盧福永 蒙雙

摘要：文章選取機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)及相應(yīng)的出口發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象，全面闡述了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面和負(fù)面效應(yīng)，解釋了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的形成及作用機(jī)制，并強(qiáng)調(diào)對(duì)技術(shù)效應(yīng)的重視。采用廣義最小二乘估計(jì)等方法，利用多年的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易數(shù)據(jù)，使用改進(jìn)的交互項(xiàng)模型進(jìn)行實(shí)證和分析，深入揭示技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品市場(chǎng)及行業(yè)的影響，進(jìn)一步提出相應(yīng)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；機(jī)電產(chǎn)品；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易效應(yīng)；技術(shù)效應(yīng)

一、 引言

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化，貿(mào)易自由化程度不斷提升，與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘相比，技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻越來(lái)越普遍，WTO通報(bào)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）數(shù)量快速培增，尤其是成為發(fā)達(dá)國(guó)家限制發(fā)展中國(guó)家出口貿(mào)易的重要手段。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易遭受的壁壘有80%來(lái)自技術(shù)性貿(mào)易壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已超越反傾銷成為我國(guó)出口最大貿(mào)易壁壘（王亞星，2007～2014）。

隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷發(fā)展升級(jí)，機(jī)電產(chǎn)品已經(jīng)成為我國(guó)制造業(yè)的重要組成部分，同時(shí)機(jī)電產(chǎn)品的出口額，早在2003年就已經(jīng)超過(guò)出口貿(mào)易總額的50%，連續(xù)多年成為我國(guó)第一大類出口產(chǎn)品；我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模大，出口市場(chǎng)相對(duì)集中，歐盟、美國(guó)和日本是我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口的主要對(duì)象，同時(shí)也給我國(guó)設(shè)置了最多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究文獻(xiàn)較廣泛，但理論研究多于實(shí)證研究，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義、分類等方面的理論研究較為成熟；實(shí)證研究方面，對(duì)貿(mào)易負(fù)面影響機(jī)制的研究文獻(xiàn)較多一些，而對(duì)技術(shù)效應(yīng)等正向效應(yīng)的研究較為匱乏，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘全面性的實(shí)證研究有待加強(qiáng)。另外，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的計(jì)量研究需要一定的數(shù)據(jù)積累，特別是我國(guó)加入WTO以來(lái)的出口貿(mào)易情況，計(jì)量模型和研究范圍的精選也是深化我們對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘認(rèn)識(shí)的重要途徑，本文力圖在對(duì)其研究上更深入、更具針對(duì)性。

二、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)

1. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義及特點(diǎn)。目前，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義表述多樣，但內(nèi)涵較為統(tǒng)一，是指貿(mào)易過(guò)程中，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)組織針對(duì)其進(jìn)口商品，制定過(guò)嚴(yán)的技術(shù)要求，從而對(duì)出口國(guó)造成了實(shí)質(zhì)性貿(mào)易障礙，主要包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證法規(guī)、技術(shù)合格評(píng)定程序、綠色壁壘、商品包裝標(biāo)簽以及動(dòng)植物產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫措施等方面，分為強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性措施。

美國(guó)、歐盟、日本在實(shí)施貿(mào)易壁壘上體系結(jié)構(gòu)有差異，但總的來(lái)說(shuō)，他們都有完善的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)要求復(fù)雜且更新快，種類繁多；具有覆蓋面廣泛的認(rèn)證體系，民間參與度也較高，即使是非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證，其實(shí)際實(shí)施的阻礙作用都很明顯，對(duì)我國(guó)的機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)有強(qiáng)烈的壁壘效應(yīng)。

2. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)形成機(jī)制分析。首先，短期內(nèi)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量抑制效應(yīng)。我國(guó)在面對(duì)歐美日等主要發(fā)達(dá)國(guó)家采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，相應(yīng)地采取一系列措施來(lái)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)成本及出口成本都會(huì)增加，如價(jià)格不變，則利潤(rùn)減少，機(jī)電產(chǎn)品出口量也相應(yīng)減少；如成本上升的同時(shí)價(jià)格提高，則歐美日等國(guó)將會(huì)選擇更低價(jià)格的產(chǎn)品，也會(huì)導(dǎo)致機(jī)電產(chǎn)品出口量下降。

