王成龍 ， 劉 慧

(1.中國科學(xué)院 a.區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， b.地理科學(xué)與資源研究所，北京100101； 2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049)

山東省外商直接投資的區(qū)域分異與演化特征

王成龍1a,1b,2， 劉 慧1a,1b

(1.中國科學(xué)院 a.區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， b.地理科學(xué)與資源研究所，北京100101； 2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049)

外商直接投資在山東省地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要的作用。采用熱點(diǎn)分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和演化樹模型，分析2005—2013年山東省17個(gè)地市外商直接投資的區(qū)域分異及演化特征。結(jié)果表明：山東省外商直接投資的來源地主要集中在東亞、北美洲和歐洲中西部地區(qū)，英屬維爾京群島、新加坡的投資額度較高；按照類型劃分，山東省外商直接投資的來源地可以分為社會(huì)聯(lián)系密切的國家或地區(qū)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯的國家、西方發(fā)達(dá)國家和離岸金融中心4類；山東省各地市外商直接投資的利用效率呈現(xiàn)沿海地區(qū)高于內(nèi)陸地區(qū)的趨勢(shì)，在規(guī)模效率、純技術(shù)效率和技術(shù)效率上存在明顯的市域差異；山東省17個(gè)地市按演化樹模型分析結(jié)果可劃分為第三產(chǎn)業(yè)顯著的綜合性城市，制造業(yè)顯著的綜合性城市，無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合性城市，礦產(chǎn)資源型城市，制造業(yè)、建筑業(yè)、其他第三產(chǎn)業(yè)明顯的中等綜合性城市。根據(jù)各地市發(fā)展現(xiàn)狀和演化特征，提出山東省吸引外商投資的發(fā)展策略。

外商直接投資；區(qū)域分異；演化；山東省

0 引言

外商直接投資(FDI)是指一個(gè)國家的公司通過購買在其他國家公司的產(chǎn)權(quán)或在其他國家設(shè)立子公司而在其他國家控制經(jīng)濟(jì)利益[1]。國際貨幣基金組織(IMF)將其定義為“一國的投資者將資本用于他國的生產(chǎn)或經(jīng)營，并掌握一定經(jīng)營控制權(quán)行為”。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，外商直接投資成為“世界工廠”密切聯(lián)系的一種重要形式。外商直接投資不僅可以帶動(dòng)被投資國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且資本、技術(shù)和管理技能在不同國家的涓滴實(shí)現(xiàn)了資源在全球范圍內(nèi)的合理配置。山東省作為中國東部沿海的一個(gè)重要省份，位于東北亞經(jīng)濟(jì)圈的核心圈層內(nèi)，擁有青島港、日照港、煙臺(tái)港等多所天然優(yōu)質(zhì)港口，區(qū)際貨物運(yùn)輸條件優(yōu)越。隨著“山東藍(lán)色半島經(jīng)濟(jì)區(qū)”建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，外資的引進(jìn)成為促進(jìn)半島“藍(lán)色產(chǎn)業(yè)”升級(jí)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突破口。

近年來，外商直接投資的研究分為2類：一類為“關(guān)系型”，即相關(guān)因素與外商直接投資的關(guān)聯(lián)性分析。張淑敏等[2]實(shí)證分析了山東省FDI與進(jìn)出口貿(mào)易的相關(guān)性；陳一鳴等[3]和王艷紅等[4]對(duì)外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，張玉同[5]和亓朋[6]分別以山東和全國為研究區(qū)域，實(shí)證分析了FDI與工資水平的關(guān)系。另一類為“區(qū)位型”，即研究外商直接投資在投資區(qū)域內(nèi)的空間分布問題。文余源[7]和劉作麗等[8]分別評(píng)述了FDI的發(fā)展歷程以及FDI的區(qū)位選擇；李郇等[9]以珠江三角洲為例實(shí)證分析了集聚效應(yīng)對(duì)FDI空間分布的影響；李偉偉等[10-11]實(shí)證分析了中國外資利用效率的時(shí)空特征，并對(duì)轉(zhuǎn)型期中國FDI的空間分布做了研究；鄭展鵬[12]以中國東、中、西部的省份為樣本，研究分析了地區(qū)間外商投資的差異。本研究基于山東省外商直接投資的現(xiàn)狀和演化特征，將“熱點(diǎn)分析”引入FDI來源地區(qū)的研究，分析山東省17個(gè)地市FDI利用效率的現(xiàn)狀；同時(shí)，利用演化樹模型分析不同城市的演化進(jìn)程和FDI利用的變化。在明晰現(xiàn)狀、分析演化特征的基礎(chǔ)上提出山東省吸納外商投資的建議。

