摘 要：記名提單的提單屬性和不可轉(zhuǎn)讓性之間的矛盾使得各國對于記名提單極為重視，而記名提單的無單放貨問題更是學(xué)理界和司法界研究的重點(diǎn)。本文就記名提單下無單放貨的性質(zhì)問題，結(jié)合各國現(xiàn)行立法的規(guī)定探討了記名提單是否應(yīng)當(dāng)遵循憑單放貨的原則，對于我國法律的修改完善有一定啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：記名提單；無單放貨；不可轉(zhuǎn)讓性

在我國司法實(shí)踐中，存在著記名提單，與指示提單和空白提單不同，記名提單具有不可轉(zhuǎn)讓性，提單一旦簽發(fā)，承運(yùn)人交貨的對象就已確定，在這個(gè)基礎(chǔ)上，是否要憑正本提單放貨就有著不同的觀點(diǎn)，實(shí)踐中也存在著諸多障礙。

1記名提單的性質(zhì)

毋庸置疑，記名提單的不可轉(zhuǎn)讓的特殊性并不影響將記名提單劃分為提單一類，它仍然具有提單的所有屬性。從提單的歷史分析，提單最初的作用是用來作為承運(yùn)人收到貨物的收據(jù)，并不用于轉(zhuǎn)讓。隨著國際貿(mào)易的日益頻繁，提單也開始用于貿(mào)易、結(jié)算與流通領(lǐng)域。在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，記名提單仍然發(fā)揮提貨憑證的功能。

第一，記名提單具有貨物收據(jù)效力。提單的主要功能之一是貨物收據(jù)，表明承運(yùn)人已接受提單上記載的貨物或者已將該貨物裝于提單載明的船舶。我國海商法明確肯定提單的貨物收據(jù)的效力。提單的證明效力針對托運(yùn)人和記名收貨人所起的作用也有所區(qū)分。我國海商法規(guī)定，記名提單對托運(yùn)人是初步證據(jù)，但對記名收貨人具有證據(jù)效力。

第二，記名提單具有運(yùn)輸合同證明的功能。在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間，提單僅是運(yùn)輸合同的證明，它并不是合同本身。但是，當(dāng)提單已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給提單受讓人后，在承運(yùn)人與受讓人之間并沒有簽訂運(yùn)輸合同，所以提單可以充當(dāng)合同的作用。法律這樣規(guī)定，也是為了極大地保護(hù)提單受讓人的合法權(quán)益。類比于民法中的“善意第三人”的制度，受讓人對托運(yùn)人和承運(yùn)人簽訂的運(yùn)輸合同可能并不知情，為了避免托運(yùn)人和承運(yùn)人聯(lián)合詐騙，所以收貨人和承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照記名提單上的規(guī)定比較公平，能夠更好地維護(hù)記名收貨人的利益。

筆者認(rèn)為，探究記名提單的性質(zhì)問題，應(yīng)該從物權(quán)憑證的內(nèi)涵出發(fā)。按詞義來解釋，憑證是指憑以證明某種事項(xiàng)或權(quán)利的單證或文件，物權(quán)憑證是指法律賦予合法的提單持有人對單證項(xiàng)下的物所享有的權(quán)利。而記名提單的不可轉(zhuǎn)讓性，主要是指記名提單不能向指示提單一樣多次轉(zhuǎn)讓，但記名提單仍然可以通過交付轉(zhuǎn)讓給提單記載的收貨人。提單的無權(quán)性質(zhì)是獨(dú)立于提單的不可轉(zhuǎn)讓性。

2各國法律下的記名提單交貨問題

各國法律對于記名提單交貨有不同的規(guī)定。無論是大陸法系國家還是英美法系國家，有微小的區(qū)分，但是各國的司法實(shí)踐趨于一致，普遍認(rèn)為記名提單應(yīng)堅(jiān)持憑單放貨。在我國司法界和學(xué)理界，對于不可轉(zhuǎn)讓的提單承運(yùn)人是否應(yīng)該憑正本提單交付存在爭議?？隙ㄕf認(rèn)為：記名提單仍然是提單的一種，應(yīng)當(dāng)符合提單憑單放貨的法律屬性。否定說認(rèn)為：由于記名提單的不可轉(zhuǎn)讓性，托運(yùn)人只享有貨物的控制權(quán)，不能通過其他指令是承運(yùn)人變更交貨指令。由于記名提單的物權(quán)法律屬性、運(yùn)輸合同的義務(wù)角度、以及實(shí)踐中處于保障交易安全的目的，都要求記名提單必須憑單交付。由于《海商法》第71條并未明確規(guī)定，且就最高院頒布的有關(guān)記名提單的指導(dǎo)性案例來看，我國司法界已基本達(dá)成共識(shí)：記名提單應(yīng)當(dāng)憑單放貨。尤其，最高院《第二次全國涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第97條也明確指出承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向持有記名提單的記名人交付貨物。由此可見，記名提單仍要求憑單放貨。

