劉素君

摘要：運(yùn)用2002-2013年31個(gè)省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，文章分析了省區(qū)出口貿(mào)易的決定因素，進(jìn)而分析地區(qū)出口失衡的原因。結(jié)果顯示：省區(qū)國內(nèi)市場規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出口潛力是導(dǎo)致我國地區(qū)出口失衡的重要原因。統(tǒng)籌國內(nèi)外市場并發(fā)揮各自比較優(yōu)勢是地區(qū)出口貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的主要著力點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：出口失衡；國內(nèi)市場規(guī)模；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一、引言

改革開放以來，中國出口貿(mào)易迅猛增長，據(jù)WTO數(shù)據(jù)顯示，1980年至2014年，中國貨物出口從181億美元上升到23430億美元，占同期世界貨物出口總額的比重從0.89%上升到12.4%，自2009年來已連續(xù)6年商品出口穩(wěn)居全球首位。毫無疑問，從總量上看，中國已經(jīng)成為世界貿(mào)易大國，然而我國貿(mào)易發(fā)展仍存在諸多問題，其中最突出的一點(diǎn)就是我國出口貿(mào)易在省區(qū)之間極度失衡（何莉，2007）?！吨袊y(tǒng)計(jì)年鑒2014》數(shù)據(jù)顯示，2013年我國商品出口省份廣東的出口額是最少省份青海的2086倍，前五位省區(qū)的出口額占全國總額的75.1%，是后五位省區(qū)的188倍；即使是采用出口依存度（即出口/GDP）以扣除各省區(qū)經(jīng)濟(jì)總量差異，我國省區(qū)之間出口仍存在巨大失衡，出口依存度最高省區(qū)是最低省區(qū)的51.6倍，前五位省區(qū)出口總額占GDP總額的比重是后五位省區(qū)的11.9倍。那么，到底是哪些因素導(dǎo)致了我國出口貿(mào)易在省區(qū)之間存在如此大的差異呢？大量研究表明，省區(qū)出口貿(mào)易的失衡是我國地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大的重要原因（李斌和陳開軍，2007）。因此，探討省區(qū)出口貿(mào)易失衡的根源并提出針對性對策建議，不僅對我國擴(kuò)大出口貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國轉(zhuǎn)化有重要實(shí)踐意義，更能為我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供新的思路。

長期以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對我國出口貿(mào)易決定因素的研究主要集中在國家層面。盛斌和廖明中（2004）分析了中國對40個(gè)主要貿(mào)易伙伴的出口潛力及其影響因素；趙志剛（2003）分析了中國總體對外貿(mào)易、非制造業(yè)對外貿(mào)易以及制造業(yè)對外貿(mào)易的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素；江小涓（2007）研究了我國出口商品結(jié)構(gòu)的決定因素和變化趨勢；楊汝岱（2008）和鐘昌標(biāo)（2007）分別考察了我國工業(yè)制成品和電子行業(yè)出口增長的影響因素；林吉雙和陳娜娜（2008）則分析了廣東出口貿(mào)易的影響因素。顯然，上述研究對理解我國出口貿(mào)易飛速增長的原因非常有啟發(fā)，但對國家或單個(gè)省區(qū)總體層面的研究不可能兼顧省區(qū)之間的異質(zhì)性，忽視了我國出口貿(mào)易省區(qū)嚴(yán)重失衡這個(gè)典型事實(shí)。而我國幅員遼闊，各省區(qū)無論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還是地理環(huán)境等方面都存在巨大差異，因此，有必要從地區(qū)層面研究我國出口貿(mào)易的決定因素。與本文類似，姜輝和查偉華（2014）也關(guān)注到了省區(qū)出口貿(mào)易的失衡，但其文章側(cè)重省區(qū)出口增長率的差異及其根源，而本文側(cè)重出口規(guī)模。