1 研究方法和數(shù)據(jù)

1.1 研究方法

1.1.1 空間聯(lián)系的局部指標(biāo)(LISA)。LISA必須滿足2個(gè)條件：① 每個(gè)區(qū)域單元的LISA可以描述在它周圍與它有相似屬性值的區(qū)域單元之間的空間集聚程度；② 所有區(qū)域單元的LISA的總和與全局空間指標(biāo)成比例。LISA可以表達(dá)某個(gè)位置i上的觀測(cè)值與周圍觀測(cè)值之間的關(guān)系。具體表達(dá)形式為：

Li=f(yi,yJi) 。

式中：Li表示位置i上的統(tǒng)計(jì)量；f是一個(gè)函數(shù)形式；yi是位置i上的觀測(cè)值；Ji表示位置i周圍的所有單元集合；yJi是周圍單元Ji上的觀測(cè)值。

LISA主要包括局部Moran’sI和局部Geary指數(shù)。其中，局部Moran’sI的公式為：

式中：n為樣本量，即空間位置的個(gè)數(shù)；xi，xj代表空間位置i，j的觀測(cè)值；wij表示空間位置的臨近關(guān)系，i，j臨近時(shí)取值為1，否則為0；zi′，zj′是經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化的觀測(cè)值。

1.1.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型(DEA)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法適用于測(cè)度具有多投入、多產(chǎn)出的決策單元間的相對(duì)有效性[13-15]，這里的決策單元可以理解為山東省的17個(gè)地市，每個(gè)地級(jí)市代表一個(gè)決策單元。定義每個(gè)決策單元有m個(gè)投入和r個(gè)產(chǎn)出，xij是第j個(gè)決策單元對(duì)第i種類型輸入的投入總量，xij>0；yrj是第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類型輸出的產(chǎn)出總量，yrj>0。規(guī)模報(bào)酬不變模型如下：

Min[θ-ε(eTS-+eTS+)] 。

i=1,2,…,m；r=1,2,…,s；j=1,2,…,n。

式中：S-，S+為松弛變量，S-代表某決策單元j達(dá)到DEA有效時(shí)所需減少的投入，S+表示某決策單元j達(dá)到DEA有效時(shí)需要增加的產(chǎn)出，S-,S+≥0；ε為阿基米德無窮小量；λj表示權(quán)重；θ(0<θ≤1)代表要素投入、產(chǎn)出效率的綜合指數(shù)，簡(jiǎn)稱綜合效率指數(shù)。當(dāng)且僅當(dāng)θ=1且松弛變量均為0時(shí)，決策單元j為DEA有效，即決策單元j所代表地市的FDI效率最優(yōu)；當(dāng)θ=1且松弛變量存在非零值時(shí)，決策單元j為DEA弱有效；若θ<1，決策單元為DEA無效。

CRS模型中的技術(shù)效率(technicalefficiency，TE)分解為BCC模型中的技術(shù)效率(又稱為純技術(shù)效率，puretechnicalefficiency，PTE)和規(guī)模效率(scaleefficiency，SE)，它們的關(guān)系可以表示為：

ETCRS=ETVRS×ES。

式中：ETCRS為CRS模型中的技術(shù)效率指數(shù)；ETVRS，ES分別為BBC模型中的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，當(dāng)它們的值越接近于1時(shí)，所測(cè)度的決策單元的規(guī)模效率和純技術(shù)效率越接近于最優(yōu)。