具體地，根據(jù)圖1的供給—需求曲線模型，我們首先假設(shè)短期內(nèi)進(jìn)口國(guó)對(duì)機(jī)電產(chǎn)品的需求不變，也即是圖中D1需求曲線不變，初始時(shí)均衡點(diǎn)為E1，均衡價(jià)格為P1，均衡數(shù)量Q1；當(dāng)企業(yè)成本增加后，供給曲線將從S1移動(dòng)到S2，且S2曲線比S1曲線更加陡峭，彈性更小，新均衡點(diǎn)為E2，均衡價(jià)格變?yōu)镻2，均衡數(shù)量變?yōu)镼2，與進(jìn)口國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘前相比，出口數(shù)量減少，減少量為Q2Q1；我國(guó)出口機(jī)電產(chǎn)品時(shí)受到的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制程度不同，則出口數(shù)量也不同，極端情況下，供給曲線如圖S3所示，此時(shí)完全無(wú)彈性，均衡點(diǎn)為E3，均衡數(shù)量和價(jià)格對(duì)應(yīng)為Q3及P3，均衡數(shù)量減少為Q3Q1， 這即是出口數(shù)量抑制效應(yīng)機(jī)制。

其次，國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口的負(fù)面影響還表現(xiàn)在價(jià)格上。主要還是因?yàn)槌隹诔杀镜奶岣邔?dǎo)致了出口價(jià)格的上漲，進(jìn)而抑制了產(chǎn)品的出口。如圖2所示，圖2中AC為平均成本曲線，初始狀態(tài)下市場(chǎng)均衡點(diǎn)為B，單位利潤(rùn)可以用BD表示，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施貿(mào)易壁壘時(shí)，我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品廠商必然會(huì)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，于是在研發(fā)投入、生產(chǎn)改進(jìn)、產(chǎn)品驗(yàn)測(cè)等各個(gè)方面就會(huì)增加投入，從而增加了成本，假定單位成本增加了ΔC，則出口產(chǎn)品單位成本增大為AC+ΔC，平均成本曲線上移ΔC單位；顯然，如果企業(yè)要維持自身利益，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量減少至Q2，價(jià)格提高到P2，且P2至少要達(dá)到P1+ΔC才能保持單位利潤(rùn)水平，由此形成了價(jià)格抑制效應(yīng)機(jī)制，導(dǎo)致我國(guó)出口機(jī)電產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力下降，且從動(dòng)態(tài)來(lái)說(shuō)，跨越舊的技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，將會(huì)面臨新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，所以數(shù)量抑制效應(yīng)與價(jià)格抑制效應(yīng)也將是循環(huán)作用的。

長(zhǎng)期中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)具有明顯的技術(shù)效應(yīng)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)刺激出口國(guó)做出反應(yīng)，分為消極和積極反應(yīng)；如果出口國(guó)采取消極反應(yīng)，長(zhǎng)期來(lái)看必然導(dǎo)致貿(mào)易抑制效應(yīng)；如果出口國(guó)更多地采取積極應(yīng)對(duì)措施，就會(huì)不斷地突破壁壘限制，對(duì)出口國(guó)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品升級(jí)等產(chǎn)生積極作用，從而形成持久的技術(shù)效應(yīng)。中國(guó)多年來(lái)在面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)一直采取積極的應(yīng)對(duì)態(tài)度和策略，在促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和革新方面起到了明顯的作用，特別是針對(duì)機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：首先，通過(guò)主動(dòng)或被動(dòng)創(chuàng)新整體提高了機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量，在長(zhǎng)期內(nèi)優(yōu)化了我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了明顯的技術(shù)效應(yīng)。其次，提升了整個(gè)行業(yè)的軟實(shí)力。在環(huán)保意識(shí)，法制化，標(biāo)準(zhǔn)化等方面都產(chǎn)生了積極作用，且這些作用是需要長(zhǎng)期積累而實(shí)現(xiàn)，形成過(guò)程也伴隨著較好的正外部效應(yīng)，具有很好的示范帶動(dòng)作用。第三，機(jī)電產(chǎn)品的特殊性決定了其技術(shù)效應(yīng)的影響大于其它大多數(shù)產(chǎn)品。針對(duì)機(jī)電產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等更易于制定，而相應(yīng)企業(yè)針對(duì)貿(mào)易壁壘做出調(diào)整的時(shí)間也要快于農(nóng)產(chǎn)品等行業(yè)；另外，國(guó)內(nèi)外機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和革新相對(duì)較快，正外部性效應(yīng)顯著得多，從而技術(shù)效應(yīng)得到了進(jìn)一步放大。