3記名提單是否應(yīng)該憑單放貨？

關(guān)于記名提單，承運(yùn)人是否應(yīng)該憑單放貨？是否應(yīng)該承擔(dān)無單放貨的法律責(zé)任？提單，最大的特性便是它的物權(quán)憑證性質(zhì)，它要求承運(yùn)人必須憑單放貨，否則將承擔(dān)無單放貨的法律責(zé)任。但是，記名提單的主要特點(diǎn)就在于承運(yùn)人是把貨交給提單上記載的收貨人，而不是提單持有人。

第一，從提單的性質(zhì)來分析，提單是海上貨物合同的證明，記名提單當(dāng)然也是。因此，記名提單上的記名收貨人只有合法受讓、持有提單，才能與承運(yùn)人構(gòu)成由該提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。若提單記載的權(quán)利人未有正當(dāng)理由，收貨人與承運(yùn)人就無法構(gòu)成以提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同。因此記名收貨人也只有向承運(yùn)人出示提單，才能證明與承運(yùn)人之間存在運(yùn)輸合同關(guān)系。因此，雖然記名提單已經(jīng)指定了收貨人，但是，收貨人在付款書單之前仍處在待定狀態(tài)，只有付款交單，才能真正確定權(quán)利人。

第二，從運(yùn)輸合同的義務(wù)來分析，合同的簽訂表明承運(yùn)人有義務(wù)把貨交給真正的權(quán)利人。合同遵循等價(jià)有償?shù)脑瓌t。在不可轉(zhuǎn)讓的記名提單下，記名提單不進(jìn)入流通領(lǐng)域，無須背書。但是托運(yùn)人仍需把貨物交給提單上記載的收貨人，因此，只有提單上記載的收貨人向承運(yùn)人出示提單，承運(yùn)人才可以放貨。記名提單也必須憑正本提單放貨。

第三，從法律規(guī)定上分析，我國海商法第71條規(guī)定“提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”并沒有排除記名提單。《漢堡規(guī)則》第七條：“提單中載明憑記名人指示或憑指示或憑提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。”我國《海商法》將其修改為“向記名人交付貨物”表明在記名提單下，收貨人只有出示提單，表明其是提單記載上的收貨人，承運(yùn)人才能正確地履行交付貨物的義務(wù)。

第四，從實(shí)踐當(dāng)中分析，為保障交易安全，杜絕海運(yùn)欺詐的行為，對于記名提單，應(yīng)當(dāng)憑單放貨。有學(xué)者認(rèn)為，這樣對于承運(yùn)人的審查提單的注意義務(wù)太高，但是從總體效益上來看，僅憑身份提貨雖然交貨對象正確。但是，這會(huì)造成賣方對貨物失去控制而且還不能依靠提單去獲得貨款和救濟(jì)。目前法律的規(guī)定應(yīng)當(dāng)在交易安全與交易效率中傾向于保護(hù)交易安全。對于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行和穩(wěn)定發(fā)展，交易安全是至關(guān)重要的。

總之，從當(dāng)前實(shí)際情況來看，記名提單放貨是趨勢與主流。為了提升中國司法實(shí)踐的科學(xué)性和合理性，平衡承運(yùn)人與正本提單持有人之間的合法權(quán)益，保障提單的信用機(jī)制，維護(hù)國際貿(mào)易和航運(yùn)業(yè)的安全，有必要強(qiáng)調(diào)記名提單下承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)憑單放貨。

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作者簡介：

龔雪（1997—），女，漢族，江西南昌，現(xiàn)為西北政法大學(xué)國際法學(xué)院2014級本科生。

（作者單位：西北政法大學(xué)）