曾忠平 楊哲

摘要：研究目的，探討農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響因素。研究方法，基于計劃行為理論，結(jié)合PLS結(jié)構(gòu)方程模型。研究結(jié)果，農(nóng)戶的行為態(tài)度、主觀規(guī)范與知覺行為控制均會對農(nóng)戶宅基地退出意愿造成顯著影響。其中，行為態(tài)度和知覺行為控制的影響更為顯著。研究結(jié)論，完善宅基地退出的補償機制并制定合理的補償水平，以保證農(nóng)戶對宅基地退出的正向態(tài)度；加強宣傳，傳達政府對宅基地退出行為的支持，加強已退出者與其他農(nóng)戶的交流與溝通，減輕農(nóng)戶預測其退出宅基地時所感受到的社會壓力；簡化退出手續(xù)，建立退出者合法權益的保護機制，提高農(nóng)戶感知退出宅基地容易的程度。

關鍵詞：宅基地退出，計劃行為理論，結(jié)構(gòu)方程模型

中圖分類號：F301 文獻標識碼：B

文章編號：1001-9138-（2016）06-0003-12 收稿日期：2016-03-25

農(nóng)戶宅基地退出是指宅基地使用權人通過一定的途徑，將基于某個特定宅基地上的合法使用權歸還宅基地所有權人，使宅基地所有權與宅基地使用權統(tǒng)一于同一個主體?，F(xiàn)行的農(nóng)村宅基地制度下，農(nóng)村宅基地無序粗放利用現(xiàn)象嚴重。宅基地取得的無償性、使用的無限期性以及無留置成本性，使得村民無序占有宅基地，而宅基地流轉(zhuǎn)的限制，特別是禁止城鎮(zhèn)居民購買宅基地，使得眾多已定居或準備移居城鎮(zhèn)或他鄉(xiāng)的村民無法通過讓渡宅基地使用權實現(xiàn)宅基地財產(chǎn)權益，也使得這些宅基地長期處于空置狀態(tài)，形成空心村，造成農(nóng)村建設用地利用效率的低下。因此，現(xiàn)有的無流動的、福利性的宅基地制度已經(jīng)不符合社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，也無法滿足城鎮(zhèn)用地增加與農(nóng)村建設用地減少相掛鉤政策發(fā)展要求。

加強農(nóng)戶宅基地管理，推進農(nóng)村土地整理工作，構(gòu)建和完善農(nóng)村宅基地退出機制，對于完善農(nóng)村集體土地市場，發(fā)揮農(nóng)村土地市場的土地配置作用，提高農(nóng)村集體土地的利用效率，促進農(nóng)村居民點用地的節(jié)約集約利用具有重要意義。宅基地退出是改革農(nóng)村宅基地制度，完善農(nóng)村宅基地分配政策的重要內(nèi)容，是深化農(nóng)村改革的重點，也是全面深化改革的重要內(nèi)容。2015年1月，中共中央辦公廳和國務院辦公廳聯(lián)合下發(fā)《關于農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設用地入市、宅基地制度改革試點工作的意見》，隨后全國人大常委會授權國務院在北京市大興區(qū)等33個試點縣（市、區(qū)）行政區(qū)域正式開展宅基地退出試點工作。農(nóng)戶參與宅基地退出的意愿直接影響試點工作的成敗。因此，了解掌握農(nóng)戶的參與意愿程度、研究農(nóng)戶參與宅基地退出的相關影響因素十分有必要。目前，學術界圍繞農(nóng)戶參與宅基地退出意愿的影響因素進行了一系列有價值的研究。陳霄（2012）利用對重慶市“兩翼”地區(qū)1012戶農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的年齡和受教育程度、家庭收入狀況、家庭需贍養(yǎng)的老人數(shù)量、宅基地退出補償方式的多樣性選擇對農(nóng)民宅基地退出意愿有正向影響；家庭成員務工工作變換頻率、家庭需撫養(yǎng)的子女數(shù)量、現(xiàn)有住房面積、宅基地面積對農(nóng)民宅基地退出意愿有負向影響。彭長生等（2013）研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的宅基地繼承權認知狀況對其宅基地退出意愿有顯著的正向影響，農(nóng)民的宅基地抵押權認知狀況對其宅基地退出意愿有顯著的負向影響。許恒周等（2013）研究發(fā)現(xiàn)，是否持有農(nóng)村宅基地證對新生代農(nóng)民工宅基地退出意愿具有顯著影響，但對于第一代農(nóng)民工而言并不顯著，此外還得出年齡、性別、教育程度、非農(nóng)就業(yè)率和宅基地距離城鎮(zhèn)距離對兩代農(nóng)民工宅基地退出意愿影響顯著不同。