三、 實(shí)證分析

1. 假設(shè)設(shè)定。通常認(rèn)為，TBT通報(bào)數(shù)反映了各國(guó)運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況。Swann、Temple和Shurmer（1996）最早對(duì)英國(guó)進(jìn)出口進(jìn)行了實(shí)證分析；之后也有學(xué)者實(shí)證分析了貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘、進(jìn)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、國(guó)家及地區(qū)間距離等的關(guān)系。此后大部分研究結(jié)果表明，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家商品出口具有顯著的負(fù)效應(yīng)（孫龍中等，2008；陳曉娟等，2014；楊珺暉，2014）。近年來(lái)在研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)、正外部性方面也有了一些進(jìn)展，有文獻(xiàn)研究總結(jié)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)存在性、生成機(jī)制、表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)條件等（江濤，2014）；Felbermayr G J和Jung B（2011）分析說(shuō)明了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)具有一定的促進(jìn)作用。

基于前述理論及分析，本文研究在開放經(jīng)濟(jì)條件下，提出模型假設(shè)1：

H1：機(jī)電產(chǎn)品出口量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負(fù)相關(guān)。

出口國(guó)GDP、進(jìn)口國(guó)GDP在研究貿(mào)易量問(wèn)題通常被看成正向動(dòng)力源，他們?cè)谝欢ǔ潭壬象w現(xiàn)了出口供給能力及進(jìn)口需求能力的強(qiáng)弱。因此，本研究提出假設(shè)2及假設(shè)3：

H2：出口貿(mào)易量與出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的GDP呈正相關(guān)；

H3：出口國(guó)GDP越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易量的負(fù)向影響越小。

2. 變量說(shuō)明。（如表1示）

3. 計(jì)量模型設(shè)定。改進(jìn)后的交互項(xiàng)計(jì)量模型設(shè)置如下：

4. 估計(jì)方法。本文所使用的數(shù)據(jù)庫(kù)為平衡面板數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)的廣義最小二乘估計(jì)法?；趆ausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法對(duì)樣本進(jìn)行估計(jì)。本文采用的是Stata12.0軟件進(jìn)行操作。

5. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，我們將因變量替換為我國(guó)對(duì)i國(guó)出口機(jī)電產(chǎn)品占全國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口的比重。由于比重的取值為不大于1的百分?jǐn)?shù)，因此需要采用滿足約束條件下的某連續(xù)變量方程模型（周華林等，2012），這里將估計(jì)方法變?yōu)槊姘鍞?shù)據(jù)的tobit估計(jì)方法。同樣由于hausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法。

四、 實(shí)證結(jié)果及分析

主結(jié)果和穩(wěn)健性檢驗(yàn)如表2所示。

表2中第一列為模型估計(jì)主結(jié)果，整體來(lái)看，模型具有良好的性能；第二列為穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)，依據(jù)表2中結(jié)果，說(shuō)明了模型所驗(yàn)證的結(jié)論有效。從回歸模型中，系數(shù)均通過(guò)了t檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)，主要變量結(jié)果顯著且符合預(yù)期。據(jù)實(shí)證結(jié)果可得以下結(jié)論：

