崔海云　施建軍

摘要：開放經(jīng)濟背景下，積極融入創(chuàng)新網(wǎng)絡是企業(yè)提升技術能力的重要戰(zhàn)略選擇。企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)的“結構洞”是影響企業(yè)提升技術能力的重要因素之一。文章實證檢驗了“結構洞”對企業(yè)技術能力的影響效應及其內(nèi)部作用機制。研究發(fā)現(xiàn)，“結構洞”對企業(yè)技術能力具有正向的促進作用，并通過內(nèi)向型開放式創(chuàng)新作用于企業(yè)的技術吸收能力和技術創(chuàng)新能力。

關鍵詞：結構洞；內(nèi)向型開放式創(chuàng)新；技術吸收能力；技術創(chuàng)新能力

一、 文獻回顧與假設提出

1. 結構洞與企業(yè)技術能力之間的關系。“技術能力”一詞最早出現(xiàn)在20世紀80年代中期，當時主要用于國家層面（主要是發(fā)展中國家）。隨著技術創(chuàng)新研究的不斷深入，研究對象由國家層面擴展到區(qū)域?qū)用妗a(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面，“企業(yè)技術能力”也就應運而生。Figueiredo（2008）認為技術能力是企業(yè)創(chuàng)造和管理技術變革所需的全部資源。Kim（1997）將技術能力劃分為仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力。傅家驥（1998）認為技術能力包括生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力。趙曉慶和許慶瑞（2002）指出發(fā)展中國家企業(yè)的技術能力包括技術仿制能力、技術創(chuàng)造性模仿能力、自主創(chuàng)新能力。本文認為，企業(yè)的技術能力是指企業(yè)對產(chǎn)業(yè)技術知識進行獲取、學習、運用、升級、更新以及開發(fā)全新技術知識和技術標準的能力。因此，企業(yè)的技術能力主要體現(xiàn)在技術知識的獲取吸收和新技術的創(chuàng)新能力兩方面。

“結構洞”是指社會網(wǎng)絡中的“洞隙”，這些“洞隙”的存在導致網(wǎng)絡中的行為主體之間不能直接建立連接或者行為主體之間的關系出現(xiàn)中斷（Burt，1992）。結構洞作為一種靜態(tài)的社會資本，能夠使網(wǎng)絡中的聚焦節(jié)點在獲取資源和利益方面占有先天的競爭優(yōu)勢，這些競爭優(yōu)勢具體表現(xiàn)在結構洞為其“占據(jù)者”帶來的信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢。一方面，占據(jù)結構洞的網(wǎng)絡節(jié)點企業(yè)由于處于網(wǎng)絡中信息樞紐的位置，所以更有可能獲取更棒的新創(chuàng)意、更多的異質(zhì)性信息、更有效的技術能力提升途徑（Gargiulo et al.，2009）。另一方面，“結構洞”企業(yè)可以憑借自身的“中介”地位和信息優(yōu)勢，操縱其他互不相連的兩家企業(yè)之間的信息流動，迫使它們讓步或者競爭（Burt，1997）。筆者認為，外部網(wǎng)絡的結構洞不僅有利于產(chǎn)品和服務的快速創(chuàng)新，而且還能夠推動新技術和新產(chǎn)品的市場推廣，從而促進企業(yè)技術能力的提升?；诖?，本文提出如下假設：

假設la：預期結構洞對企業(yè)技術吸收能力具有正向的促進作用。

假設lb：預期結構洞對企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有正向的促進作用。

2. 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新及其中介作用。在創(chuàng)新網(wǎng)絡中，企業(yè)的創(chuàng)新活動不僅依賴于自身的研發(fā)工作，還可以將外部創(chuàng)新資源引入到企業(yè)內(nèi)部并加以利用，即開展內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（Chesbrough，H.W. & Crowther .A. K.，2006）。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新分為整合和獲取兩種類型（Dahlander & Gann，2010）。整合是指在外部市場購買技術知識、市場信息或者接受相關的技術授權。獲取是指企業(yè)從外部創(chuàng)新源免費獲得相關的技術信息和知識。筆者認為，在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡中，企業(yè)有目的地識別、引進和利用外部技術知識，開發(fā)新知識、新技術，將會有利于企業(yè)獲取技術創(chuàng)新所需的稀缺資源，從而提升其技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O：

