胡 蓉 ， 謝德體 ， 邱道持 ， 王昕亞

(1.西南大學(xué) a.資源環(huán)境學(xué)院， b.地理科學(xué)學(xué)院，重慶400715； 2.重慶渝中區(qū)國土資源與房屋管理局，重慶400013)

國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究評(píng)述

胡 蓉1a,1b， 謝德體1a， 邱道持1b， 王昕亞2

(1.西南大學(xué) a.資源環(huán)境學(xué)院， b.地理科學(xué)學(xué)院，重慶400715； 2.重慶渝中區(qū)國土資源與房屋管理局，重慶400013)

運(yùn)用文獻(xiàn)資料計(jì)量法和比較分析法對(duì)1984—2014年間國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理。研究結(jié)果表明：土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的論文發(fā)表數(shù)量呈逐年增長趨勢，研究主題日益多元化。研究內(nèi)容主要圍繞可持續(xù)生計(jì)分析框架，重點(diǎn)開展了土地利用變化與農(nóng)戶生計(jì)演變的驅(qū)動(dòng)、土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)和農(nóng)戶生計(jì)策略響應(yīng)等研究。未來土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究應(yīng)努力探索農(nóng)戶生計(jì)理論的中國化、系統(tǒng)化；開展土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)；加強(qiáng)土地利用系統(tǒng)與農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)的耦合關(guān)系分析；深化土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)狀況的動(dòng)態(tài)變化分析。

土地利用；農(nóng)戶生計(jì)；可持續(xù)；綜述

土地是農(nóng)民生存最基本的生活保障來源，也是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展最基本的生產(chǎn)要素。土地利用與農(nóng)戶生計(jì)交互影響，土地利用與農(nóng)戶生計(jì)已成為三農(nóng)問題中亟待解決的核心問題。如何在確保土地可持續(xù)利用的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和社會(huì)各界的廣泛思考。本研究通過對(duì)國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究的回顧，總結(jié)當(dāng)前的研究重點(diǎn)，展望未來的研究方向，以期理順土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的互動(dòng)關(guān)系，為深入研究的開展提供借鑒。

1 文獻(xiàn)來源與研究方法

國內(nèi)文獻(xiàn)以中國知網(wǎng)(CNKI)的中國期刊數(shù)據(jù)庫、碩士及博士學(xué)位論文和重要會(huì)議數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，檢索項(xiàng)題名=“生計(jì)和農(nóng)戶”，“生計(jì)和農(nóng)民”以及“生計(jì)和農(nóng)村”分別進(jìn)行初次檢索，在結(jié)果中再以檢索項(xiàng)“主題=土地”進(jìn)行二次檢索。國外文獻(xiàn)以Web of science，Elsevier為數(shù)據(jù)源，以檢索項(xiàng)題名=“rural livelihood”，“household livelihood”，“farmer livelihood”分別進(jìn)行初次檢索，在結(jié)果中再以檢索項(xiàng)“主題=land”進(jìn)行二次檢索。檢索時(shí)段均為1984年1月1日至2014年12月31日，將檢索到的文獻(xiàn)導(dǎo)入Endnote軟件中。為獲得完備的文獻(xiàn)資料，采用“滾雪球”法[1]，將上述方法取得的文獻(xiàn)的全文以及文獻(xiàn)后的重要參考文獻(xiàn)補(bǔ)充到Endnote中。為真實(shí)反映土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的研究進(jìn)展情況，采用詞頻統(tǒng)計(jì)法和內(nèi)容分析法[2]對(duì)收集到的文獻(xiàn)進(jìn)行定量和定性分析。