1.1.3 演化樹模型。演化樹模型由王勁峰等提出并應(yīng)用于研究中國253個(gè)城市的演化規(guī)律和土地空間擴(kuò)張過程[16-17]。其原理是：個(gè)體狀態(tài)變化形成狀態(tài)空間的演化路徑，多個(gè)個(gè)體的演化路徑，產(chǎn)生狀態(tài)空間的層次結(jié)構(gòu)，用狀態(tài)變量刻畫；研究思路為：確定狀態(tài)變量(數(shù)據(jù)項(xiàng))→確定狀態(tài)空間(樹的結(jié)構(gòu))→把屬性變量時(shí)空數(shù)據(jù)投影到狀態(tài)空間→個(gè)體(樹葉)、演化路徑(樹枝)→總結(jié)不同類型群體演化規(guī)律→個(gè)體狀態(tài)沿著演化樹的結(jié)構(gòu)進(jìn)行發(fā)育、成長、演化、變異，據(jù)此可以進(jìn)行狀態(tài)預(yù)測(cè)和分析[18]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外商直接投資之間存在關(guān)聯(lián)性[19-20]，不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型的城市，對(duì)外商直接投資的吸引力是不同的，在中國，外商直接投資主要集中在第二產(chǎn)業(yè)?；诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型對(duì)山東省17個(gè)地市分類，通過演化樹模型預(yù)測(cè)不同城市的發(fā)展進(jìn)程，結(jié)合2005—2013年不同城市演化進(jìn)程中外商直接投資額的變化率，分析各地市利用FDI的演化特征。

1.2 數(shù)據(jù)來源

山東省FDI來源地直接投資額、就業(yè)人數(shù)、實(shí)際使用外資、萬元GDP能耗值、各市外商投資企業(yè)出口總值以及不同產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的數(shù)據(jù)來源于《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006，2014年)、《山東商務(wù)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2014》；職工人均工資的溢出由外商投資企業(yè)與當(dāng)?shù)厮綘I企業(yè)的職工人均工資的差額計(jì)算得出。

2 現(xiàn)狀分析

2.1 FDI來源地分析

選取山東省FDI來源地的直接投資額作為指標(biāo)進(jìn)行熱點(diǎn)分析。中國大陸區(qū)域賦值為0，通過高值集聚區(qū)(H-H)和相對(duì)高值集聚區(qū)(H-L)的分布范圍，識(shí)別外商直接投資來源國家或地區(qū)的集聚地域(圖1)。

圖1 山東省FDI來源地區(qū)熱點(diǎn)分析

由于熱點(diǎn)分析存在局限性(如北美洲地區(qū)，雖然加拿大、美國屬性值較高，但它們屬性值接近且北美洲樣本量較少，在熱點(diǎn)分析中顯示為不顯著地區(qū))，結(jié)合在山東省投資額度較高的15個(gè)國家或地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析(圖2)表明，2013年山東省外商直接投資的來源地區(qū)主要集中在3個(gè)范圍：(1)東亞地區(qū)，韓國、日本是山東省外商直接投資的主要來源國，中國的香港、臺(tái)灣地區(qū)的投資額度也占到相當(dāng)大的比例；(2)北美洲的美國和加拿大在山東省的投資額度較高，均排在前10位；(3)歐洲中、西部地區(qū)的英國、德國、荷蘭等國在山東省的直接投資額度占到整個(gè)歐盟的60%以上。除此之外，位于大西洋和加勒比海之間的英屬維爾京群島、東南亞的新加坡在山東省的直接投資額度均排在前5位。

圖2 2013年山東省外商直接投資來源國家或地區(qū)的投資額度

山東省FDI來源地區(qū)可分為4種不同的類型：(1)社會(huì)聯(lián)系密切的國家或地區(qū)：香港、臺(tái)灣地區(qū)和新加坡。香港、臺(tái)灣地區(qū)和山東省同屬中國，具有相同的語言和文化習(xí)慣；新加坡華裔人口占有一定的比例，華語為官方語言之一，生活習(xí)慣與中國大陸相近。這一類投資者能夠有效了解當(dāng)?shù)氐男畔⒑拖嚓P(guān)法律法規(guī)，大大減少投資過程中溝通引起的問題。(2)區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯的國家：韓國和日本。山東省與韓國、日本隔海相望，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，區(qū)域間交流頻繁，投資者能夠快速、有效的掌握相關(guān)信息，降低生產(chǎn)成本。(3)西方發(fā)達(dá)國家：美國、加拿大、英國、荷蘭、德國等國家。潛力巨大的市場(chǎng)、低廉的勞動(dòng)力和優(yōu)惠的投資政策，是這些國家選擇山東省作為直接投資地的主要因素。全球化進(jìn)程中，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨升級(jí)轉(zhuǎn)型，發(fā)達(dá)國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低廉的地區(qū)，同時(shí)為了開拓市場(chǎng)，中國成為外商直接投資的集聚地。(4)離岸金融中心：英屬維爾京群島、開曼群島和百慕大群島。