由于出口貿(mào)易與地理位置和優(yōu)惠政策極其相關(guān)，因此，省區(qū)出口貿(mào)易失衡在一定程度上是我國改革開放背景下政策誘導(dǎo)的結(jié)果。然而，在“西部大開發(fā)”、“振興老工業(yè)基地”和“中部崛起”等戰(zhàn)略以及政策優(yōu)惠逐步向中、西部地區(qū)傾斜背景下，地區(qū)之間出口貿(mào)易不平衡狀況卻并未從根本上改變或逆轉(zhuǎn)?；诖?，我們必須在政策因素之外尋找我國地區(qū)出口貿(mào)易失衡的決定因素。20世紀(jì)80年代以來，規(guī)模報(bào)酬遞增被國際貿(mào)易理論所普遍接收，Krugman（1980）認(rèn)為一國或地區(qū)擁有的內(nèi)部市場越大，則在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下生產(chǎn)成本越低，因此產(chǎn)品的出口競爭力越強(qiáng)，從而出口越多，即所謂的“本土市場效應(yīng)”（Home Market Effect）。這為本文研究我國省區(qū)出口貿(mào)易失衡原因提供了新的視角。

二、中國地區(qū)出口失衡：分析框架

國際貿(mào)易理論的發(fā)展一直以解釋貿(mào)易發(fā)生的原因?yàn)楹诵?，其中有兩種不同又互補(bǔ)的理論：強(qiáng)調(diào)要素稟賦結(jié)構(gòu)差異的傳統(tǒng)貿(mào)易理論和強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭的新貿(mào)易理論。基于此，本文研究中國省區(qū)出口貿(mào)易失衡的決定因素主要包括三類變量：國內(nèi)市場規(guī)模（反映規(guī)模經(jīng)濟(jì)）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（反映比較優(yōu)勢）和相關(guān)控制變量（包括宏觀經(jīng)濟(jì)變量以及區(qū)位和政策變量）?？紤]到在我國對外開放不同階段，省區(qū)出口貿(mào)易的決定因素可能存在差異，本文將研究限定為中國加入WTO后，故樣本區(qū)間為2002～2013年。

（一）變量與數(shù)據(jù)

1. 國內(nèi)市場規(guī)模。新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭條件下，即使是資源稟賦、技術(shù)水平相似或相近的國家之間也可以發(fā)生貿(mào)易。Krugman（1980）認(rèn)為一國或地區(qū)本地市場越大，則規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下的生產(chǎn)成本越低，產(chǎn)品出口競爭力越強(qiáng)，故出口越多，這稱為“本地市場效應(yīng)”（Home Market Effect）。因此，內(nèi)部市場規(guī)模是一國或地區(qū)出口的重要影響因素。具體到我國各省區(qū)而言，國內(nèi)市場包括兩層市場：區(qū)內(nèi)市場和區(qū)際市場?；贖arris（1954）的定義，本文將各省區(qū)國內(nèi)市場規(guī)模（domestic market scale， DMS）表示為：

DMSit=+∑（1）

其中，Yit和Yjt為地區(qū)i和j在t年的GDP，Dii是地區(qū)i的內(nèi)部距離，內(nèi)部距離取地理半徑的2/3，即Dii=（2/3）*（Si/π）^0.5，其中，Si為i省的面積。Dij為i、j兩地間的距離，一般取省區(qū)首府所在地之間的直線距離。距離依據(jù)經(jīng)緯度估算，數(shù)據(jù)直接從黃金易園網(wǎng)站（http：//www.hjqing.com/find/jingwei/index.asp）讀取。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。受要素稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及行業(yè)競爭力等因素的影響，一個(gè)國家內(nèi)部不同行業(yè)之間的出口績效是存在差異的，借鑒增加值率的概念，我們定義行業(yè)出口率=出口貨值/工業(yè)總產(chǎn)值用以測度各行業(yè)的出口績效。若某省區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國家的出口行業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配程度越高，即高出口率行業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比重高，那么該省區(qū)的出口也必然越多。于是，我們構(gòu)建一個(gè)出口潛能指標(biāo)（export potential，EP）以反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對出口的影響，預(yù)期符號為正。出口潛能為各行業(yè)按行業(yè)份額加權(quán)的出口率之和，即：

