摘要：在金融危機(jī)和歐債危機(jī)的背景下，面對TPP和TTIP的潛在影響，中國有必要積極應(yīng)對。文章分析了中國與其他金磚國家貿(mào)易合作面臨的問題與機(jī)遇，并運用改進(jìn)的引力模型測算了1995年-2014年中國與金磚國家的貿(mào)易成本，充分說明二十年來中國與金磚國家之間貿(mào)易合作的加深。

關(guān)鍵詞：金磚國家；引力模型；貿(mào)易成本

一、引言

高盛證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉姆.奧尼爾（2001）首次提出“金磚四國”概念，分別取巴西（B），俄羅斯（R），印度（I），中國（C），組合成單詞（BRICs）。2006年9月，“金磚四國”外長首次在聯(lián)合國大會上以正式會議方式舉行了會晤，被外界認(rèn)為是“金磚四國首腦峰會的雛形”，2009年6月，金磚四國首腦在俄羅斯舉行正式會晤，發(fā)表了《金磚四國領(lǐng)導(dǎo)人俄羅斯葉卡捷琳會晤聯(lián)合聲明》，此后，每年一度的金磚國家領(lǐng)導(dǎo)人峰會開始舉行。2010年4月，在中國海南舉行的第三次峰會上決定吸納南非（S）為“金磚”成員國，并聯(lián)合發(fā)表《三亞宣言》，正式發(fā)展為金磚國家（BRICS）。2007年美國爆發(fā)了次貸危機(jī)，由此引發(fā)了席卷美國、歐盟、日本等世界主要金融市場的國際金融危機(jī)，緊接著2009年歐洲出現(xiàn)了歐債危機(jī)，但在這樣的背景下，以金磚國家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體卻保持著持續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易增長。金磚國家占世界人口的43%，占世界經(jīng)濟(jì)總量的18%，擁有世界外匯儲備的40%，毫無疑問金磚國家對后危機(jī)時代世界經(jīng)濟(jì)格局和國際分工將會產(chǎn)生巨大影響，因此，研究中國與其他金磚國家之間的貿(mào)易合作關(guān)系具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、 中國與其他金磚國家的貿(mào)易發(fā)展及合作

近年來，作為新興市場投資代表的金磚國家之間的貿(mào)易發(fā)展十分迅速，特別是中國已經(jīng)成為其他金磚國家的主要貿(mào)易伙伴，根據(jù)貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國已經(jīng)成為巴西、俄羅斯、南非最大的貿(mào)易伙伴，是印度的第二大貿(mào)易伙伴，中國實質(zhì)上已經(jīng)成為金磚國家貿(mào)易合作的主導(dǎo)者。

1. 中國與其他金磚國家雙邊貿(mào)易存在的問題。中國與金磚國家間雙邊貿(mào)易迅速發(fā)展的同時，也仍然存在諸多問題和障礙：首先，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)比較單一，中國與金磚國家之間的貿(mào)易屬于比較典型的傳統(tǒng)貿(mào)易，這種貿(mào)易主要由一般貿(mào)易構(gòu)成，以南非為例，礦產(chǎn)資源在南非對中國出口中所占比重高達(dá)90%左右，而中國對南非出口的商品主要包括機(jī)電產(chǎn)品、紡織及一些低附加值工業(yè)制成品，這些產(chǎn)品占據(jù)中國對南非出口總額的80%左右。其次，雙方貿(mào)易存在較為嚴(yán)重的貿(mào)易摩擦。眾所周知，中國已經(jīng)成為“世界工廠”，相比較其他金磚國家而言，中國的工業(yè)制成品具有比較強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢，在與其他金磚國家的貿(mào)易中不可避免會引發(fā)貿(mào)易摩擦，如俄羅斯抱怨對中國出口機(jī)電產(chǎn)品甚少，印度抱怨中國不向其進(jìn)口汽車產(chǎn)品，這種情況導(dǎo)致其他金磚國家與中國進(jìn)行貿(mào)易合作面臨本國“優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”被排擠掉的風(fēng)險，從而陷入“逆工業(yè)化”的過程之中（宋泓，2012）。由于上述原因，金磚國家與中國的貿(mào)易摩擦不斷升級，以巴西為例，2012年巴西發(fā)起13起針對中國的反傾銷調(diào)查，占當(dāng)年巴西發(fā)起反傾銷調(diào)查總量的81.2%。最后，中國與其他金磚國家之間存在政治和歷史問題。從地理位置上講，俄羅斯和印度是中國的鄰國，但中俄和中印的雙邊貿(mào)易額以及貿(mào)易方式，與其世界大國的地位不相匹配。其原因在于，近現(xiàn)代史上中國與俄羅斯領(lǐng)土爭端不斷，俄羅斯擔(dān)心經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大后的中國會對奪回之前被俄羅斯搶占的領(lǐng)土，同樣，近年來中印不斷爆發(fā)邊境爭端，故在不斷加強(qiáng)與中國的貿(mào)易合作的同時，“中國威脅論”始終存在，此外，由于地理距離較遠(yuǎn)，中國對南非市場熟悉程度較低，導(dǎo)致雙邊貿(mào)易困難重重。