已有的研究成果為本研究提供了重要的參考與借鑒，但也存在以下不足：首先，學者大多從農(nóng)戶個人及家庭特征和退出政策等外部環(huán)境來分析影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的因素，較少引入心理因素研究農(nóng)民宅基地退出的態(tài)度與行為。其次，研究方法上，目前的研究成果主要采用二元Logistic或Probit回歸方法，很少采用結(jié)構(gòu)方程模型進行研究，而結(jié)構(gòu)方程模型可同時處理多個因變量、容許自變量含測量誤差、同時估計潛變量間關系和潛變量與指標間關系、容許更大彈性的測量模型，其優(yōu)點突出，被廣泛應用于分析經(jīng)濟、管理、心理學等領域的問題，因此也可以用以分析農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響因素。

基于以上考慮，本文利用全國人大常委會授權國務院開展宅基地退出的33個試點之一的河南省長垣縣284份調(diào)研數(shù)據(jù)，基于計劃行為理論，運用結(jié)構(gòu)方程模型對影響農(nóng)戶參與宅基地退出的因素進行實證分析，以期為國家制定宅基地退出相關政策和試點工作的順利開展提供參考依據(jù)。

1 理論分析與研究假說

1.1 理論背景

計劃行為理論是社會心理學中最著名的態(tài)度行為關系理論，由Ajzen（1991）提出，該理論建立于理性行為理論基礎之上，是研究認知行為最基礎、最具影響、應用最廣泛的理論之一。計劃行為理論在國內(nèi)外已被廣泛應用于多個行為領域的研究。近年來，在農(nóng)戶行為研究領域，計劃行為理論也得到廣泛關注，例如對農(nóng)戶耕地保護行為，農(nóng)戶安全生產(chǎn)意愿，農(nóng)戶秸稈資源化利用意愿等方面的研究。

計劃行為理論認為，行為意向是實際行為產(chǎn)生的重要影響因素。行為意向主要受3項相關因素的影響：一是源自于個人本身的態(tài)度，即對于采行某項特定行為所抱持的“態(tài)度”（Attitude）；二是“主觀規(guī)范”（Subjective Norm），社會情境理論認為，人的行動選擇會受到身旁人的影響，一個人在實行某一行為時，知覺到重要參考人是否同意其行為的壓力程度；三是源自于“知覺行為控制”（Perceived Behavioral Control），是指個體感知到執(zhí)行某特定行為容易或困難的程度。

1.2 研究假設

基于計劃行為理論框架并借鑒相關研究成果，本研究將農(nóng)戶退出宅基地意愿的影響因素分為以下三類：

1.2.1 行為態(tài)度

行為態(tài)度是指個人對該項行為所抱持的正面或負面的感覺，亦指由個人對此特定行為的評價經(jīng)過概念化之后所形成的態(tài)度。一般而言，個人對于某項行為的態(tài)度愈正向時，則個人的行為意向愈強。在農(nóng)戶退出宅基地的行為上，若農(nóng)戶認為退出宅基地利大于弊，認為退出宅基地可以為其在經(jīng)濟、生活環(huán)境、居住條件等方面帶來益處，那么其所持行為態(tài)度就是正向的，也即農(nóng)戶會更積極地參與到退出宅基地的活動中去。