EPit=·ejit（2）

其中，pvjit為地區(qū)i行業(yè)j在t年的產(chǎn)值，PVit是地區(qū)i在t年20行業(yè)的產(chǎn)值之和，ejit是地區(qū)i行業(yè)j在t年的出口率。2004年的相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒-2004》，其余年份數(shù)據(jù)均來自相應(yīng)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認(rèn)為，一國或地區(qū)應(yīng)該按照各自的要素稟賦結(jié)構(gòu)進(jìn)行分工，生產(chǎn)并出口密集使用其豐裕要素的商品。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入出口潛能指標(biāo)必然使其在一定程度上反映傳統(tǒng)貿(mào)易理論中要素稟賦結(jié)構(gòu)對出口貿(mào)易的決定作用。

3. 相關(guān)控制變量。本文所考察的控制變量包括影響地區(qū)出口的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（如FDI、進(jìn)口）和區(qū)位以及政策變量。由于本文以省區(qū)為分析對象，匯率變量的取值在各省區(qū)完全一樣，故單獨(dú)考慮匯率變動(dòng)的因素。本文分別使用“年末外資企業(yè)外方注冊資本總額”（單位：億美元）和按目的地分貨物進(jìn)口總額（單位：億美元）度量FDI和進(jìn)口（import，IM），數(shù)據(jù)來自相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

新經(jīng)濟(jì)地理理論表明，貿(mào)易活動(dòng)特別是加工貿(mào)易的發(fā)展受制于貿(mào)易成本和時(shí)間成本，因此，由區(qū)位（或者地理位置）導(dǎo)致的與國外市場的距離成為對外貿(mào)易的一個(gè)重要決定變量?？紤]到目前國際貿(mào)易主要依靠海運(yùn)，我們以各省區(qū)首府所在地到海岸線距離的倒數(shù)表示區(qū)位（location，LOC）以反映地理位置對出口的影響，其中沿海省份到海岸線的距離為其內(nèi)部距離Dii，內(nèi)地省份到海岸線的距離為其到最近的沿海省區(qū)的距離加上該沿海省區(qū)的內(nèi)部距離。為了反映距離的動(dòng)態(tài)特征，我們用年平均匯率對其進(jìn)行調(diào)整，即i省第t年的區(qū)位為該省到海岸線的距離的倒數(shù)與t年的年平均匯率（exchange rate， ER）的乘積，調(diào)整后的區(qū)位變量也反映了匯率變動(dòng)對省區(qū)貿(mào)易的影響。若C表示沿海省份的集合，則有：

為考察政策變量的影響，本文研究了以出口為目的的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)。我國從20世紀(jì)90年代初開始發(fā)展海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，先后形成了保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)（區(qū)港聯(lián)動(dòng)）、跨境工業(yè)園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)等6種類型。本文依據(jù)各種類型所享有的加工和物流功能及其相應(yīng)的優(yōu)惠政策不同，對其進(jìn)行分級賦值。其中，保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)、拓展保稅物流功能的出口加工區(qū)、跨境工業(yè)園區(qū)和保稅物流園區(qū)為2，保稅區(qū)和出口加工區(qū)為1。將每個(gè)省區(qū)歷年擁有的海關(guān)監(jiān)管區(qū)數(shù)量乘以對應(yīng)的級別并加總即得到各省歷年的政策優(yōu)惠指數(shù)（policy，POL）。