2.2 FDI利用效率分析

截至2013年，山東省外商直接投資的二、三產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目數(shù)量比例分別達(dá)到78.5%，18.1%；在實(shí)際使用外資金額中，二、三產(chǎn)業(yè)所占比例分別達(dá)到73.3%，23.6%。根據(jù)外商在山東直接投資的產(chǎn)業(yè)類型和投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量選取原則[21-22]，構(gòu)建指標(biāo)體系(表1)，運(yùn)用DEAP 2.1軟件測(cè)度山東省各地市的規(guī)模效率、純技術(shù)效率和技術(shù)效率。其中，職工人均工資的溢出通過2個(gè)渠道實(shí)現(xiàn)：一是生產(chǎn)過程中運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備和管理技能；二是吸收當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀人才。這2個(gè)渠道反映了外商直接投資的技術(shù)效益對(duì)產(chǎn)出的影響[23-24]。

表1 FDI效率測(cè)度的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

2.2.1 規(guī)模效率分析。煙臺(tái)市、萊蕪市規(guī)模效率最優(yōu)，濟(jì)南、青島、淄博、濰坊、日照、威海、濟(jì)寧等市的規(guī)模效率相對(duì)較高；菏澤和泰安兩市規(guī)模效率最低(圖3)。煙臺(tái)、青島、威海三市擁有國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，政策性優(yōu)勢(shì)成為外商在該地投資的驅(qū)動(dòng)力；同時(shí)，由于山東省的外商投資主要來源于韓國、日本、新加坡等地，處于沿海的青島、威海、煙臺(tái)、日照、濰坊成為外商投資首選地區(qū)；省會(huì)城市濟(jì)南，是山東省的行政、文化中心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心之一，對(duì)外商投資具有巨大的吸引力；山東省的外商直接投資主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，淄博市作為全國重要的石油化工基地，工業(yè)經(jīng)濟(jì)位居全國16強(qiáng)之列，外商投資的規(guī)模效率相對(duì)較高；萊蕪市的情況較為特殊，作為經(jīng)濟(jì)總量并不出色的內(nèi)陸城市，依靠政府的優(yōu)惠政策和經(jīng)濟(jì)投入力度，吸引了大批外商投資，同時(shí)，由于萊蕪市消費(fèi)水平和工資水平不高，為外商投資提供了大量低廉的勞動(dòng)力。菏澤和泰安兩市深處內(nèi)陸，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r在全省排名靠后，外商投資規(guī)模效率較低。

圖3 山東省17個(gè)地市規(guī)模效率

2.2.2 純技術(shù)效率分析。東營、萊蕪、煙臺(tái)、菏澤四市純技術(shù)效率最優(yōu)，濟(jì)南、濟(jì)寧、威海、日照、臨沂等市的純技術(shù)效率相對(duì)較高，純技術(shù)效率較低的有棗莊、淄博兩市(圖4)。沿海的煙臺(tái)、威海、日照、東營等市，外資企業(yè)發(fā)展較快，技術(shù)應(yīng)用較為成熟，純技術(shù)效率較高；棗莊、淄博等工業(yè)型城市，資源利用效率不高，產(chǎn)出與投入的比例沒有達(dá)到最優(yōu)，F(xiàn)DI的純技術(shù)效率也相對(duì)較低；菏澤、萊蕪等內(nèi)陸城市的純技術(shù)效率較高，與市域內(nèi)投資的外商企業(yè)類型有關(guān)，尤其是菏澤市，市內(nèi)外商投資企業(yè)的數(shù)量少、規(guī)模小，對(duì)測(cè)度純技術(shù)效率產(chǎn)生影響。

圖4 山東省17個(gè)地市純技術(shù)效率

2.2.3 技術(shù)效率分析。為了綜合衡量各地市FDI的效率，引入技術(shù)效率。根據(jù)DEA模型原理，技術(shù)效率 = 純技術(shù)效率×規(guī)模效率。煙臺(tái)市和萊蕪市的技術(shù)效率最優(yōu)，濟(jì)南、濟(jì)寧、威海、日照、臨沂、青島、濱州等市的技術(shù)效率相對(duì)較高，棗莊、泰安、淄博的技術(shù)效率較低(圖5)。