因此提出假設：

H1：農(nóng)戶的行為態(tài)度對農(nóng)戶退出宅基地意愿有顯著的正向影響

1.2.2 主觀規(guī)范

主觀規(guī)范是指個人對于是否采取某項特定行為所感受到的社會壓力，亦即在預測他人的行為時，那些對個人的行為決策具有影響力的個人或團體，對于個人是否采取某項特定行為所發(fā)揮的影響作用大小。農(nóng)戶參與宅基地退出也必然受到周圍個人或者團體的影響，比如農(nóng)戶家人的意見、親朋好友的看法、政府的宣傳以及已經(jīng)退出宅基地農(nóng)民的建議等，都會對農(nóng)戶參與宅基地退出意愿的強弱程度造成不同程度的影響。

因此提出假設：

H2：農(nóng)戶的主觀規(guī)范對農(nóng)戶退出宅基地意愿有顯著的正向影響

1.2.3 知覺行為控制

知覺行為控制是指個體感知到執(zhí)行某特定行為容易或困難的程度，反映的是個體對促進或阻礙執(zhí)行行為因素的知覺，反映個人過去的經(jīng)驗和預期的阻礙，當個人認為自己所掌握的資源與機會愈多、所預期的阻礙愈少，則對行為的知覺行為控制就愈強。比如當農(nóng)戶對于退出宅基地的相關信息如政策、退出過程及手續(xù)等十分了解時，就會認為退出宅基地的行為相對簡單，從而參與退出宅基地的意愿會更強烈。

因此提出假設：

H3：農(nóng)戶的知覺行為控制對農(nóng)戶退出宅基地意愿有顯著的正向影響

2 量表設計和數(shù)據(jù)收集

2.1 量表設計

農(nóng)村宅基地作為資源和資產(chǎn)屬性，其使用權不僅具有社會福利性質(zhì)，而且具有社會保障功能，雖然農(nóng)民不具有宅基地的所有權，但作為實際使用人，農(nóng)村宅基地的使用制度的改變關系著農(nóng)民的切身利益，要求農(nóng)戶退出必將涉及其權益和利益的調(diào)整。理論上，其退出機制的建立必須以保障農(nóng)戶對宅基地的合法權益的實現(xiàn)以及不增加合法占用宅基地的農(nóng)戶的經(jīng)濟負擔為基本前提，即農(nóng)民執(zhí)行該機制的評估預期收益高于預期成本和現(xiàn)有收益時，會有利于農(nóng)戶態(tài)度改變。作為一項改革政策，考慮到制度主體對于制度的需求以及供給，農(nóng)民對于制度安排的自愿服從更多地考慮制度變遷后的所得利益與改變前的現(xiàn)狀和制度變遷的成本的差值是否符合其設定預期。此外，制度的變遷也與非制度變遷因素密切相關，受到文化觀念、政策支持、情境因素以及實際中可執(zhí)行、可操作等因素也可能對其行為產(chǎn)生影響。

根據(jù)以上理論分析及研究假設，筆者構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，參見圖1，共設計了4個潛變量：農(nóng)戶宅基地退出意愿、行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制，每個潛變量對應2到8個不等的相關可觀測變量。按照模型統(tǒng)計要求，結(jié)合先前文獻，并從宅基地制度的改變對農(nóng)民的生活生產(chǎn)影響可能、生活生產(chǎn)條件、社會保障以及發(fā)展空間等因素方面構(gòu)建潛變量的測量因素，參見表1。

問卷包括兩部分：第一部分是農(nóng)戶基本特征統(tǒng)計；第二部分為模型涉及的所有測量項目，同時可觀測變量及題項的設計，筆者均基于已有相關文獻并做恰當?shù)恼{(diào)整以保證調(diào)查問卷的內(nèi)容效度。農(nóng)戶基本特征部分采用選擇題形式，第二部分采用五個回應等級的李克特量表，每一陳述有“非常同意”“同意”“不一定”“不同意”“非常不同意”五種回答，分別記為5、4、3、2、1。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本文使用的數(shù)據(jù)來源于對2015年10月對河南省長垣縣8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶進行的問卷調(diào)查。該縣是全國人大批準的關于農(nóng)村宅基地退出的實施方案共選擇了33個縣級試點區(qū)域之一，下轄9個鎮(zhèn)、4個鄉(xiāng)。此次調(diào)查共發(fā)放問卷320份，收回問卷302份，其中有效問卷284份，有效回收率是88.75%，實際有效問卷大于理論需要的有效樣本量，樣本量有較好的準確性及穩(wěn)定性?？紤]到許多農(nóng)戶尚不了解宅基地退出的具體模式及補償標準，問卷設計側(cè)重于農(nóng)戶關注的幾大因素如宅基地換房、經(jīng)濟補償、社會保障等條件均能得到滿足為前提。