（二）模型設(shè)定與估計(jì)方法

基于前面的分析，并對所有變量數(shù)據(jù)都取自然對數(shù)以減少異方差后，我們設(shè)定如下計(jì)量回歸模型：

EXit=αi+β1EPit+β2FDIit+β3IMit+β4DMSit+β5POLit+β6LOCit+εit（4）

上式中，對αi的不同處理方式對應(yīng)三種模型：混合模型（Pool）、固定效應(yīng)模型（FE）和隨機(jī)效應(yīng)模型（RE），具體如何選擇，可基于兩個(gè)檢驗(yàn)，一個(gè)是檢驗(yàn)個(gè)體效應(yīng)模型還是混合模型的F檢驗(yàn)，另一個(gè)是檢驗(yàn)個(gè)體效應(yīng)為固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)的Hausman檢驗(yàn)。計(jì)算后發(fā)現(xiàn)，判定個(gè)體效應(yīng)模型還是混合模型的F檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為39.7（p<0.000），因此不能采用混合模型；而Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為25.3（p<0.000），也拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型。因此，式（4）中αi設(shè)定為設(shè)定為固定效應(yīng)。

關(guān)于擾動(dòng)項(xiàng)εit的結(jié)構(gòu)，在式（4）中我們沒有直接設(shè)定，而是通過假設(shè)檢驗(yàn)進(jìn)行判斷。從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)看，橫截面上，由于省區(qū)之間的異質(zhì)性，可能存在組間異方差，而且大量研究表明面板數(shù)據(jù)組間異方差是普遍存在的；時(shí)間序列方面，由于采用了多年的數(shù)據(jù)，且大部分?jǐn)?shù)據(jù)都有明顯的趨勢，可能存在個(gè)體內(nèi)部的自相關(guān)。因此，本文首先通過LM檢驗(yàn)判斷截面異方差是否存在，LM檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為1910.2（p<0.000），表明數(shù)據(jù)存在截面異方差。于是，本文采用可行的廣義最小二乘方法（FGLS）和最大似然方法（MLE）進(jìn)行估計(jì)，這兩種方法都可以得到漸近有效的估計(jì)結(jié)果，但后者比前者更為有效；同時(shí)為消除序列相關(guān)和時(shí)期異方差對回歸結(jié)果的影響，利用White Period加權(quán)矩陣得到穩(wěn)健方差。

三、中國地區(qū)出口失衡：實(shí)證結(jié)果

采用三種估計(jì)方法（OLS、FGLS和MLE）對式（4）基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表1中模型（1）-（3）?？梢?，除區(qū)位LOC外，其余變量都通過了至少5%的顯著性水平，國內(nèi)市場規(guī)模越大以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的出口潛能、FDI和進(jìn)口以及獲得國家出口優(yōu)惠政策越多的省區(qū)，出口貿(mào)易發(fā)展水平也相應(yīng)越高。因此，一個(gè)省區(qū)國內(nèi)市場規(guī)模的大小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國家行業(yè)層面出口結(jié)構(gòu)的匹配程度、進(jìn)口和FDI的多寡以及所享有國家政策優(yōu)惠的高低都是省區(qū)出口決定的重要因素。區(qū)位變量對省區(qū)出口的影響雖然符號符合理論預(yù)期，但沒能通過顯著性檢驗(yàn)，這有點(diǎn)出乎我們的意料?？紤]到各省區(qū)的進(jìn)口對應(yīng)于貿(mào)易伙伴國則為出口，也會(huì)受區(qū)位因素的影響，因此我們懷疑是因?yàn)檫M(jìn)口變量已經(jīng)部分代理了區(qū)位因素的作用才導(dǎo)致其不顯著。于是，我們剔除進(jìn)口變量，回歸結(jié)果見表1中模型（4）?？梢钥闯?，此時(shí)區(qū)位變量對省區(qū)出口的作用為正且通過5%的顯著性檢驗(yàn)，其余變量的結(jié)果也都符合預(yù)期且顯著。正如理論預(yù)期的，MLE比FGLS估計(jì)更為有效，各變量的標(biāo)準(zhǔn)誤更小。

由于式（6）中出口、進(jìn)口、FDI和市場潛力等變量的均采用絕對值，此時(shí)，變量之間可能會(huì)存在一致的時(shí)間趨勢而導(dǎo)致偽回歸。避免產(chǎn)生偽回歸結(jié)果的最常用的方法是對變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，若變量是非平穩(wěn)的，則采用協(xié)整分析。然而，本節(jié)中面板數(shù)據(jù)的時(shí)間維度僅10期且數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)為大N小T型，并不適合進(jìn)行單位根和協(xié)整檢驗(yàn)。因此，我們是通過在回歸方程中加入時(shí)間變量t以去除各變量可能存在的一致的時(shí)間趨勢。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)論與表1基本一致，故文中沒有報(bào)告相應(yīng)的回歸結(jié)果。

