秦騰　章恒全　佟金萍

摘要：運(yùn)用非線性門檻模型，分別從全國(guó)和東中西三大區(qū)域?qū)用婢途用裣M(fèi)對(duì)能源消耗的門檻效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明：居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的影響顯著存在基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入的門檻效應(yīng)。全國(guó)層面上居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)呈現(xiàn)升降升的“N”型變化趨勢(shì)。東部地區(qū)居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的促進(jìn)作用最大，但是會(huì)不斷減弱；西部地區(qū)的促進(jìn)作用最小，但是會(huì)不斷增強(qiáng)；中部地區(qū)的促進(jìn)作用介于東部和西部之間且呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)。另外，增加地區(qū)居民收入更有利于減弱居民消費(fèi)對(duì)于能源消耗的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：居民消費(fèi)；能源消耗；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；居民收入；門檻效應(yīng)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.05.21

中圖分類號(hào)：F206；F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2016）05-0096-04

Abstract：This paper analyzes the threshold effects of household consumption on energy use from perspective of local economy and household income level by threshold model. Results show that the threshold effects of household consumption on energy are very significant. From the perspective of whole China， elasticity coefficient between household consumption and energy use presents “Nshaped” trend from increase to decrease to increase. Driving effect of household consumption on energy use is biggest in eastern region， while will be weakened. The driving effect is smallest in western region， while will be strengthened. The driving effect in central region is between east and west， the elasticity coefficient presents earlier increase and later decrease trend. In addition， compared to develop local economy， it is more effective to increase household income to weaken the driving effect of household consumption on energy.

Key words：household consumption； energy use； economic development level； household income； threshold effect

1 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和居民生活水平的不斷提高，作為終端消費(fèi)主體之一的居民消費(fèi)，已經(jīng)逐步成為驅(qū)動(dòng)能源消耗增長(zhǎng)和二氧化碳排放的主要推手。Schipper等人指出，居民消費(fèi)導(dǎo)致的能源消耗量約占能源消耗總量的45%～55%[1]，已逐步成為國(guó)家能源消耗的重要組成部分[2]。在一些發(fā)展中國(guó)家，居民消費(fèi)導(dǎo)致的能耗甚至已經(jīng)超越工業(yè)能耗，成為二氧化碳排放和氣候變暖的最大影響因素[3]。就我國(guó)而言，1990～2013年居民消費(fèi)導(dǎo)致的直接能耗總量的年增長(zhǎng)率為11.6%，而由于居民消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的間接能耗更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于直接能耗[4]。因此，深入研究居民消費(fèi)與能源消耗之間的關(guān)系，嘗試通過(guò)引導(dǎo)居民消費(fèi)促進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)于突破資源能源約束瓶頸，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

大多數(shù)研究表明，居民消費(fèi)水平能夠?qū)δ茉聪漠a(chǎn)生影響[5，6]，然而由于居民收入水平及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響[7]，不同收入階層和不同區(qū)域之間居民消費(fèi)誘發(fā)的能耗存在著較大差異[8]，高收入居民引起的能耗高于低收入居民[9]，但是其能耗速度會(huì)不斷放緩[10]，而低收入人群能耗速度會(huì)持續(xù)上升[11]。這也使得城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民對(duì)能源消耗的影響不盡相同[12，13]，城鎮(zhèn)居民對(duì)能源消耗的影響更大[14，15]，且主要引起間接能耗，但是其收入水平提高有利于節(jié)約能源，而農(nóng)村居民則主要導(dǎo)致直接能耗，且農(nóng)村居民收入提高會(huì)增加能源消耗[16]?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入水平在一定程度上影響居民對(duì)于能源商品及能源相關(guān)商品的消費(fèi)行為，即居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的影響可能存在一定的門檻效應(yīng)。然而以往的研究囿于統(tǒng)計(jì)方法或數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，大多忽略了這種“門檻效應(yīng)”以及由此帶來(lái)的非線性關(guān)系問(wèn)題。因此，本文利用我國(guó)29個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，以地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入為門檻變量構(gòu)建門檻模型，分別從全國(guó)層面和東中西三大區(qū)域?qū)用嫦到y(tǒng)考察了居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的門檻效應(yīng)，并給出了相應(yīng)建議。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 模型構(gòu)建

依照Hansen的做法，本文構(gòu)建包含以能源為因變量，資本、勞動(dòng)力及居民消費(fèi)為自變量的單門檻估計(jì)模型：

對(duì)于所構(gòu)建的門檻模型，首先是估計(jì)門檻值η和變量lnRCit的回歸參數(shù)，然后對(duì)門檻效應(yīng)的顯著性及門檻值的真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)。前者可以在假定最小化門檻數(shù)的基礎(chǔ)上，利用普通最小二乘估計(jì)的殘差值實(shí)現(xiàn)。后者則分為兩個(gè)部分，首先構(gòu)建門檻效應(yīng)顯著性的原假設(shè)H0：φ1=φ2，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為：F1=（S0-S1（η∧））/σ2∧。其中，S0為原假設(shè)下的殘差平方和，S1（η∧）為門檻估計(jì)下的殘差平方和，σ2∧為門檻估計(jì)下殘差的方差。然后采用“自抽樣”的方法模擬其漸進(jìn)分布，并構(gòu)造與其對(duì)應(yīng)的概率值P。真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)的原假設(shè)為：H0：η∧=η0，相應(yīng)的似然比統(tǒng)計(jì)量為：LR1（η）=（S1（η）-S1（η∧））/σ2∧，Hansen提供的公式用來(lái)計(jì)算其拒絕域，即當(dāng)顯著性水平為α?xí)r，LR1>-2ln（1-1-α），拒絕原假設(shè)。若模型通過(guò)單門檻假設(shè)檢驗(yàn)，則需要重復(fù)上述步驟以確定是否存在雙門檻或三門檻，此處不再詳述。