2 國內(nèi)外文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析

1984—2014年間，通過以上檢索方法收集到土地利用與農(nóng)戶生計(jì)方面的國內(nèi)文獻(xiàn)198篇，國外文獻(xiàn)282篇。國外可檢索到的最早文獻(xiàn)是1992年Chambers和Conway的研究成果，該成果號(hào)稱生計(jì)研究的里程碑式作品，由此生計(jì)概念得以明確，并在同年的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)所推廣。從文獻(xiàn)的年代分布可知，國外自1992年以來，各年均有成果問世，呈現(xiàn)出文獻(xiàn)發(fā)表的低速、中速和高速發(fā)展3個(gè)階段。1997年以前，文獻(xiàn)數(shù)量雖少，生計(jì)概念不斷豐富，生計(jì)理論漸成體系。1998—2006年為研究的發(fā)展期，文獻(xiàn)數(shù)量有了一定的增長，增速相對(duì)平緩，土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的研究逐步得到關(guān)注，但貧困與農(nóng)村發(fā)展仍是主要議題，同時(shí)，以英國海外發(fā)展部和I.Scoones為代表的可持續(xù)生計(jì)分析框架作為生計(jì)的重大發(fā)展[3]，得到了學(xué)者們的普遍認(rèn)同，并被廣泛應(yīng)用于大尺度的環(huán)境變化和自然資源管理項(xiàng)目的研究中；2007年以來，文獻(xiàn)數(shù)量有了大幅的增加，占到了文獻(xiàn)總量的95%，研究主題更為多樣化。國內(nèi)雖然在1990年就收錄了李慷在《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》雜志發(fā)表的《農(nóng)戶生計(jì)經(jīng)濟(jì)行為淺析》一文[4]，但之后的10年間，研究成果都處于空白狀態(tài)。因此，國內(nèi)土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究的真正起步是較晚的，直到2004年，國內(nèi)學(xué)者才又開始了相關(guān)領(lǐng)域的探索，文獻(xiàn)總量總體上呈上升的趨勢，2014年研究成果數(shù)量達(dá)到峰值。這表明隨著全球氣候、經(jīng)濟(jì)、政策、人口特征的巨大變化，生計(jì)作為解決上述問題的新視角和新手段的重要性日益受到重視。同時(shí)，土地利用變化作為當(dāng)前國際上全球變化研究的前沿和熱點(diǎn)，其與生計(jì)的相關(guān)研究自然成為研究的興奮點(diǎn)。總體而言，土地利用與農(nóng)戶生計(jì)的國內(nèi)研究仍處于分散的介紹狀態(tài)或套用國外理論分析國內(nèi)現(xiàn)實(shí)問題的階段。

3 國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究重點(diǎn)

為了解國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究的主要議題，對(duì)檢索到的文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻分析。以國內(nèi)外高頻關(guān)鍵詞為依據(jù)(表1)，結(jié)合文章全文，當(dāng)前土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究主要集中在土地利用變化與農(nóng)戶生計(jì)演變、土地利用與農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)、土地利用與農(nóng)戶生計(jì)策略3個(gè)方面。

表1 國內(nèi)外土地利用與農(nóng)戶生計(jì)高頻關(guān)鍵詞

說明：名稱不一致但實(shí)際意義相同的關(guān)鍵詞，頻次分析按同一詞統(tǒng)計(jì)，如農(nóng)民和農(nóng)戶，rural livelihood 和household livelihood 等。

3.1 土地利用變化與農(nóng)戶生計(jì)演變

生計(jì)是包括能力、資產(chǎn)以及一種生活方式所需要的活動(dòng)[5]。生計(jì)方式會(huì)隨政府層面自上而下的政策導(dǎo)入、城市化和工業(yè)化帶來的二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)、交通條件的改善等沖擊下發(fā)生顯著的變化，從而直接或間接地對(duì)土地利用方式和土地覆被等產(chǎn)生影響。因此，生計(jì)演變已成為土地利用變化的重要驅(qū)動(dòng)因素。如在國外的一些熱帶山區(qū)，由于農(nóng)業(yè)發(fā)展政策、市場變化、價(jià)格波動(dòng)以及極端氣候事件的影響，農(nóng)戶的生計(jì)發(fā)生演變，從而引起了土地利用結(jié)構(gòu)和景觀功能的變化[6]。遷移作為生計(jì)演變的形式之一，有學(xué)者對(duì)遷移和未遷移農(nóng)戶在資本、土地、勞動(dòng)力稟賦差異下是否參與伐木、促進(jìn)林地變化進(jìn)行了對(duì)比分析[7]，也有學(xué)者對(duì)農(nóng)業(yè)人口遷移導(dǎo)致耕地的閑置乃至最終耕地變更為林地進(jìn)行了研究[8-9]。我國農(nóng)戶生計(jì)的極大轉(zhuǎn)變也驅(qū)動(dòng)著土地利用的巨大變化。在集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期，由于人口快速增長，勞動(dòng)力無法轉(zhuǎn)移到二三產(chǎn)業(yè)，農(nóng)戶的土地利用主要依靠擴(kuò)大耕地面積、提高復(fù)種指數(shù)，而1980年以后，農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)而依靠二三產(chǎn)業(yè)，相應(yīng)地引起土地利用方式的變化，如耕地撂荒、復(fù)種指數(shù)降低等。農(nóng)戶市民化的增多和農(nóng)業(yè)專門化的生產(chǎn)，有助于改善區(qū)域的水土流失和森林退化狀況[10]。相反，對(duì)依賴于自然資源的大量占有和勞動(dòng)力大量投入的生計(jì)方式在人口增加的情況下，也會(huì)對(duì)土地形成很大的壓力，造成土地退化和水土流失。