通過對問卷數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析顯示，戶主年齡以36-45歲為主，占45.8%；戶主文化程度以小學文化程度為主，占總樣本量的48.6%，高中及以上學歷比例僅占13.4%，證明農(nóng)戶總體文化程度偏低；農(nóng)戶家庭人口數(shù)以3人和4人為主，分別占比34.5%和32.7%；農(nóng)戶家庭收入主要來源主要以打工收入為主，占62.2%，而農(nóng)戶家庭人均年收入5000-10000元的家庭共占40.8%；在調(diào)查的農(nóng)戶中，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險和新型農(nóng)村合作醫(yī)療的參與度存在極大反差，分別為10.2%和98.2%，絕大部分的農(nóng)戶都參與了新農(nóng)合，但鮮有農(nóng)戶參加新型農(nóng)村養(yǎng)老保險，農(nóng)戶的社會保障水平較低。對戶主的房子狀況調(diào)查顯示，較差的房子占比24.3%，狀況一般的占47.9%，較好的房子占比27.8%，詳細統(tǒng)計信息見表2。

3 信度與效度檢驗

估計結(jié)構(gòu)方程模型的方法主要有兩種，一是基于協(xié)方差的分析方法，二是基于偏最小二乘（PLS）的分析方法。相較于基于協(xié)方差的分析，PLS分析方法不要求數(shù)據(jù)正態(tài)，可以處理偏態(tài)問題，得出的模型參數(shù)估計值雖然是有偏的，但其可以得出對潛變量的最優(yōu)估計，得到研究者希望得到的顯性潛變量估計值，PLS方法對樣本協(xié)方差矩陣的對角元素擬合較好，適用于對數(shù)據(jù)點的分析，預測的準確程度較高。本研究的目的是研究影響農(nóng)戶退出宅基地意愿的因素，PLS方法更為適合，因此本文采用SmartPLS3軟件對結(jié)構(gòu)方程模型進行分析研究。

3.1 信度分析

信度是指量表測驗結(jié)果的一致性、穩(wěn)定性和可靠性，信度系數(shù)愈高表明測驗結(jié)果愈趨于一致、穩(wěn)定與可靠，相反，則表示所得結(jié)果相一致的程度和可靠程度較低。本研究選取Cronbachsα系數(shù)和組合信度（CompositeReliability，CR）作為評價測量模型信度的指標，一般來說，CR值與Cronbach Alpha系數(shù)達到0.7即表明具有良好的內(nèi)部一致性信度。根據(jù)軟件運行結(jié)果表3顯示，組合信度值和Cronbachsα值均大于0.7，因此說明本文數(shù)據(jù)具有較好信度。

3.2 效度分析

效度即有效性，指所測量到的結(jié)果反映所想要考察內(nèi)容的程度，測量結(jié)果與要考察的內(nèi)容越吻合，則效度越高；反之，則效度越低。效度包括聚合效度和區(qū)分效度。聚合效度，是指運用不同測量方法測定同一特征時測量結(jié)果的相似程度，即不同測量方式應在相同特征的測定中聚合在一起。區(qū)分效度指在應用不同方法測量不同構(gòu)念時，所觀測到的數(shù)值之間應該能夠加以區(qū)分，其檢驗測量不同潛變量的指標落在不同潛變量的程度。聚合效度由平均方差提取值（Average Variance Extracted，AVE）和相應的測量變量在標準化下的因子載荷來判斷，當AVE值大于0.5，因子載荷系數(shù)絕大部分大于0.7，均大于0.5（按照Straub的做法，因子載荷截取點為0.5即可）則說明聚合效度較好。由表1和表3?？芍瑴y量模型具有較好的聚合效度。測量區(qū)分效度，若如果每個潛變量AVE的平方根都大于它與其他潛變量的相關系數(shù)，則區(qū)分效度良好，根據(jù)表4可知，AVE平方根均大于相關系數(shù)，因此表示本文的測量模型具有良好的區(qū)分效度。