假設2a：預期整合在結構洞與技術吸收能力的關系中扮演中介變量角色；

假設2b：預期整合在結構洞與技術創(chuàng)新能力的關系中扮演中介變量角色；

假設2c：預期獲取在結構洞與技術吸收能力的關系中扮演中介變量角色；

假設2d：預期獲取在結構洞與技術創(chuàng)新能力的關系中扮演中介變量角色。

綜上所述，本文的研究框架如圖1所示。

二、 研究設計

1. 樣本選取與數(shù)據(jù)收集。數(shù)據(jù)收集包括兩個階段：預調(diào)研階段（2014年7月）和正式調(diào)研階段（2014年8月～2014年10月）。本次調(diào)研一共發(fā)放問卷300份，回收問卷237份，有效問卷206份，回收率79%，有效率68.7%。

2. 變量測量。

（1）因變量：企業(yè)技術能力。“技術吸收能力”包括2個題項：①貴公司能夠快速有效地將外部知識消化為公司內(nèi)部的知識；②貴公司能夠及時地將轉化后的技術創(chuàng)新知識整合并加以利用。“技術創(chuàng)新能力”包括2個題項：①貴公司獨立研究開發(fā)新產(chǎn)品的能力有很大提升；②貴公司新產(chǎn)品開發(fā)的成功率更高。

（2）自變量：結構洞。學者們通常用“控制信息流的能力”來測度結構洞。“創(chuàng)新網(wǎng)絡結構洞”包括2個題項：（1）創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)的其他企業(yè)之間的技術交流必須經(jīng)過貴公司；（2）貴公司在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡內(nèi)擁有一定的地位和影響力。

（3）中介變量：內(nèi)向型開放式創(chuàng)新?！罢稀卑?個題項：①貴公司經(jīng)常從外部市場購買市場信息；②貴公司經(jīng)常從外部市場接受技術授權?！矮@取”包括2個題項：①貴公司能夠從外部及時免費地獲取市場信息；②貴公司能夠從外部及時免費地獲取改進技術水平的信息。

（4）控制變量。為了保證研究結果的可靠性和有效性，本文將企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和企業(yè)家精神作為控制變量處理。本次調(diào)查均采用Likert7分量表。

三、 實證分析和假設檢驗

1. 信度、效度與相關系數(shù)分析。本項研究采用因子分析檢驗變量測量的信度與效度。因子分析結果表明，各題項都落在預設的因子上，并且因子載荷均在0.7以上，表示變量測量具有較好的聚合效度與區(qū)分效度。結構洞、整合、獲取的Cronbach's α系數(shù)略低（分別為0.793、0.791、0.785），但仍然在可接受范圍之內(nèi)。技術吸收能力、技術創(chuàng)新能力的Cronbach's α系數(shù)均在0.8以上（分別為0.813、0.836）。上述分析表明本項研究的變量具有較好的效度和信度，適宜進一步做回歸分析與假設檢驗。

2. 回歸分析及假設檢驗。在檢驗變量是否具有中介效應時，我們采用溫忠麟等人（2004）所建議的方法來檢驗分析。實證分析結果如表1～表2所示。

表1檢驗的是整合在結構洞與技術能力關系之間的中介效應。模型1是被解釋變量（技術吸收能力）對控制變量的回歸。模型2是被解釋變量（技術吸收能力）同時對控制變量和自變量（結構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，因此，與模型1相比，模型2增加解釋變量（結構洞）后，模型擬合度得以優(yōu)化，R2也增大，R2增加了18.6%（p<0.05），表明結構洞對技術吸收能力具有一定的解釋作用。假設la得到支持。

模型3是中介變量（整合）對解釋變量（結構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術吸收能力）同時對解釋變量和中介變量（整合）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2相比，R2也增大，R2增加了2.3%（p<0.05）。也就是說，模型4在模型2的基礎上增加中介變量整合后，對被解釋變量（技術吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著整合的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術吸收能力）對解釋變量（結構洞）和中介變量（整合）的回歸系數(shù)顯著（p <0.05），也就是說，整合在結構洞和技術吸收能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設2a得到支持。

表1的模型5是被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）對控制變量的回歸。模型6是被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）同時對控制變量和自變量（結構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型5相比，模型6增加解釋變量（結構洞）后，模型擬合度得以優(yōu)化，R2也增大，R2增加了21.5%（p<0.05），表明結構洞對技術創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。假設lb得到支持。