考慮到我國省區(qū)出口貿(mào)易存在顯著的區(qū)域差異，我們將31個(gè)省區(qū)樣本按東、中、西三個(gè)地區(qū)分別進(jìn)行了檢驗(yàn)以考察省區(qū)出口貿(mào)易影響因素是否在不同地區(qū)有所區(qū)別，MLE估計(jì)結(jié)果見表1中模型（5）-（7）?？梢钥闯?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出口潛能和國內(nèi)市場潛能在三個(gè)地區(qū)回歸中仍然都符號符合預(yù)期而且顯著外，區(qū)位因素和政策優(yōu)惠在三個(gè)地區(qū)回歸中都不顯著，F(xiàn)DI和進(jìn)口只有在東部地區(qū)回歸中顯著。因此，在影響省區(qū)出口的所有因素中，只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出口潛能和國內(nèi)市場規(guī)模是最穩(wěn)健的因素，不僅能解釋不同地區(qū)之間的出口差異，而且也是地區(qū)內(nèi)不同省區(qū)間出口差異。分地區(qū)回歸的結(jié)果比較符合我國的實(shí)際情況：區(qū)位和政策優(yōu)惠因素省區(qū)之間的差異主要體現(xiàn)在三大地區(qū)之間，而地區(qū)內(nèi)部的各省區(qū)之間則相對均衡；而FDI和進(jìn)口的地區(qū)差別不僅表現(xiàn)在不同地區(qū)之間，而且即使是東部地區(qū)內(nèi)部省區(qū)之間也存在較大差異，但中西部內(nèi)部則發(fā)展相對較均衡。

總之，國內(nèi)市場規(guī)模、出口潛能、FDI、進(jìn)口以及區(qū)位和政策因素都是影響我國省區(qū)出口貿(mào)易失衡的重要因素，尤其對東、中、西三大地區(qū)之間的出口貿(mào)易不均衡發(fā)展具有很強(qiáng)的解釋力，而其中國內(nèi)市場規(guī)模和出口潛力還能很好的解釋三大地區(qū)內(nèi)部省區(qū)之間的出口失衡。

四、結(jié)論與對策

改革開放30年來，我國逐步從一個(gè)封閉半封閉的國家發(fā)展成為一個(gè)名副其實(shí)的對外貿(mào)易大國，但在省區(qū)層面上，我國出口貿(mào)易是失衡的。實(shí)證分析表明，省區(qū)國內(nèi)市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出口潛能、FDI、進(jìn)口、區(qū)位和政策優(yōu)惠的差異都是三大地區(qū)之間出口貿(mào)易失衡的原因，但最重要因素還是國內(nèi)市場規(guī)模和出口潛能，且這兩個(gè)因素也是地區(qū)內(nèi)部出口貿(mào)易失衡的原因。

因此，本文認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)我國從貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，特別是后國際金融危機(jī)時(shí)代，全球出口疲軟的大背景下，我國未來的對外貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易必須實(shí)現(xiàn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。為此，本文建議：第一，統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個(gè)市場，充分發(fā)揮國內(nèi)市場對出口貿(mào)易的帶動(dòng)作用。在后金融危機(jī)導(dǎo)致國際需求疲軟的背景下，立足于國內(nèi)市場即發(fā)展內(nèi)部貿(mào)易顯得尤其重要，這不僅是擴(kuò)大我國內(nèi)需的重要方法，也是基于規(guī)模效應(yīng)活動(dòng)出口競爭優(yōu)勢的重要渠道。第二，充分發(fā)揮各省區(qū)的比較優(yōu)勢，重新調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移和優(yōu)化升級。

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（作者單位：海南大學(xué)外國語學(xué)院）