3.3 結(jié)構(gòu)方程檢驗

本研究使用PLS算法和bootstrapping重復抽樣（共284個樣本，1000次重復抽樣）檢測本文的結(jié)構(gòu)方程模型。模型檢測結(jié)果包括標準化路徑系數(shù)、基于T檢驗的顯著性系數(shù)以及決定系數(shù) （R Square），結(jié)果表5所示。R方值為0.781，說明農(nóng)戶的行為態(tài)度、主觀規(guī)范與知覺行為控制共同解釋了農(nóng)戶宅基地退出意愿78.1%的方差變異量，由于R方較接近1，因此本文所構(gòu)建的理論模型具有良好的解釋力與擬合優(yōu)度。

同時，本研究通過使用SmartPLS3軟件中的Bootstrapping方法重復抽樣，生成的檢測結(jié)果如圖2所示，三項T值均大于3.29，相當于P值均小于0.001，具有較高的顯著性水平，因此H1、H2、H3三項假設均成立，也即農(nóng)戶的行為態(tài)度、主觀規(guī)范及知覺行為控制會對農(nóng)戶宅基地退出意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

5 結(jié)構(gòu)方程模型分析

根據(jù)表1、表3和圖2，我們發(fā)現(xiàn)：

（1）農(nóng)戶較強的知覺行為控制能力能顯著增強農(nóng)戶宅基地退出的意向。其T值為13.012，表明農(nóng)戶知覺行為顯著性水平較高，農(nóng)戶較高的知覺行為控制能力將導致宅基地退出行為的發(fā)生。宅基地退出是政策和制度安排（PBC1）、農(nóng)戶有把握只要想退出就能退出（PBC2）、對農(nóng)戶而言退出手續(xù)簡單（PBC3）及農(nóng)戶認為退出后自身權益會得到有效保障（PBC4）因子載荷系數(shù)分別為0.691、0.599、0.849和0.882，對農(nóng)戶退出宅基地意愿的影響顯著，這表明，如果政策和制度能明確，村集體保證隨時可以接收農(nóng)戶宅基地，或者農(nóng)戶認為宅基地的退出手續(xù)相對簡單并不會對其造成麻煩或困難，政府能夠做好相關服務，農(nóng)戶選擇退出宅基地的意愿會相對強烈。

（2）農(nóng)戶的行為態(tài)度是影響其宅基地退出意愿十分重要的因素。根據(jù)圖表中的數(shù)據(jù)，農(nóng)戶的行為態(tài)度對行為意向的路徑系數(shù)為0.39，農(nóng)戶對宅基地退出利弊、經(jīng)濟補償、住房條件改善、醫(yī)療和教育條件改善等八個可觀測變量（BT1-BT8）的標準載荷系數(shù)分別為0.922、0.904、0.833、0.810、0.735、0.628、0.651、0.776，除了改善教育條件這一因素，其余載荷系數(shù)均在0.7以上。如果農(nóng)戶的態(tài)度明確相信宅基地退出利大于弊，退出之后在經(jīng)濟條件、生活環(huán)境等方面都會對自己帶來明顯的提高或改善，則農(nóng)戶退出宅基地的意愿就越強。

（3）相對而言，農(nóng)戶的主觀規(guī)范對農(nóng)戶退出宅基地意愿的影響程度不及農(nóng)戶的行為態(tài)度和知覺行為控制能力，但仍顯示其對農(nóng)戶的退出意愿顯著性（T=3.386）。農(nóng)戶主觀規(guī)范的可觀測變量中，家人的支持因子載荷最高，為0.893，其次為村干部及政府的支持，為0.890，這表示農(nóng)戶更在乎家人的意見及看法，同時也很在意政府支持與否，朋友和已退出者的支持和看法對農(nóng)戶主觀規(guī)范的影響也較強，因子載荷分別為0.859和0.690，根據(jù)筆者對農(nóng)戶的訪談得知，已退出者的影響程度之所以較低，是因為目前退出者較少，并沒有對未參與宅基地退出的用戶產(chǎn)生較多影響。因此，若家人及親朋好友支持退出宅基地，政府相關部門及工作人員通過加強宣傳，向農(nóng)戶傳達出政府支持退出宅基地的信號，加之已退出者的建議與支持，農(nóng)戶會偏向于選擇退出宅基地。

