時方艷

摘要：產業(yè)集群是經濟發(fā)展的必然趨勢，而產業(yè)集群在升級過程中不僅會帶來經濟效益，還會帶來風險，而內生性風險是根本性風險。文章在此基礎上，主要研究傳統(tǒng)產業(yè)集群升級的內生性風險演化機理，通過演化博弈模型和數(shù)值實驗進行分析，最后得出相應結論。

關鍵詞：產業(yè)集群升級；內生性風險；演化博弈；數(shù)值實驗

一、演化博弈模型假設與建立

（一）演化博弈模型的基本假設

1. 博弈主體

博弈中設計企業(yè)、政府和科研機構（包括高等院校）三個參與群體，且都具有有限理性。

2. 博弈主體行為策略

企業(yè)是產業(yè)集群升級最重要的主體之一，企業(yè)的行為策略集S1={I1投入，I2不投入}。政府是推動其地域范圍內產業(yè)集群升級的重要力量，政府的行為策略集S2={R1調控，R2不調控}。科研機構在推動地方產業(yè)集群升級過程中具有重要地位，它是知識創(chuàng)新的主體，將科學研究中所獲得的新規(guī)律和新原理等擴散到技術創(chuàng)新中，從而產生新產品、新工藝，但科研機構創(chuàng)造的新規(guī)律、新原理等研究成果很難立即產生經濟效應，具有較強的不確定性，通常需要政府、企業(yè)等其他產業(yè)集群主體的補貼以及激勵等。因此本研究中設定科研機構的行為策略集為S3={P1參與，P2不參與}。

3. 行為策略采取的概率

假設在企業(yè)、政府和科研機構三個群體博弈的初始階段，企業(yè)選擇“投入”策略的概率為x，選擇“不投入”策略的比例則為1-x；政府選擇“調控”策略的比例為y，選擇“不調控”策略的比例則為1-y；科研機構選擇“參與”策略的比例為z，選擇“不參與”策略的比例則為1-z。其中，0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1。演化博弈模型中相關參數(shù)假設及其含義如表1所示。

（二）三方演化博弈模型的建立

根據(jù)企業(yè)、政府和科研機構的行為策略，可以得出三者之間的博弈組合一共有八種情形，分別是（I1投入，R1調控，P1參與）、（I1投入，R1調控，P2不參與）、（I1投入，R2不調控，P1參與）、（I1投入，R2不調控，P2不參與）、（I2不投入，R1調控，P1參與）、（I2不投入，R1調控，P2不參與）、（I2不投入，R2不調控，P1參與）、（I2不投入，R2不調控，P2不參與）。

二、三方演化博弈的均衡點分析

參與主體根據(jù)既得利益不斷調整策略來追求自身利益的改善，最終達到動態(tài)平衡的策略成為演化穩(wěn)定策略（ESS）。在判斷演化穩(wěn)定策略之前首先要求演化博弈的均衡點，令F（x）=0、F（y）=0和F（z）=0，即系統(tǒng)策略選擇的變化率為零時，可以得到該系統(tǒng)的10個均衡點，分別為：D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1），D9（-（C3-G1）/（G1+S1），（C1-E1）/（C2-E2+G1+S1），0），D10（-（C3-G1）/（E2-E3+G1+S1），-（C2-C1 +E1- E2+G2）/（G1+S1），1）。其中，D1，D2，D3，D4，D5，D6，D7，D8構成了演化博弈的邊界，即{（x，y，z）|x=0，1；y=0，1；x=0，1}，由此圍成的區(qū)域M是三方演化博弈的均衡解域，即M={（x，y，z）|0≤x≤1，1≤y≤1，0≤z≤1}，在此解域M內還存在均衡點D9和D10滿足條件。企業(yè)、政府和科研機構三方組成的復制動態(tài)系統(tǒng)中D9和D10是非漸進穩(wěn)定狀態(tài)，因此，只需要考慮D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1）的漸進穩(wěn)定性。顯然，在該系統(tǒng)中每一個均衡點分別對應一個演化博弈均衡。

三、基于數(shù)值實驗的傳統(tǒng)產業(yè)集群升級的內生性風險演化分析

情形①D1（0，0，0）下企業(yè)、政府和科研機構的動態(tài)演化：設x0、y0和z0分別表示企業(yè)選擇“投入”策略、政府選擇“調控”策略、科研機構選擇“參與”策略的初始比例，初始時間為0，演化結束時間為100，初始狀態(tài)為（0.3，0.4，0.5）。參數(shù)取值分別為E1=0.3，E2=0.5，E3=0.8，C1=0.8，C2=0.3，C3=0.8，C5=0.45，S1=0.1，S2=0.15，S3=0.1，G1=0.7，G2=0.25。當企業(yè)參與推動所在產業(yè)集群升級所付出的成本較高時，如政府給予的補貼和企業(yè)自身獲得的收益都不能彌補企業(yè)參與推動所在產業(yè)集群升級所付出的成本或者同不參與推動所在產業(yè)集群升級相比，參與推動所在產業(yè)集群升級所付出的成本還高于企業(yè)所遭受的罰款和科研機構不參與產業(yè)集群升級使企業(yè)所遭受的損失，此時由企業(yè)、政府和科研機構組成的系統(tǒng)將演化至不良狀態(tài)，企業(yè)無論如何都不會參與推動所在產業(yè)集群升級，政府的調控和科研機構的參與監(jiān)督將不起作用，出現(xiàn)了組織失靈的情形。

四、小結

本文針對我國產業(yè)經濟發(fā)展中不可回避的產業(yè)集群升級的內生性風險問題，構建了產業(yè)集群升級過程中企業(yè)、政府和科研機構的三方演化博弈模型及其動態(tài)復制方程，解出了該模型的10個均衡點并對均衡點的局部穩(wěn)定性進行了分析，最后運用Matlab工具對企業(yè)、政府和科研機構的交互行為演化過程進行數(shù)值仿真，分析各參數(shù)變動對系統(tǒng)演化結果的影響，探究影響系統(tǒng)演化至理想狀態(tài)的影響因素及其影響機理。

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（作者單位：江蘇大學財經學院）