土地利用變化對(duì)于依賴土地的生計(jì)方式有著特別重要的影響，從而驅(qū)動(dòng)生計(jì)方式的演變，產(chǎn)生或正面或負(fù)面的生計(jì)后果。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)框架，生計(jì)結(jié)果包括就業(yè)機(jī)會(huì)、貧困程度、生活質(zhì)量、生計(jì)脆弱性和資源持續(xù)性等。土地利用的良性變化將有助于農(nóng)戶收入的增加、經(jīng)濟(jì)地位的提高、脆弱性減輕以及更高的資產(chǎn)可及性和資源管理的可持續(xù)性[11]。有學(xué)者在對(duì)洞庭湖西畔山洲垸替代生計(jì)示范項(xiàng)目區(qū)的研究表明,濕地保護(hù)項(xiàng)目雖然使得農(nóng)田變成了濕地，但農(nóng)戶的收入和福利提高了，脆弱性降低了，可持續(xù)利用的自然資源基礎(chǔ)得到了增強(qiáng)[12]。反之，土地利用的惡性變化將導(dǎo)致農(nóng)戶收入減少、經(jīng)濟(jì)地位下降、脆弱性增加以及更低的資產(chǎn)可及性和不可持續(xù)的資源管理。有學(xué)者通過對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的研究指出，面源污染會(huì)使土地生產(chǎn)能力降低，農(nóng)戶收入明顯降低，農(nóng)戶的生計(jì)模式發(fā)生廣泛而深刻的影響[13]。土地資源的退化甚至?xí)?duì)依賴土地的整個(gè)人類的生計(jì)活動(dòng)產(chǎn)生更為長遠(yuǎn)的惡劣影響。

由此可見，土地利用變化與農(nóng)戶生計(jì)演變具有非常緊密的聯(lián)系，兩者作為社會(huì)過程的不同表征，處于動(dòng)態(tài)的交互作用中。國外學(xué)者注意到了兩者的共生機(jī)制[14-15]，并建立動(dòng)態(tài)模擬模型描述了兩者的交互作用。而國內(nèi)成果側(cè)重探討土地利用或農(nóng)戶生計(jì)的單方面變化或一方對(duì)另一方的驅(qū)動(dòng)，鮮有成果從宏觀、理論的角度探討兩者的相互作用機(jī)理。

3.2 土地利用與農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)

生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)是土地利用與農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)研究的重要議題。從定性分析到定量評(píng)價(jià)的探索對(duì)于能否準(zhǔn)確評(píng)估農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)有著十分重要的意義?，F(xiàn)有研究大多以英國國際發(fā)展署的可持續(xù)性生計(jì)分析框架(SLA)為基礎(chǔ)，結(jié)合研究區(qū)各具特色的土地利用方式和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r設(shè)計(jì)出農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)的評(píng)價(jià)模型。有學(xué)者對(duì)土地利用類型以耕地和草地為主、經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)的農(nóng)牧民的生計(jì)資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)[16-18]，也有學(xué)者對(duì)土地利用以耕地和園地為主、經(jīng)濟(jì)相對(duì)較好的城鄉(xiāng)結(jié)合部的農(nóng)戶的生計(jì)資產(chǎn)進(jìn)行了測算[19-20]，更有學(xué)者對(duì)具有顯著地理差異的大尺度區(qū)域的生計(jì)資產(chǎn)開展了評(píng)估[21]。測算模型的核心是自然、物質(zhì)、金融、人力和社會(huì)五大資本。也有學(xué)者拓展了DFID的生計(jì)資產(chǎn)五邊形，將信息資本[22]、文化資本[23]、外部環(huán)境[24]、心理資產(chǎn)[25]、家庭結(jié)構(gòu)[26]等納入生計(jì)資產(chǎn)的核心范疇。指標(biāo)權(quán)重是決定生計(jì)資產(chǎn)計(jì)量結(jié)果的重要因素，主成分分析法、專家咨詢法[25]、離差最大化法[19]、層次分析法[27]、熵值法[16]是目前較為常見的確定方法。