6 結(jié)論與討論

6.1 結(jié)論

（1）農(nóng)戶的知覺行為控制、行為態(tài)度和主觀規(guī)范對其宅基地退出意愿均有顯著影響作用，但相對而言，知覺行為控制和行為態(tài)度的影響作用更強。這意味著，農(nóng)戶對宅基地退出的利弊權衡以及對于宅基地退出行為的容易程度感知更為在意。若想促使農(nóng)戶退出宅基地，為退出者提供的經(jīng)濟補償及其他補償，至少能為其提供條件相當?shù)木幼∩瞽h(huán)境，因此應建立合理的宅基地退出補償標準及補償機制，選擇農(nóng)戶更易接受的補償方式，如現(xiàn)金或?qū)嵨镅a償；并且，要明晰宅基地產(chǎn)權，引入農(nóng)村房地產(chǎn)評估機制，盡量簡化宅基地退出的手續(xù)，保障退出者的合法權益，同時要鼓勵已退出者積極宣傳，加強與其他農(nóng)戶的交流與溝通，以此提高農(nóng)戶感知宅基地退出容易的程度，提升其退出宅基地的意愿。

（2）在18個可觀測變量中，農(nóng)戶對于宅基地退出的利弊評價（BT1）、對退出宅基地經(jīng)濟補償?shù)膽B(tài)度（BT2）、家人及親朋好友的支持（SN1，SN2）等都會對相應的潛變量產(chǎn)生程度較深的影響。相比而言，農(nóng)戶對于想退出時村集體便會接收宅基地的自信并不強，因此在調(diào)動農(nóng)戶宅基地退出積極性的同時，村集體要加強宣傳，表明政府對農(nóng)村宅基地退出的支持態(tài)度，以促進宅基地退出試點工作的順利進行。

（3）本研究很好地驗證了計劃行為理論在解釋農(nóng)戶宅基地退出行為上的有效性。本研究構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程有較好的擬合優(yōu)度，調(diào)查數(shù)據(jù)分析結(jié)果也很好地支撐了研究假設，得到了較好的研究效果。因此說明，計劃行為理論在研究農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響因素方面具有較好的解釋力。

6.2 不足與展望

本研究尚存不足之處。訪談和調(diào)研情況表明，部分農(nóng)民在尚不明確補償標準情況下，更多地會選擇拒絕退出宅基地，特別是老年人拒絕態(tài)度更為堅決。對宅基地未來增值預期、未來土地制度與政策變動擔憂以及子孫后代未來生計的擔憂都有可能影響到退出意愿，未來研究需要考慮到這些因素的影響。此外，由于國家開展宅基地制度試點工作時間不長，諸多農(nóng)戶還在觀望，未來還需要根據(jù)具體的政策和制度以及退出方案對現(xiàn)有模型進行擴展。

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Study on the Influencing Factors of Farmers Intention on Quitting the Residential Land from Perspective of the Planned Behavior Theory

Zeng Zhongping，Yang Zhe

Abstract：The purpose of this paper is to study the influencing factors of farmersintention on quitting the residential land.The research method is based on the theory of planned behavior，combining PLS structural equation model.Results showed that the farmers behavioral attitude，subjective norm and perceived behavior control have a significant impact on the farmers willingness to quit the residential land，among them，the impact of the behavioral attitude and perceived behavior control s are more significant.Research conclusion include to Perfect the compensation mechanism of quitting the residential land，and set reasonable compensation level to ensure the positive attitude of farmers to quit the residential land，strengthen the propaganda to express the support of government and strengthen the communication between famers and other farmers have withdrawn to reduce the pressure of society that farmers will be feeling，simplify the formalities of quit and protect the legitimate rights and interests of farmers who have quit the residential land to make farmers to perceive the ease of the behavior of the quit.

Keywords：Quit of the residential land，Theory of planned behavior，Structural equation model

李求軍/責任編輯