盧福永 蒙雙
摘要:文章選取機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)及相應(yīng)的出口發(fā)達(dá)國家為研究對象,全面闡述了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面和負(fù)面效應(yīng),解釋了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的形成及作用機(jī)制,并強(qiáng)調(diào)對技術(shù)效應(yīng)的重視。采用廣義最小二乘估計(jì)等方法,利用多年的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易數(shù)據(jù),使用改進(jìn)的交互項(xiàng)模型進(jìn)行實(shí)證和分析,深入揭示技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機(jī)電產(chǎn)品市場及行業(yè)的影響,進(jìn)一步提出相應(yīng)的對策。
關(guān)鍵詞:技術(shù)性貿(mào)易壁壘;機(jī)電產(chǎn)品;經(jīng)濟(jì)貿(mào)易效應(yīng);技術(shù)效應(yīng)
一、 引言
當(dāng)前,經(jīng)濟(jì)全球化,貿(mào)易自由化程度不斷提升,與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘相比,技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻越來越普遍,WTO通報(bào)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)數(shù)量快速培增,尤其是成為發(fā)達(dá)國家限制發(fā)展中國家出口貿(mào)易的重要手段。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì),中國對外貿(mào)易遭受的壁壘有80%來自技術(shù)性貿(mào)易壁壘,技術(shù)性貿(mào)易壁壘已超越反傾銷成為我國出口最大貿(mào)易壁壘(王亞星,2007~2014)。
隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷發(fā)展升級,機(jī)電產(chǎn)品已經(jīng)成為我國制造業(yè)的重要組成部分,同時(shí)機(jī)電產(chǎn)品的出口額,早在2003年就已經(jīng)超過出口貿(mào)易總額的50%,連續(xù)多年成為我國第一大類出口產(chǎn)品;我國機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模大,出口市場相對集中,歐盟、美國和日本是我國機(jī)電產(chǎn)品出口的主要對象,同時(shí)也給我國設(shè)置了最多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究文獻(xiàn)較廣泛,但理論研究多于實(shí)證研究,在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義、分類等方面的理論研究較為成熟;實(shí)證研究方面,對貿(mào)易負(fù)面影響機(jī)制的研究文獻(xiàn)較多一些,而對技術(shù)效應(yīng)等正向效應(yīng)的研究較為匱乏,對技術(shù)性貿(mào)易壁壘全面性的實(shí)證研究有待加強(qiáng)。另外,對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的計(jì)量研究需要一定的數(shù)據(jù)積累,特別是我國加入WTO以來的出口貿(mào)易情況,計(jì)量模型和研究范圍的精選也是深化我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘認(rèn)識的重要途徑,本文力圖在對其研究上更深入、更具針對性。
二、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)
1. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義及特點(diǎn)。目前,對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義表述多樣,但內(nèi)涵較為統(tǒng)一,是指貿(mào)易過程中,一個(gè)國家或地區(qū)組織針對其進(jìn)口商品,制定過嚴(yán)的技術(shù)要求,從而對出口國造成了實(shí)質(zhì)性貿(mào)易障礙,主要包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證法規(guī)、技術(shù)合格評定程序、綠色壁壘、商品包裝標(biāo)簽以及動(dòng)植物產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫措施等方面,分為強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性措施。
美國、歐盟、日本在實(shí)施貿(mào)易壁壘上體系結(jié)構(gòu)有差異,但總的來說,他們都有完善的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)要求復(fù)雜且更新快,種類繁多;具有覆蓋面廣泛的認(rèn)證體系,民間參與度也較高,即使是非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證,其實(shí)際實(shí)施的阻礙作用都很明顯,對我國的機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)有強(qiáng)烈的壁壘效應(yīng)。
2. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)形成機(jī)制分析。首先,短期內(nèi),技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量抑制效應(yīng)。我國在面對歐美日等主要發(fā)達(dá)國家采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí),相應(yīng)地采取一系列措施來改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù),提高各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),生產(chǎn)成本及出口成本都會(huì)增加,如價(jià)格不變,則利潤減少,機(jī)電產(chǎn)品出口量也相應(yīng)減少;如成本上升的同時(shí)價(jià)格提高,則歐美日等國將會(huì)選擇更低價(jià)格的產(chǎn)品,也會(huì)導(dǎo)致機(jī)電產(chǎn)品出口量下降。