生計(jì)資產(chǎn)作為農(nóng)戶生計(jì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，決定著農(nóng)戶生計(jì)方式的選擇。已有學(xué)者基于農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)土地補(bǔ)償、農(nóng)村居民點(diǎn)整合、農(nóng)村貧困與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)等土地利用決策問題進(jìn)行了探討。比如有學(xué)者通過對(duì)渝西方山丘陵不同地帶樣點(diǎn)村的生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)存在著屬性的差異和空間的分異，并根據(jù)農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)缺乏情況分類設(shè)計(jì)了概念性的補(bǔ)償模式體系[25]。也有學(xué)者通過對(duì)重慶西部郊區(qū)某村農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)的量化和農(nóng)戶分化，剖析了不同農(nóng)戶的后顧生計(jì)來源及其住居意愿，提出構(gòu)建社區(qū)型、組團(tuán)型、塊狀型和帶狀型4種農(nóng)村居民點(diǎn)整合方式[28]。也有學(xué)者通過對(duì)西部貧困退耕山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資產(chǎn)分析指出，要解決西部農(nóng)村貧困與環(huán)境保護(hù)問題，就應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行兼業(yè)，鼓勵(lì)農(nóng)戶根據(jù)當(dāng)?shù)貤l件發(fā)展多樣化的生計(jì)方式，尤其是要大力拓展多種渠道來促進(jìn)農(nóng)戶開展非農(nóng)經(jīng)營和外出打工[29]。

上述研究為農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)的定量評(píng)價(jià)提供了許多有益的思路，彌補(bǔ)了定性研究的不足，但具體指標(biāo)的選擇、數(shù)據(jù)采集精度的提高和算法的改進(jìn)仍有待進(jìn)一步研究。同時(shí)，基于生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)的農(nóng)戶分類為土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究提供了一個(gè)新的途徑，異質(zhì)性農(nóng)戶的生計(jì)研究將有助于土地利用決策的針對(duì)性和可行性。

3.3 土地利用與農(nóng)戶生計(jì)策略

生計(jì)策略是指人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)而對(duì)資本的利用配置和經(jīng)營活動(dòng)的選擇。生計(jì)策略受農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)狀況的影響，不同的生計(jì)資產(chǎn)狀況下，生計(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣性，最終產(chǎn)生不同的生計(jì)策略。國外研究表明農(nóng)戶初始資產(chǎn)的擁有，如教育、技能和資金對(duì)維持高收益的生計(jì)策略具有非常顯著的刺激作用[30]。生計(jì)資產(chǎn)與貧困存在著緊密的聯(lián)系，資產(chǎn)的不穩(wěn)定性或資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)窮人生計(jì)產(chǎn)生極其重大的打擊[31]。國內(nèi)學(xué)者也對(duì)生計(jì)資產(chǎn)與生計(jì)策略的相關(guān)性進(jìn)行了一定的研究。生計(jì)資產(chǎn)對(duì)生計(jì)策略的選擇具有決定性的影響，擁有較多自然資本的農(nóng)戶更傾向于依靠農(nóng)業(yè)的生計(jì)策略，而金融資本更多的農(nóng)戶則更愿意從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。勞動(dòng)力受教育程度和金融資本的提高能顯著增加資本導(dǎo)向策略和多樣策略選擇的概率[27,32]。