模型7是中介變量（整合）對解釋變量（結構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）同時對解釋變量和中介變量（整合）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了2.7%（p<0.05）。也就是說，模型8在模型6的基礎上增加中介變量內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合）后，對被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合）的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）對解釋變量（結構洞）和中介變量（整合）的回歸系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，整合在結構洞和技術創(chuàng)新能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設2b得到支持。

表2檢驗的是獲取在結構洞與技術能力關系之間的中介效應。模型1和模型2表明結構洞對技術吸收能力具有一定的解釋作用。模型3是中介變量（獲?。忉屪兞浚ńY構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術吸收能力）同時對解釋變量和中介變量（獲?。┳龌貧w（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2相比，R2也增大，R2增加了1.3%（p<0.05）。也就是說，模型4在模型2的基礎上增加中介變量獲取后，對被解釋變量（技術吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著獲取的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術吸收能力）對解釋變量（結構洞）和中介變量（獲?。┑幕貧w系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，獲取在結構洞和技術吸收能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設2c得到支持。

表2的模型5和模型6表明結構洞對技術創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。模型7是中介變量（獲?。忉屪兞浚ńY構洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）同時對解釋變量和中介變量（獲取）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了3%（p<0.05）。也就是說，模型8在模型6的基礎上增加中介變量獲取后，對被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著獲取的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術創(chuàng)新能力）對解釋變量（結構洞）和中介變量（獲取）的回歸系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，獲取在結構洞和技術創(chuàng)新能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設2d得到支持。

四、 結論

本項研究在回顧相關文獻的基礎上，深入分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡結構洞是否以及如何作用于企業(yè)的技術能力這兩個問題，重點探討了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新在結構洞與企業(yè)技術能力的關系之間所發(fā)揮的中介作用。研究發(fā)現(xiàn)：

結構洞是信息流動的缺口，結構洞的聯(lián)結方式使后發(fā)企業(yè)排除了冗余信息，減少了因冗余信息而帶來的不必要的資源浪費，因此，企業(yè)可以通過占據(jù)結構洞，獲取更多非冗余性的技術知識和多樣化的創(chuàng)新資源，提升自身的技術吸收能力和技術創(chuàng)新能力。同時，結構洞賦予了企業(yè)快速獲取新信息的能力，使企業(yè)能夠及時接觸各類市場信息，敏銳感知潛在的機會和風險，提升技術創(chuàng)新績效。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡的結構洞對企業(yè)的技術能力具有重要的促進作用。

同時，結構洞通過整合和獲取作用于企業(yè)的技術吸收能力和技術創(chuàng)新能力。以往的相關研究深入挖掘了創(chuàng)新網(wǎng)絡對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用，不少學者也針對結構洞與企業(yè)技術創(chuàng)新績效的關系進行了研究，然而，這些研究大多還停留在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡與企業(yè)技術創(chuàng)新的關系方面，而對兩者關系之間的具體作用機制甚少關注，兩者或者正相關或者負相關或者曲線相關等等各種關系的內(nèi)部影響機制是一個神秘的“黑匣子”。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)帶來技術創(chuàng)新中最重要的資源，即技術資源。擁有創(chuàng)新網(wǎng)絡結構洞的企業(yè)可以充分利用自身的“信息優(yōu)勢”，通過開展內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合、獲?。?，從外部環(huán)境中獲取技術創(chuàng)新所需的技術資源、市場信息、資本支持等關鍵資源甚至稀缺資源，彌補企業(yè)技術資源和市場能力的先天不足，降低技術開發(fā)和市場競爭的不確定性，夯實企業(yè)的創(chuàng)新基礎，提升企業(yè)的技術吸收能力和技術創(chuàng)新能力，從而推動企業(yè)加速創(chuàng)新。

參考文獻：

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[4] 趙曉慶，許慶瑞.企業(yè)技術能力演化的軌跡[J].科研管理，2002，（1）：70-76.

[5] Burt， R.S.Structural holes：The social str- ucture of competition， Cambridge， MA.Harvard University Press，1992.

基金項目：國家社會科學基金重大項目“‘十二五時期我國發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略研究”（項目號：11&ZD004）。

作者簡介：施建軍（1955-），男，漢族，安徽省無為縣人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學校長、國際商學院教授、博士生導師，研究方向為創(chuàng)新管理；崔海云（1981-），女，漢族，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市人，北京物資學院商學院講師，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學管理學博士，研究方向為創(chuàng)新管理、市場營銷。

收稿日期：2016-02-08。