圖5 山東省17個(gè)地市技術(shù)效率

3 演化特征

根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)實(shí)際使用外商直接投資的比重和消除不同產(chǎn)業(yè)人口比重相關(guān)性的原則，選取各地市的采礦業(yè)，制造業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，其他第三產(chǎn)業(yè)(信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)、教育業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、文化體育和娛樂業(yè)、衛(wèi)生和社會(huì)工作)的就業(yè)人口數(shù)作為指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用K-means聚類算法，將山東省17個(gè)地市分為5類：第三產(chǎn)業(yè)顯著的綜合性城市(Ⅰ)，制造業(yè)顯著的綜合性城市(Ⅱ)，無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合性城市(Ⅲ)，礦產(chǎn)資源型城市(Ⅳ)，制造業(yè)、建筑業(yè)、其他第三產(chǎn)業(yè)明顯的中等綜合性城市(Ⅴ)?；谥袊a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)存在結(jié)構(gòu)性扭曲的現(xiàn)狀，借鑒劉旭華的城市經(jīng)濟(jì)階段劃分標(biāo)準(zhǔn)[25]，選取人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化率作為衡量不同地市發(fā)展階段的指標(biāo)，對(duì)山東省各地市發(fā)展階段及演化進(jìn)行評(píng)價(jià)(表2)。為體現(xiàn)演化樹的繪制效果，定義遠(yuǎn)離樹根的樹枝發(fā)展階段(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型)較高，靠近樹干的葉子(城市)人均GDP較低(圖6)。同一個(gè)樹枝上，靠近樹干的城市未來向遠(yuǎn)離樹干的城市發(fā)展，處于低級(jí)階段的城市有向高級(jí)階段演化的趨勢(shì)。制造業(yè)顯著的綜合性城市分布在沿海地區(qū)，無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合城市大多居于內(nèi)陸(圖7)。

表2 2005，2013年山東省17個(gè)地市發(fā)展階段及類型

2005—2013年，外商直接投資額的變化率與不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型的城市的發(fā)展階段演變關(guān)系密切(表3)。(1)第三產(chǎn)業(yè)顯著的綜合性城市對(duì)FDI的吸引力強(qiáng)，外商直接投資的增長幅度大。該類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善，政策信息獲取的效率高，對(duì)外資的吸引力強(qiáng)。(2)無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合性城市，發(fā)展?jié)摿Υ?，所處發(fā)展階段越低，外商直接投資的增加幅度越大。如圖7，除威海、日照以外，其他城市居于內(nèi)陸，區(qū)位優(yōu)勢(shì)不明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后，外商直接投資總額不高，但發(fā)展?jié)摿薮蟆?3)制造業(yè)顯著的綜合性城市對(duì)FDI的吸引力減弱，外商直接投資的增幅較小，甚至出現(xiàn)負(fù)值。該類城市位于沿海，港口優(yōu)良，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯。作為以制造業(yè)為主的綜合性城市，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)不明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整、升級(jí)。外商直接投資總額較高，但增長幅度較小。(4)制造業(yè)、建筑業(yè)、其他第三產(chǎn)業(yè)明顯的中等綜合性城市對(duì)FDI的吸引力不強(qiáng)，所處發(fā)展階段越低，外商直接投資的增幅越小。該類城市位于內(nèi)陸，第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯，淄博、濰坊所處發(fā)展階段較高，外商直接投資的總額較高、增長幅度較快，臨沂所處發(fā)展階段較低，8年間外商直接投資的額度出現(xiàn)減少的趨勢(shì)。(5)礦產(chǎn)資源型城市的外商直接投資變化幅度差別較大，該類城市資源優(yōu)勢(shì)明顯，煤、石油等自然資源儲(chǔ)量大，對(duì)資源依賴性強(qiáng)，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，整體對(duì)外商直接投資的吸引力不強(qiáng)。

說明：羅馬數(shù)字代表城市類型，葉子里的數(shù)字分別代表2005年和2013年城市發(fā)展階段。

圖6 山東省17個(gè)地市演化樹模型

Fig.6 The evolution tree model of 17 cities of Shandong Province

圖7 山東省城市分類

城市類型及演化城市數(shù)目/個(gè)最小值最大值平均值Ⅰ-4412.75922.75922.7592Ⅱ-341-0.1582-0.1582-0.1582Ⅱ-4410.51000.51000.5100Ⅲ-2213.60593.60593.6059Ⅲ-2330.48972.24982.1219Ⅲ-3330.14912.27730.9947Ⅲ-441-0.2794-0.2794-0.2794Ⅳ-3320.31132.34781.3296Ⅳ-4410.67130.67130.6713Ⅴ-231-0.1474-0.1474-0.1474Ⅴ-3310.59440.59440.5944Ⅴ-3410.65110.65110.6511