第一，出口貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負(fù)相關(guān)。ln（TBTi，t-1）的系數(shù)顯著為負(fù)，則說(shuō)明出口貿(mào)易量隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)施的增加而降低，假設(shè)1成立?；貧w結(jié)果表明，TBT每增加1%，機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量下降2.03%。

第二，出口貿(mào)易量與出口國(guó)GDP和進(jìn)口國(guó)的GDP正相關(guān)。ln（DGDPi，t-1）和ln（HGDPi，t-1）的系數(shù)顯著為正，則說(shuō)明出口貿(mào)易量隨出口國(guó)GDP和進(jìn)口國(guó)的GDP的增加而增加，假設(shè)2成立?；貧w結(jié)果表明，目的國(guó)的人均GDP每增加1%，機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量增加1.89%；我國(guó)人均GDP每增加1%，機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量增加0.44%。

第三，距離對(duì)于貿(mào)易量的影響不明顯。ln（distancei，t）的系數(shù)不顯著，則說(shuō)明出口貿(mào)易量與兩國(guó)距離的關(guān)系不顯著，這符合目前經(jīng)濟(jì)全球化背景下的發(fā)展趨勢(shì)，距離對(duì)于貿(mào)易量的影響不再重要。

第四，出口國(guó)GDP越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易量的負(fù)向影響越小。ln（DGDPi，t-1）*ln（TBTi，t-1）交互項(xiàng)系數(shù)為正，說(shuō)明調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。即隨著出口國(guó)GDP增加，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口貿(mào)易量的負(fù)向影響反而減小，假設(shè)3成立。GDP的增長(zhǎng)使得貿(mào)易量隨TBT增加而下降的速率相對(duì)減小。調(diào)節(jié)效應(yīng)可以通過(guò)圖3表現(xiàn)，圖3中，虛線線段的斜率為ln（TBTi，t-1）；而實(shí)線線段的斜率為ln（TBTi，t-1）的系數(shù)與ln（DGDPi，t-1）*ln（TBTi，t-1）的系數(shù)之和。

五、 結(jié)語(yǔ)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口國(guó)的影響，有負(fù)面影響也有正面作用，短期主要表現(xiàn)為抑制作用，促進(jìn)作用在長(zhǎng)期中逐步呈現(xiàn)出來(lái)。發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品市場(chǎng)實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘確實(shí)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)生了一定的阻礙作用。但隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，出口目標(biāo)市場(chǎng)更加多樣化，以及機(jī)電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)逐步優(yōu)化，企業(yè)創(chuàng)新能力提高，行業(yè)法制化和標(biāo)準(zhǔn)化水平提升等因素的作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易的影響并不像傳統(tǒng)估計(jì)結(jié)果那樣嚴(yán)重。正面作用通常要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)的積累過(guò)程才能實(shí)現(xiàn)，且技術(shù)效應(yīng)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展其正外部性作用愈加明顯，現(xiàn)有的大多數(shù)文獻(xiàn)由于數(shù)據(jù)積累和模型設(shè)置的原因，通常高估了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易抑制效應(yīng)。另外，由于經(jīng)濟(jì)全球化，信息及交通物流的快速發(fā)展，國(guó)家間實(shí)際物理距離在對(duì)貿(mào)易流量的影響甚微，國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的實(shí)質(zhì)是爭(zhēng)奪全球性市場(chǎng)。

綜上，我們要積極面對(duì)和深入認(rèn)識(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有效利用其帶來(lái)的正面效應(yīng)，采取積極的應(yīng)對(duì)措施，政府、行業(yè)、企業(yè)多級(jí)聯(lián)動(dòng)，依法合理維護(hù)自身利益，樹立全球貿(mào)易思想，開拓更寬廣的國(guó)際市場(chǎng)；同時(shí)加強(qiáng)法制化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，全面提高綠色環(huán)保意識(shí)、主動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展意識(shí)，加強(qiáng)人才戰(zhàn)略，提升我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用和貢獻(xiàn)力。

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