2. 中國與其他金磚國家貿(mào)易合作的必要性分析。首先，中國與其他金磚國家之間的貿(mào)易存在互補(bǔ)性，以中巴雙邊貿(mào)易為例，2013年巴西出口到中國的自然資源和初級產(chǎn)品占據(jù)巴西對中國出口總額的95.6%，而中國出口巴西的商品以工業(yè)制成品為主，同樣的情況也存在于中國與俄羅斯、印度、南非的雙邊貿(mào)易中。中國經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展的同時，對能源以及原材料等自然資源的需求必然會越來越大，即中國對其他金磚國家自然資源的進(jìn)口額和依存度會逐步加大。其次，自2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢，而世貿(mào)組織多哈回合談判歷經(jīng)七年仍然未果，面對這樣的形勢，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體頻頻采取行動促進(jìn)雙邊貿(mào)易合作，如美國通過其主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）》以及美國和歐盟共建的《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）》，進(jìn)行了新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定布局，兩者累計的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易額超過世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易總量的60%。2015年10月5日，美國、日本、澳大利亞等12個國家聯(lián)合宣布TPP談判結(jié)束，各方已經(jīng)達(dá)成基本協(xié)議，涉及關(guān)稅、勞工保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、電子商務(wù)、農(nóng)業(yè)、金融服務(wù)、投資爭端解決、國有企業(yè)競爭等多方面內(nèi)容，其深度和廣度超過了以往的FTA協(xié)議。更重要的是，TPP構(gòu)建了新的貿(mào)易投資規(guī)則的框架，其全面市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和原產(chǎn)地規(guī)則等貿(mào)易條件，將使得TPP成為“對內(nèi)高度貿(mào)易自由化，對外封閉”的經(jīng)貿(mào)區(qū)，TPP貿(mào)易協(xié)定達(dá)成后會必將對非成員國產(chǎn)生一定的貿(mào)易投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

由美國主導(dǎo)的TPP和TTIP，意在制衡以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體，削弱新興經(jīng)濟(jì)體的話語權(quán)。因此，在TPP和TTIP的壓力下，中國應(yīng)積極探索金磚國家建立FTA的可能性，加強(qiáng)與其他金磚國家的經(jīng)貿(mào)合作。

三、 中國與其他金磚國家多邊貿(mào)易成本測算

貿(mào)易成本是指獲得該商品必須支付的所有成本，除了生產(chǎn)該商品必須支付的邊際成本以及當(dāng)?shù)劁N售成本外，還包括政策實施帶來的貿(mào)易成本（如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘、法律和規(guī)制成本、匯率成本等）以及由于自然因素所帶來的貿(mào)易成本（主要指運輸成本）。

按照測算貿(mào)易成本方法的不同，可分為直接測算和間接測算。Messerlin（2001）使用直接測算法，將非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化為關(guān)稅當(dāng)量，用以研究了1999年歐盟的政策壁壘。更為常用的度量非關(guān)稅壁壘的直接測算法是以存量指標(biāo)為基礎(chǔ)的方法（劉紅梅，2009），但由于數(shù)據(jù)難以獲取，該方法一般只用來測度非關(guān)稅壁壘在某一部門針對某一國家發(fā)生的頻率，而不能衡量整體的非關(guān)稅壁壘。直接測算法的局限性還表現(xiàn)在它忽略了進(jìn)口國國內(nèi)市場對已到岸進(jìn)口商品的貿(mào)易阻礙因素，尤其對尚未建立真正市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中國家而言，這種因素尤為重要（李坤望等，2006）。