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

(1)山東省外商直接投資來源地集中在東亞、北美洲和歐洲中、西部地區(qū)。中國香港和臺(tái)灣地區(qū)、韓國、日本、美國、加拿大、英國、新加坡及英屬維爾京群島投資份額較大；按照類型可分為具有密切社會(huì)聯(lián)系的國家或地區(qū)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯的國家、西方發(fā)達(dá)國家、離岸金融中心4類。基于區(qū)位條件分析，山東省能夠充分利用香港、韓國、日本等亞洲發(fā)達(dá)地區(qū)和國家的直接投資，但對(duì)東南亞各國的吸引力不強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成熟的歐洲、北美洲等地區(qū)在山東省直接投資的國家數(shù)目眾多，但各國的直接投資額度不大。作為離岸金融中心的維爾京群島、開曼群島在山東省直接投資的份額較大。

(2)山東省17個(gè)地市FDI利用效率呈現(xiàn)沿海地區(qū)高于內(nèi)陸地區(qū)的趨勢(shì)，在規(guī)模效率、純技術(shù)效率和技術(shù)效率上存在巨大差異。煙臺(tái)市、萊蕪市規(guī)模效率最優(yōu)，濟(jì)南、青島、淄博、濰坊、日照、威海、濟(jì)寧等市的規(guī)模效率相對(duì)較高，菏澤和泰安兩市規(guī)模效率最低；技術(shù)效率分析表明，煙臺(tái)市和萊蕪市達(dá)到最優(yōu)，濟(jì)南、濟(jì)寧、威海、日照、臨沂、青島、濱州等市的技術(shù)效率相對(duì)較高，棗莊、泰安、淄博的技術(shù)效率較低。

(3)基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型，將山東省17個(gè)地市劃分為第三產(chǎn)業(yè)顯著的綜合性城市(Ⅰ)，制造業(yè)顯著的綜合性城市(Ⅱ)，無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合性城市(Ⅲ)，礦產(chǎn)資源型城市(Ⅳ)，制造業(yè)、建筑業(yè)、其他第三產(chǎn)業(yè)明顯的中等綜合性城市(Ⅴ)5類。2005—2013年，17個(gè)地市城市類別均未發(fā)生改變。城市發(fā)展階段演化呈現(xiàn)出停滯和提高2種特征。發(fā)展階段停滯的城市主要為Ⅰ，Ⅳ類城市(濟(jì)南、青島、東營等)，Ⅰ類城市基礎(chǔ)較好，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，城市發(fā)展的提升空間較?。虎纛惓鞘袨橘Y源型城市，城市發(fā)展驅(qū)動(dòng)力單一且受資源儲(chǔ)備影響較大。發(fā)展階段提高的城市主要為Ⅲ，Ⅴ類城市(聊城、德州、淄博等)，Ⅲ類城市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、發(fā)展空間大，Ⅴ類城市處于工業(yè)化快速發(fā)展階段，二者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平均有明顯提高。同時(shí)，Ⅰ類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善、發(fā)展階段較高，對(duì)FDI吸引力較強(qiáng)，外商直接投資增幅較大。Ⅱ類城市第二產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整升級(jí)，F(xiàn)DI增速較小。Ⅴ類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況稍差，處在工業(yè)化快速發(fā)展的階段，對(duì)FDI的吸引力不強(qiáng)。Ⅲ類型城市分為兩類，沿海的威海、日照和其他內(nèi)陸地區(qū)。威海、日照區(qū)位條件優(yōu)越，但優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不明顯、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不成熟，未來有潛力發(fā)展成為制造業(yè)明顯的綜合性城市。其他內(nèi)陸地區(qū)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不突出，外商直接投資的規(guī)模較小。Ⅳ類城市資源條件優(yōu)越，屬于資源型城市，隨著礦產(chǎn)資源的開采，城市資源儲(chǔ)備量不斷減少，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)急需調(diào)整，該類型城市的外商直接投資規(guī)模不大。