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文采用1990～2013年我國(guó)29個(gè)省份（西藏能源投入數(shù)據(jù)無(wú)法獲取，故未將其納入；因1997年后重慶市才有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，故將其并入四川）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，所涉及的指標(biāo)包括總產(chǎn)出、資本存量、勞動(dòng)力數(shù)量、能源消費(fèi)量、居民消費(fèi)和居民收入。數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1991～2014）及各省、市、自治區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒，并以1990年為基期對(duì)以上經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作平減，資本存量數(shù)據(jù)來(lái)源于單豪杰的研究[17]，并依據(jù)其方法得到1990～2013年各省份的資本存量。

3 實(shí)證分析

3.1 門檻估計(jì)與檢驗(yàn)

本文選用F統(tǒng)計(jì)量的臨界值對(duì)門檻的個(gè)數(shù)及數(shù)值進(jìn)行檢驗(yàn)及估計(jì)，采用的方法是自舉法（Bootstrap）重復(fù)計(jì)算500次。表1和表2列出了全國(guó)及三大區(qū)域門檻回歸的顯著性檢驗(yàn)、門檻估計(jì)值及置信區(qū)間。以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）作為門檻變量時(shí)，全國(guó)層面和東部地區(qū)存在三重門檻效應(yīng)，中部和西部地區(qū)存在雙重門檻效應(yīng)。以居民收入（RJSR）作為門檻變量時(shí)，全國(guó)層面存在三重門檻效應(yīng)，東中西部三大區(qū)域存在雙重門檻效應(yīng)。

3.2 結(jié)果分析

3.2.1 全國(guó)層面分析

表3給出了全國(guó)層面的模型估計(jì)結(jié)果?？梢钥闯?，各控制變量對(duì)能源消耗均產(chǎn)生推動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本的增加意味著能源基礎(chǔ)設(shè)施的完善，能源開(kāi)采技術(shù)的不斷更新，這些都是將原始能源轉(zhuǎn)化為能源產(chǎn)品的關(guān)鍵。能源是人類社會(huì)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，人口的增加必然會(huì)導(dǎo)致能源消耗的增長(zhǎng)，而且隨著居民生活水平的提高，將會(huì)產(chǎn)生更多的能源消耗。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻的影響，使得居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)呈現(xiàn)“N”型變化形態(tài)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低于593.247億元和居民收入低于2376.385元時(shí)，彈性系數(shù)顯著增大，處于第一階段的上升狀態(tài)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于593.247～8674.66億元和居民收入處于2376.385～2583.056元時(shí)，彈性系數(shù)顯著減小，處于第二階段的下降狀態(tài)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于8674.66億元和居民收入高于2583.056元時(shí)，彈性系數(shù)又會(huì)出現(xiàn)一定的反彈，處于第三階段的緩慢上升狀態(tài)。

出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因在于，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（低于593.247億元）和居民收入（低于2376.385元）較低時(shí)，居民首先要滿足自身的衣食住行等基本生活需要，而食品、衣著和居住等生活必需品導(dǎo)致了大量的能源消耗，較低的居民收入也約束了居民對(duì)高質(zhì)量、低耗能產(chǎn)品的訴求，因此居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的推動(dòng)作用不斷增強(qiáng)[11]。當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高（超過(guò)593.247億元）、居民較為富裕時(shí)（超過(guò)2376.385元），一方面居民能源消耗結(jié)構(gòu)逐漸向較高級(jí)的天然氣、水電和風(fēng)電等能源轉(zhuǎn)變，使得清潔能源的替代效應(yīng)不斷增強(qiáng)；另一方面居民基本生活需要得到滿足之后，人們開(kāi)始關(guān)注生活質(zhì)量，居民消費(fèi)重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向家庭設(shè)備、交通通訊、醫(yī)療保健等高端商品，但是由于此類商品的能耗系數(shù)較低，且價(jià)格水平要遠(yuǎn)高于食品、衣著等生活必需品，因此在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（低于8674.66億元）和居民收入（低于2583.056元）沒(méi)有達(dá)到一定的水平之前，居民對(duì)于此類商品的需求不會(huì)在短期內(nèi)出現(xiàn)大幅上漲的情況，而且隨著家用電器和交通工具的更新?lián)Q代，部分高耗能電器和交通工具不斷被取代，因此能夠在一定程度上緩解居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的促進(jìn)作用。在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)相對(duì)比較穩(wěn)定，因此在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（超過(guò)8674.66億元）和居民收入（超過(guò)2583.056元）進(jìn)一步提高時(shí)，不會(huì)更加顯著地緩解居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的推動(dòng)作用，反而會(huì)刺激更多的居民對(duì)于高端商品的需求，在一定程度上推動(dòng)了能耗的增長(zhǎng)，但是由彈性系數(shù)的數(shù)值可知，本階段（0.6888和0.8486）的推動(dòng)作用要小于第一階段（0.69和0.8605）。