1. 模型說明。貿(mào)易成本間接測算法一般采用傳統(tǒng)的引力模型，基本形式如下：

lnXij=β1lnYi+β2lnYj+αnln（Zij）+ξij（1）

其中，Xij代表i國向j國的出口，Yi和Yj分別代表出口國i和進(jìn)口國j的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；Zij表示與貿(mào)易相關(guān)的各個代理變量，ξij是擾動項。如McCallum（1995）、Helliweii（1999）、Earolyn（2003）等采用這種方法測度貿(mào)易成本，證實了邊境效應(yīng)①的存在。但是，Novy（2006）認(rèn)為這種方法可能因遺漏某些重要變量導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)較大偏差，如Limao VenableS（2001）發(fā)現(xiàn)空間距離只能解釋貿(mào)易成本10%的變化，加入基礎(chǔ)設(shè)施等其他相關(guān)變量后，貿(mào)易成本低了近50%，同樣，Kuwamori（2006）發(fā)現(xiàn)僅僅用距離代替貿(mào)易成本會低估貿(mào)易成本對國際貿(mào)易的影響，此外，傳統(tǒng)引力模型法測度貿(mào)易成本既無法進(jìn)行比較靜態(tài)分析，也沒有考慮多邊阻力②的影響。于是，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始嘗試通過一般均衡模型推導(dǎo)出具備微觀理論基礎(chǔ)的引力模型，如Anderson和van Wincoop（2003）建立了多國一般均衡的貿(mào)易模型，基本形式如下：

其中，Xij代表i國向j國的出口，Yw代表世界總產(chǎn)出，Yi和Yj分別代表出口國i和進(jìn)口國j的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）， Pi、Pj分別代表i國和j國的價格指數(shù)，Cij代表貿(mào)易成本。Pi、Pj實際是代表了多變阻力變量，給定i國和j國的雙邊貿(mào)易成本，若j國降低了與i國之外的其他貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易成本，則必然提高來自i國的商品的相對價格，從而導(dǎo)致j國減少從i國的進(jìn)口，但是用價格指數(shù)代替多變阻力無法直接觀測到，且貿(mào)易成本存在較為普遍的不對稱③。Novy（2008）在此模型的基礎(chǔ)上，提供了多邊阻力測量的方法，解決了貿(mào)易成本對稱性問題，構(gòu)建了具有微觀基礎(chǔ)的貿(mào)易成本估計模型，模型如下：

其中，Cij和Cji代表i國和j國的貿(mào)易成本，Yi和Yj分別代表i國和j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），Xi和Xj分別代表i國和j國的實際總出口額④，s代表可貿(mào)易品份額，e代表貿(mào)易彈性。由公式可見，保持其他條件不變的前提下，若i國和j國的雙邊貿(mào)易增加，則貿(mào)易成本下降，反之，若i國和j國的雙邊貿(mào)易減少，則貿(mào)易成本上升。模型（3）改善了模型（1）和模型（2）的缺陷，且模型中涉及的各項數(shù)據(jù)均較為容易獲得，本文將運用該模型測算中國與其他金磚國家的貿(mào)易成本。

2. 數(shù)據(jù)來源和參數(shù)選取。為測算中國與其他金磚國家的貿(mào)易成本，按照模型（3）的設(shè)定，我們需要獲得的數(shù)據(jù)包括中國與其他金磚國家有關(guān)年份的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），各國實際總出口額及各國相互實際出口額。本文選取的樣本時間跨度為1995年～2014年。BvD全球宏觀數(shù)據(jù)庫可直接獲得中國與其他金磚國家以2005年美元價格計算的實際GDP數(shù)據(jù)，IMF的DOT數(shù)據(jù)庫可獲得中國與其他金磚國家的各自實際出口額以及相互出口額。關(guān)于參數(shù)s和替代彈性e，均很難被直接估計，Evenett和Keller（2002）認(rèn)為可進(jìn)行貿(mào)易的產(chǎn)出大約在0.3～0.8之間，而Novy（2006）將參數(shù)s定為0.8，錢學(xué)鋒（2008）、許德友（2010）在測算中國與有關(guān)國家雙邊貿(mào)易成本時也將參數(shù)s設(shè)定為0.8，故本文在測算時仍然延續(xù)前人的設(shè)定（s=0.8），以便保持測算結(jié)果的一致性和可比較性。關(guān)于替代彈性e，，Aderson和van Wincoop（2004）認(rèn)為替代彈性介于5～10之間，Novy（2006）通過測算發(fā)現(xiàn)替代彈性的變化不會改變貿(mào)易成本的變化趨勢，即e的取值對于測算貿(mào)易成本的結(jié)果影響不大，同樣，錢學(xué)鋒（2008）也證實了這一結(jié)論，因此，本文關(guān)于貿(mào)易成本的測算中取e的中間值，即設(shè)定e=8。

3. 測算結(jié)果。本文按照Novy（2006）提出的研究方法，利用雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)測算了1995年～2014年間中國與其他金磚國家雙邊貿(mào)易成本的變化趨勢。