生計(jì)策略是動(dòng)態(tài)的，會(huì)隨土地利用等外部環(huán)境條件的變化而調(diào)整，從而改變著生計(jì)資產(chǎn)的利用配置和生計(jì)活動(dòng)的種類、比例和構(gòu)成。根據(jù)土地利用變化的分類，土地利用變化下的生計(jì)策略研究主要分成兩大類，即土地用途變更的農(nóng)戶生計(jì)研究和土地利用集約程度變化的農(nóng)戶生計(jì)研究。具體而言，已有的研究主要關(guān)注以下方面：① 土地退化下農(nóng)戶的生計(jì)響應(yīng)。針對(duì)林地退化，有學(xué)者對(duì)伊朗的扎格羅斯農(nóng)村地區(qū)貧困和林地退化情況下農(nóng)戶的生計(jì)策略選擇進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，大多數(shù)農(nóng)戶選擇了林業(yè)、畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的多樣化生計(jì)策略，高度依賴林地砍伐和畜牧養(yǎng)殖的農(nóng)戶是最貧窮的，而采取經(jīng)濟(jì)作物栽培和非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶能獲取更高的經(jīng)濟(jì)收入[33]。針對(duì)濕地退化，有學(xué)者對(duì)維多利亞湖附近的坦桑尼亞、肯尼亞和烏干達(dá)的農(nóng)戶的濕地利用和保護(hù)意愿進(jìn)行了調(diào)查，提出要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的濕地利用，應(yīng)采取措施緩和濕地退化的影響，發(fā)動(dòng)集體的力量，改善基礎(chǔ)設(shè)施等[34]。針對(duì)草地退化，學(xué)者們指出草地退化對(duì)牧民的生產(chǎn)活動(dòng)影響很大,發(fā)展環(huán)境友好型高產(chǎn)農(nóng)牧業(yè)是解決生計(jì)問題和環(huán)境問題的有效途徑[35]。也有學(xué)者針對(duì)區(qū)域性的土地資源等退化對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性的影響開展了研究，提出改進(jìn)土壤和水的管理手段，實(shí)現(xiàn)野生動(dòng)物和家畜的共同生存，承認(rèn)牧民的需要和土地權(quán)利等[36]。② 生態(tài)建設(shè)工程實(shí)施下土地利用變化的農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)。2007年巴厘島會(huì)議上引入的REDD,即減少砍伐和退化造成排放的政策實(shí)施對(duì)于農(nóng)戶的生計(jì)影響，是國際上研究的熱點(diǎn)。為了應(yīng)對(duì)REDD對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的負(fù)面影響，學(xué)者們提出REDD政策對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)策略的改進(jìn)應(yīng)能體現(xiàn)地方社區(qū)對(duì)于項(xiàng)目活動(dòng)的支持、公民應(yīng)能參與到影響財(cái)產(chǎn)權(quán)利和土地使用的改革，森林的碳收入流應(yīng)透明以及公民的申訴機(jī)制應(yīng)健全[37]。印度的流域開發(fā)項(xiàng)目(WD)作為REDD的一項(xiàng)具體政策，有學(xué)者評(píng)價(jià)了項(xiàng)目對(duì)農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的影響，并提出應(yīng)著眼于營造農(nóng)戶生計(jì)多樣化的環(huán)境，促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)持續(xù)[38]。也有學(xué)者對(duì)尼日爾的農(nóng)戶管理天然林再生項(xiàng)目(FMNR)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響進(jìn)行了評(píng)價(jià)，指出該舉措在提高農(nóng)戶收入和植被密度、多樣性的同時(shí)，也促進(jìn)了農(nóng)戶的轉(zhuǎn)移[39]。國內(nèi)退耕還林政策實(shí)施下的農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)是研究的熱點(diǎn)。該政策雖然導(dǎo)致耕地面積減少，但更多的農(nóng)戶轉(zhuǎn)向從事建筑、采礦、運(yùn)輸和服務(wù)業(yè)等非農(nóng)活動(dòng)，禁牧政策的實(shí)施導(dǎo)致畜牧業(yè)以農(nóng)業(yè)方式經(jīng)營，以往的游牧、半游牧轉(zhuǎn)變?yōu)榧彝コ邪?jīng)營式的畜牧，兼業(yè)農(nóng)戶有著比農(nóng)業(yè)戶更好的生計(jì)資本稟賦、更加多樣化的生計(jì)活動(dòng)、更高的抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力、更低的貧困發(fā)生率以及更小的對(duì)自然環(huán)境的依賴[16，29,40-43]。③ 城市化推進(jìn)中土地利用類型變更的農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)。城市化進(jìn)程中，大量農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，失地農(nóng)民的生計(jì)策略備受關(guān)注。為有效應(yīng)對(duì)失地所帶來的生計(jì)困境，政府應(yīng)完善補(bǔ)償機(jī)制，注重資本建設(shè)，促進(jìn)就業(yè)以及加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)，農(nóng)戶應(yīng)轉(zhuǎn)變自身角色，改變傳統(tǒng)觀念，充分就業(yè)，增加生計(jì)資本積累并形成以人力資本為主導(dǎo)的有效資本組合，提高運(yùn)用資本組合謀求生計(jì)的能力[32,44-50]。④ 土地利用集約程度變化下的農(nóng)戶生計(jì)響應(yīng)。生產(chǎn)要素集約化作為推進(jìn)農(nóng)村土地集約利用的主要途徑，有學(xué)者分析了林權(quán)制度改革下林地資源集約化的農(nóng)戶生計(jì)策略響應(yīng)為多樣化和市場化[51]，也有學(xué)者以黃土高原半干早區(qū)集水型生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)體系的實(shí)施為例論證了技術(shù)要素集約化下農(nóng)戶在生計(jì)策略上應(yīng)保持和強(qiáng)化自身的能力和資產(chǎn)，在財(cái)政補(bǔ)貼和銀行貸款技術(shù)指導(dǎo)下調(diào)用資源調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)生計(jì)壓力和突變因素的能力[52]。農(nóng)村土地整治是當(dāng)前農(nóng)村土地集約利用的重點(diǎn)，不少學(xué)者探討了農(nóng)村土地整治，特別是農(nóng)村居民點(diǎn)整治與生計(jì)多樣化、生計(jì)非農(nóng)化、后顧生計(jì)來源等生計(jì)策略問題的關(guān)系[53-56]。農(nóng)地整治究竟是促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)的正面轉(zhuǎn)型還是負(fù)面轉(zhuǎn)型仍存在一定的爭議，有學(xué)者質(zhì)疑農(nóng)地整治強(qiáng)制農(nóng)民集中居住，影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加了生活成本，加大了農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性[57-58]，但主流的觀點(diǎn)仍認(rèn)為當(dāng)前國內(nèi)農(nóng)地整治的條件是成熟的，通過優(yōu)化農(nóng)村土地利用結(jié)構(gòu)和布局，有助于改善農(nóng)民的生計(jì)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)營，有助于農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)[59-60]。

