式新穎，對于改善一國或一地區(qū)的資源環(huán)境奇缺或者耗費都有顯著作用。

四、 結(jié)語

中國當(dāng)前的產(chǎn)權(quán)制度不明、管理體制紊亂問題已成為企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化實現(xiàn)的現(xiàn)實障礙。要實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)須加強制度供給，倡導(dǎo)制度供給主體的多元化，使得制度的形成更加科學(xué)合理，與環(huán)境有關(guān)的產(chǎn)權(quán)交易這一市場力量在環(huán)境保護中比重加大。最后，國家要積極致力于國際和國內(nèi)兩個層面上的制度整合，使得國與國之間的法律體制、國內(nèi)的環(huán)境和貿(mào)易法律體制在價值、規(guī)范和功能上相互聯(lián)系、相互支持和相互促進，推動其內(nèi)在協(xié)調(diào)性。只有在此背景下，才能圍繞上述問題修訂憲法、法律，推動更為清晰明確的產(chǎn)權(quán)變革，以此推動貿(mào)易與環(huán)境融合的漸進式制度變遷。

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基金項目：中國法學(xué)會2014年度部級法學(xué)研究課題“京津冀霧霾防治立法一體化研究”（項目號：CLS（2014）C45）；中國清潔發(fā)展機制基金贈款項目“關(guān)于進行碳強度減排、將天津濱海新區(qū)建成低碳經(jīng)濟示范區(qū)的試點方案與配套政策研究”（項目號：2012023）。

作者簡介：朱京安（1958-），男，漢族，陜西省周至縣人，法學(xué)博士，南開大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為國際經(jīng)濟法、貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制；劉學(xué)文（1982-），男，漢族，甘肅省白銀市人，南開大學(xué)法學(xué)院博士生，研究方向為貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制。

收稿日期：2016-01-21。