從表1中可以看出，中國與其他金磚國家的雙邊貿(mào)易成本在這過去的20年中均有較大幅度的下降，其中，中國與巴西的雙邊貿(mào)易成本從1995年的59.45%下降到2014年的46.81%，印度從60.93%下降到48.78%，俄羅斯從50.96%下降到43.91%，南非從56.59%下降到44.42%，即至2014年，中國與金磚國家的貿(mào)易成本均下降至50%以下。從表1中還可以看到，2000年以前，中國與其他金磚國家的貿(mào)易成本下降幅度很有限，但自2001年中國加入WTO以后，中國與其他金磚國家的雙邊貿(mào)易成本開始呈現(xiàn)加速下降的態(tài)勢，尤其是2003年后，中國貿(mào)易大規(guī)模擴(kuò)張，新興國家市場對中國敞開了大門，中國與各金磚國家之間的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘均有大幅下降，導(dǎo)致雙邊貿(mào)易額不斷攀升，從而使得雙邊貿(mào)易成本下降。此外，比較表一中的數(shù)據(jù)，可見中國與印度的貿(mào)易成本目前在金磚國家中相比較而言是最高的，事實上中印在地理區(qū)位上是鄰國，雙邊貿(mào)易中的距離成本應(yīng)該較低，中印貿(mào)易成本較高的原因主要是由于雙邊貿(mào)易的開放度不夠高，尤其是非關(guān)稅貿(mào)易壁壘較高。隨著中國“一帶一路”戰(zhàn)略的推進(jìn)，中國與金磚國家的貿(mào)易合作會進(jìn)一步加強(qiáng)，尤其是中印、中俄雙邊貿(mào)易規(guī)模將會迅速增長，貿(mào)易成本仍將會明顯下降。

四、 結(jié)論及進(jìn)一步研究方向

由于金融危機(jī)以及歐債危機(jī)的影響，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展近年來十分緩慢，但以金磚國家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體依然保持較快的經(jīng)濟(jì)增長。在美國主導(dǎo)的TPP和TTIP壓力下，作為金磚國家的領(lǐng)導(dǎo)者，中國應(yīng)積極尋找與其他金磚國家建立FTA的路徑。

本文采用Novy（2006）提出的模型和方法，利用1995年～2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)測算了中國與其他金磚國家的貿(mào)易成本，測算結(jié)果表明中國與這些國家的雙邊貿(mào)易成本都已經(jīng)低于50%，說明中國與金磚國家的貿(mào)易額在不斷增加，而貿(mào)易成本在不斷下降。在將來的研究中，將結(jié)合中國“一帶一路”戰(zhàn)略的實施對沿線國家的貿(mào)易成本進(jìn)行測算及進(jìn)一步的分解，從而能夠提供有效的政策建議和福利效應(yīng)分析。

注釋：

①McCallum（1995）用傳統(tǒng)的引力模型回歸了加拿大各省之間以及加拿大一省與美國一州的貿(mào)易量，發(fā)現(xiàn)在控制經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離的情況下，加拿大各省之間的貿(mào)易量是加拿大某一省與美國某一州之間貿(mào)易量的22倍，這就是所謂 邊境效應(yīng)。

②兩個區(qū)域之間的貿(mào)易成本不僅取決于它們之間的雙邊貿(mào)易成本，而且取決于它們和所有貿(mào)易伙伴之間的平均貿(mào)易成本（多邊貿(mào)易成本）。

③Berstrand（2007）利用GTAP的2001年67個國家的雙邊關(guān)稅數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)僅有42%的雙邊關(guān)稅是對稱的。

④Xi，Xj，Xij，Xji在此公式中實際上是代表了多邊阻力項，因為假定其他條件不變，若i國與其他國家的貿(mào)易成本下降，則其出口總額Xi會提高，而由于i國與j國的相對貿(mào)易成本上升，則i國與j國的雙邊貿(mào)易會下降，即Xij，Xji會減少。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“我國馬鈴薯生產(chǎn)區(qū)域?qū)I(yè)化研究——基于空間布局視角”（項目號：71503131）；江蘇省教育廳人文社科規(guī)劃基金項目“貿(mào)易、偏向型技術(shù)進(jìn)步與工資差距：基于江蘇的實證研究”（項目號：2013SJB790035）。

作者簡介：杜秀紅（1978-），女，漢族，江蘇省連云港市人，南京大學(xué)商學(xué)院博士生，南京審計大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與分工。

收稿日期：2016-02-21。