4.2 討論

全球化和區(qū)域一體化的時(shí)代背景下，山東省應(yīng)該依靠國家發(fā)展戰(zhàn)略，把握政策契機(jī)，充分利用沿海的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增進(jìn)與韓國、香港和臺(tái)灣地區(qū)的交流，進(jìn)一步拓展與東南亞各國的貿(mào)易，增加省內(nèi)吸納外資的力度。韓國是山東省外商投資的主要來源國家，潛力巨大。作為“中日韓自貿(mào)區(qū)”的先行區(qū)，山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)吸引外資具有得天獨(dú)厚的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)，隨著中韓自貿(mào)區(qū)談判的全部完成，山東省與韓國的經(jīng)貿(mào)往來將會(huì)更加密切，韓國外資的引入潛力巨大?！耙粠б宦贰背h的提出也為山東省引進(jìn)外資提供了國家層面的戰(zhàn)略支持。青島、煙臺(tái)作為“21世紀(jì)海上絲綢之路”倡議的節(jié)點(diǎn)城市，將會(huì)推動(dòng)山東省與沿線東南亞國家在經(jīng)貿(mào)、科教、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的交流與合作，拓展合作領(lǐng)域，為山東省引進(jìn)東南亞國家的外資提供良好的平臺(tái)。

基于國家戰(zhàn)略與政策優(yōu)勢(shì)，結(jié)合山東省各地市引進(jìn)外資現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)，優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，提高外資的利用效率，為山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。山東省內(nèi)，制造業(yè)仍然是外商投資的主要領(lǐng)域，電子設(shè)備、通用設(shè)備以及專用設(shè)備制造為主的現(xiàn)代裝備制造業(yè)吸納外資能力較強(qiáng)，服務(wù)業(yè)利用外資的進(jìn)程加速，但規(guī)模相對(duì)較小，合作領(lǐng)域有待拓展。隨著省內(nèi)勞動(dòng)力成本的提升、礦產(chǎn)資源的過度開發(fā)，如何通過優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)高效拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為提升外資利用效率的關(guān)鍵。未來可以根據(jù)省內(nèi)各地市引進(jìn)外資的現(xiàn)狀，做好礦產(chǎn)資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、轉(zhuǎn)型工作，豐富外商的投資領(lǐng)域，改變較為單一的外資行業(yè)結(jié)構(gòu)；針對(duì)無主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的小型綜合性城市，應(yīng)以確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為突破口，發(fā)揮制造業(yè)吸納外資的優(yōu)勢(shì)；沿海城市應(yīng)重點(diǎn)拓展服務(wù)業(yè)的外資合作項(xiàng)目，同時(shí)，加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、優(yōu)化連通市場(chǎng)的運(yùn)輸通道，提升外資引進(jìn)的市場(chǎng)吸引力。

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Analysis of Regional Differentiation and Evolutive Characteristics of FDI in Shandong Province

Wang Chenglong1a,1b,2, Liu Hui1a,1b

(1a.Key Laboratory of Regional Sustainable Development Modeling, 1b.Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, CAS, Beijing 100101, China; 2.University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China)

Foreign direct investment plays an important role in regional economic development of Shandong Province. Using hot spot analysis, data envelopment model and the evolution tree model to analyze regional differentiation and evolutive characteristics of 17 cities’ FDI in Shandong Province from 2005 to 2013. Source countries and regions of FDI in Shandong Province mainly concentrated in East Asia, North America and Western Europe. The British Virgin Islands and Singapore accounted for a large share of investment. They can be divided into four categories which include countries and regions that tie closely with Shandong Province, nations with obvious location advantage, western countries and offshore financial center. The utilization efficiency of FDI in 17 cities is higher in coastal than in inland. There are obvious difference in scale efficiency, pure technical efficiency and the technical efficiency of different cities. According to the analysis results of evolution tree model, 17 cities of Shandong Province are divided into five categories which include comprehensive cities of significant tertiary-industry-oriented, integrated cities of significant manufacturing-focused, small integrated cities without leading industries, mineral resource-based cities and moderate integrated cities of apparent manufacturing-focused, construction-focused and other tertiary-industries-focused. According to the status analysis and the evolution characteristic of 17 cities in Shandong Province, development strategy to attract foreign investment are proposed.

FDI; regional differentiation; evolution; Shandong Province

2015-03-01；

2015-12-09

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71441036)

王成龍(1988-)，男，山東淄博市人，碩士研究生，主要從事區(qū)域發(fā)展研究，(E-mail)wclzsdkjdx@126.com。

劉慧(1964-)，女，陜西興平市人，研究員，碩士，主要從事區(qū)域發(fā)展研究，(E-mail)liuh@igsnrr.ac.cn。

F171.2

A

1003-2363(2016)01-0070-06