綜上所述，土地利用與農(nóng)戶生計(jì)策略研究主要從2個(gè)層面展開，一是微觀的農(nóng)戶層面的生計(jì)活動(dòng)選擇，二是宏觀的政府層面旨在改進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)的策略措施選擇。由于農(nóng)戶的生產(chǎn)生活是一個(gè)周而復(fù)始的循環(huán)過程，在這一過程的任何環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能[61]，因此，不管是宏觀的還是微觀的生計(jì)策略響應(yīng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，但現(xiàn)有成果引入生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)開展土地利用與農(nóng)戶生計(jì)策略研究的仍較少。

4 研究結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

回顧前人的研究，土地利用與農(nóng)戶生計(jì)研究呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：第一，研究區(qū)域主要集中在生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)和經(jīng)濟(jì)條件落后地區(qū)，如國外案例多集中在非洲的南非、坦桑尼亞、埃塞俄比亞以及亞洲的斯里蘭卡，老撾、印尼等地區(qū)，國內(nèi)案例多在三峽庫區(qū)、青藏高原等區(qū)域，而土地利用變化最復(fù)雜、最集中、經(jīng)濟(jì)發(fā)展最迅速的城市邊緣區(qū)也正在得到越來越多學(xué)者的關(guān)注。第二，研究方法主要采用農(nóng)戶調(diào)查法、地塊調(diào)查法收集資源利用和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析、建構(gòu)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，少量成果對(duì)3S空間分析技術(shù)的結(jié)合應(yīng)用擴(kuò)展了研究的時(shí)空尺度，豐富了研究手段，深化了研究成果。第三，研究內(nèi)容主要圍繞可持續(xù)生計(jì)分析框架展開，但對(duì)框架組成部分的內(nèi)在聯(lián)系探討較少，而結(jié)合土地利用變化的具體內(nèi)容和研究區(qū)特色開展針對(duì)性的理論和實(shí)證研究正成為一大趨勢。

4.2 研究展望

(1)農(nóng)戶生計(jì)理論的中國化、系統(tǒng)化研究。國內(nèi)學(xué)者在生計(jì)基礎(chǔ)理論、生計(jì)資產(chǎn)評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)體系構(gòu)建、生計(jì)策略及區(qū)域?qū)嵺`等方面做出了重要貢獻(xiàn)，但較之國外，我國農(nóng)戶生計(jì)理論研究由于起步較晚，農(nóng)村的發(fā)展又具有自身的特色，尚缺乏深入的理論支撐和系統(tǒng)性的研究思路。因此，吸收和借鑒國外理論，深化農(nóng)戶生計(jì)理論研究，明晰農(nóng)戶生計(jì)內(nèi)涵，創(chuàng)新研究框架，積極創(chuàng)立具有中國化特色的農(nóng)戶生計(jì)理論，拓寬土地利用變化背景下的農(nóng)戶生計(jì)研究視角，在當(dāng)下顯得尤為緊迫。