3.2.2 區(qū)域間比較分析

本文進(jìn)一步對(duì)東中西部三大區(qū)域間居民消費(fèi)基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻對(duì)能源消耗的影響進(jìn)行比較分析，具體如表4、表5和表6所示。

可以看出，東部地區(qū)居民消費(fèi)對(duì)于能源消耗的彈性系數(shù)最大，變化幅度為1.795～1.91，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻來(lái)看，彈性系數(shù)以522.28億元為臨界值先上升后下降；從居民收入門檻來(lái)看，彈性系數(shù)不斷降低。中部地區(qū)彈性系數(shù)的數(shù)值與全國(guó)水平最為接近，變化幅度為0.247～0.519，且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻下分別以2515.229億元和2115.702元為臨界值先上升后下降。西部地區(qū)彈性系數(shù)的數(shù)值最小，變化幅度為0.057～1.19，且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高和居民收入增多而不斷上升。

從上述情況可以發(fā)現(xiàn)，由于東中西部三大區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、居民消費(fèi)水平等差異較大，居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的影響也不盡相同。東部地區(qū)大都位于我國(guó)沿海地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口眾多、居民較為富裕，因此居民消費(fèi)對(duì)于能源消耗的促進(jìn)作用最為巨大，但是居民更多地傾向于高品質(zhì)、低耗能的環(huán)保產(chǎn)品，以提升自身的生活質(zhì)量，而且隨著清潔能源對(duì)部分傳統(tǒng)能源的取代，使得東部地區(qū)居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)不斷降低；西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，居民消費(fèi)仍是以食品、衣著和居住等生活必需品為主，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升和居民收入增加只會(huì)不斷加大居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的促進(jìn)作用；中部地區(qū)則介于東部地區(qū)和西部地區(qū)之間，變化情況與全國(guó)層面較為接近。

3.2.3 擴(kuò)展分析

為了進(jìn)一步研究由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻導(dǎo)致的居民消費(fèi)變化所產(chǎn)生節(jié)能減排效果的差異，下面就居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)在兩個(gè)不同門檻水平下的下降幅度進(jìn)行比較（西部地區(qū)的彈性系數(shù)始終上升，故不參與討論）。從表3至表5整體來(lái)看，全國(guó)層面的彈性系數(shù)在第二階段出現(xiàn)下降，且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻下的下降幅度分別為0.023和0.06；東部地區(qū)的下降幅度分別為0.085和0.091；中部地區(qū)的下降幅度分別為0.059和0.091?？梢园l(fā)現(xiàn)，居民收入門檻下居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)下降幅度普遍大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻下彈性系數(shù)的下降幅度，說(shuō)明居民收入在居民消費(fèi)與能源消耗之間的關(guān)系中扮演更為重要的角色，通過(guò)增加居民收入更容易引導(dǎo)居民消費(fèi)的合理轉(zhuǎn)變，從而在很大程度上減緩居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的促進(jìn)作用。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文利用1990～2013年全國(guó)29個(gè)省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入為門檻變量，分別從全國(guó)層面和東中西部三大區(qū)域?qū)用嫦到y(tǒng)分析了居民消費(fèi)對(duì)能源消耗影響的門檻效應(yīng)，得出以下結(jié)論：①居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的影響存在顯著的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入門檻。②全國(guó)層面上，居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)呈現(xiàn)升降升的“N”型變化形態(tài)。③東部地區(qū)居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的彈性系數(shù)最大，但是會(huì)不斷降低；西部地區(qū)的彈性系數(shù)最小但是會(huì)不斷變大；中部地區(qū)則介于東部和西部之間。④居民消費(fèi)對(duì)能源消耗彈性系數(shù)的下降幅度在居民收入門檻下更大，增加居民收入更有利于實(shí)現(xiàn)能源的節(jié)約。

基于上述結(jié)論，提出以下建議：①當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)足夠發(fā)達(dá)，居民足夠富裕時(shí)，居民消費(fèi)對(duì)能源消耗的推動(dòng)作用會(huì)不斷減弱。因此，地方政府應(yīng)致力于提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和居民生活水平。②根據(jù)地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于中西部部分落后地區(qū)，制定的節(jié)能政策要具有超前性，注重引導(dǎo)居民生活方式和消費(fèi)方式的合理轉(zhuǎn)變。③倡導(dǎo)健康文明的節(jié)能意識(shí)和消費(fèi)觀念，適時(shí)使用價(jià)格杠桿和稅收等工具，逐步引導(dǎo)居民消費(fèi)轉(zhuǎn)向節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品。

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（責(zé)任編輯：何 彬）