(2)土地利用系統(tǒng)與農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)的耦合關(guān)系分析。土地利用系統(tǒng)與農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)作為人—地系統(tǒng)的兩大子系統(tǒng)，既各自變化又緊密聯(lián)系，生計(jì)系統(tǒng)的改變會(huì)引起土地利用系統(tǒng)的變化，土地利用系統(tǒng)的改變也會(huì)誘發(fā)生計(jì)系統(tǒng)的進(jìn)一步變化。兩者是一個(gè)共生的過程，其內(nèi)生機(jī)理的表現(xiàn)形式是相似的。因此，定性和定量相結(jié)合評(píng)價(jià)農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)與土地利用系統(tǒng)變化的互動(dòng)關(guān)系和作用機(jī)理，力求解釋“農(nóng)戶生計(jì)為什么變化”，努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)的正向演變。

(3)土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)。土地利用變化會(huì)使農(nóng)戶面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，如土地征用后失地農(nóng)民面臨著基本生活條件、基本勞動(dòng)技能、農(nóng)民角色喪失及身份邊緣化等風(fēng)險(xiǎn)困境，盡管他們會(huì)采取各自的生計(jì)策略積極響應(yīng)或者政府會(huì)采取措施幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)，但脆弱、貧困以及新的生計(jì)策略所存在的風(fēng)險(xiǎn)仍使他們可能承受負(fù)面的生計(jì)結(jié)果。當(dāng)然，土地利用變化的具體內(nèi)容不一樣，農(nóng)戶所要迎接的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)有區(qū)別。因此，加強(qiáng)土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，判別風(fēng)險(xiǎn)的來源，解釋農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)處理行為，建立定量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱，將有利于農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，為土地利用變化的科學(xué)決策提供參考。

(4)土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)狀況的動(dòng)態(tài)變化分析。當(dāng)前研究注意到了土地利用的動(dòng)態(tài)變化，但對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)則多是以靜態(tài)的角度認(rèn)知農(nóng)戶特征及行為過程，忽視了農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)在演化規(guī)律和外在變遷路徑。因此，從時(shí)間維度上動(dòng)態(tài)刻畫土地利用變化下農(nóng)戶生計(jì)變化情況，特別是農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)和生計(jì)策略的變化情況，有助于從本源上解讀土地利用變化機(jī)制，預(yù)測農(nóng)戶未來發(fā)展態(tài)勢，從而回答“農(nóng)戶生計(jì)如何變化”這一問題，努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)。

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Review of Land Use and Rural Livelihood at Home and Abroad

Hu Rong1a,1b, Xie Deti1a, Qiu Daochi1a, Wang Xinya2

(1a.School of Resources and Environment, 1b.School of Geographical Science, Southwest University, Chongqing 400715, China； 2.Yuzhong District Country Land and Resource Managing Sub-Bureau, Chongqing 400013, China)

In order to better comprehend the key points and trends of land use as well as rural livelihood research at home and abroad, papers in this field from 1984 to 2014 are analyzed and conclusion is made using methods of literature statistics and comparative analysis. The results show that there’s an increasing number of published papers about land use and rural livelihood and topics are increasingly diversified. The topics are mainly around the analytic framework of sustainable livelihood, presenting research focus on the driving mechanism of land use change and rural livelihood evolution, livelihood asset evaluation and livelihood strategies response under land use change. It is concluded that the key of future research is to sinicize and systematize the theory of rural livelihood, identifying and evaluating the rural livelihood risk, analyzing the coupling relationship between land use system and rural livelihood system as well as studying the dynamic change of rural livelihood under land use change.

land use; rural livelihood; sustainability; literature review

2014-08-06；

2015-10-22

國家科技重大專項(xiàng)課題(2012ZX07104003)；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(XDJK2016C092)

胡蓉(1981-)，女，重慶市人，講師，博士研究生，主要從事土地利用與國土規(guī)劃研究，(E-mail)ronjul@126.com。

謝德體(1957-)，男，四川開江縣人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境研究，(E-mail)xdt@swu.edu.cn。

F301.21

A

1003-2363(2016)01-0162-06