具體地,根據(jù)圖1的供給—需求曲線模型,我們首先假設(shè)短期內(nèi)進(jìn)口國對機(jī)電產(chǎn)品的需求不變,也即是圖中D1需求曲線不變,初始時(shí)均衡點(diǎn)為E1,均衡價(jià)格為P1,均衡數(shù)量Q1;當(dāng)企業(yè)成本增加后,供給曲線將從S1移動(dòng)到S2,且S2曲線比S1曲線更加陡峭,彈性更小,新均衡點(diǎn)為E2,均衡價(jià)格變?yōu)镻2,均衡數(shù)量變?yōu)镼2,與進(jìn)口國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘前相比,出口數(shù)量減少,減少量為Q2Q1;我國出口機(jī)電產(chǎn)品時(shí)受到的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制程度不同,則出口數(shù)量也不同,極端情況下,供給曲線如圖S3所示,此時(shí)完全無彈性,均衡點(diǎn)為E3,均衡數(shù)量和價(jià)格對應(yīng)為Q3及P3,均衡數(shù)量減少為Q3Q1, 這即是出口數(shù)量抑制效應(yīng)機(jī)制。
其次,國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機(jī)電產(chǎn)品出口的負(fù)面影響還表現(xiàn)在價(jià)格上。主要還是因?yàn)槌隹诔杀镜奶岣邔?dǎo)致了出口價(jià)格的上漲,進(jìn)而抑制了產(chǎn)品的出口。如圖2所示,圖2中AC為平均成本曲線,初始狀態(tài)下市場均衡點(diǎn)為B,單位利潤可以用BD表示,當(dāng)發(fā)達(dá)國家實(shí)施貿(mào)易壁壘時(shí),我國機(jī)電產(chǎn)品廠商必然會(huì)采取相應(yīng)的應(yīng)對措施,于是在研發(fā)投入、生產(chǎn)改進(jìn)、產(chǎn)品驗(yàn)測等各個(gè)方面就會(huì)增加投入,從而增加了成本,假定單位成本增加了ΔC,則出口產(chǎn)品單位成本增大為AC+ΔC,平均成本曲線上移ΔC單位;顯然,如果企業(yè)要維持自身利益,將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量減少至Q2,價(jià)格提高到P2,且P2至少要達(dá)到P1+ΔC才能保持單位利潤水平,由此形成了價(jià)格抑制效應(yīng)機(jī)制,導(dǎo)致我國出口機(jī)電產(chǎn)品的競爭力下降,且從動(dòng)態(tài)來說,跨越舊的技術(shù)性貿(mào)易壁壘后,將會(huì)面臨新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘,所以數(shù)量抑制效應(yīng)與價(jià)格抑制效應(yīng)也將是循環(huán)作用的。
長期中,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)具有明顯的技術(shù)效應(yīng)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)刺激出口國做出反應(yīng),分為消極和積極反應(yīng);如果出口國采取消極反應(yīng),長期來看必然導(dǎo)致貿(mào)易抑制效應(yīng);如果出口國更多地采取積極應(yīng)對措施,就會(huì)不斷地突破壁壘限制,對出口國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品升級等產(chǎn)生積極作用,從而形成持久的技術(shù)效應(yīng)。中國多年來在面對發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)一直采取積極的應(yīng)對態(tài)度和策略,在促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步和革新方面起到了明顯的作用,特別是針對機(jī)電產(chǎn)品行業(yè),主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:首先,通過主動(dòng)或被動(dòng)創(chuàng)新整體提高了機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量,在長期內(nèi)優(yōu)化了我國機(jī)電產(chǎn)品結(jié)構(gòu),體現(xiàn)了明顯的技術(shù)效應(yīng)。其次,提升了整個(gè)行業(yè)的軟實(shí)力。在環(huán)保意識,法制化,標(biāo)準(zhǔn)化等方面都產(chǎn)生了積極作用,且這些作用是需要長期積累而實(shí)現(xiàn),形成過程也伴隨著較好的正外部效應(yīng),具有很好的示范帶動(dòng)作用。第三,機(jī)電產(chǎn)品的特殊性決定了其技術(shù)效應(yīng)的影響大于其它大多數(shù)產(chǎn)品。針對機(jī)電產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等更易于制定,而相應(yīng)企業(yè)針對貿(mào)易壁壘做出調(diào)整的時(shí)間也要快于農(nóng)產(chǎn)品等行業(yè);另外,國內(nèi)外機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和革新相對較快,正外部性效應(yīng)顯著得多,從而技術(shù)效應(yīng)得到了進(jìn)一步放大。
三、 實(shí)證分析
1. 假設(shè)設(shè)定。通常認(rèn)為,TBT通報(bào)數(shù)反映了各國運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況。Swann、Temple和Shurmer(1996)最早對英國進(jìn)出口進(jìn)行了實(shí)證分析;之后也有學(xué)者實(shí)證分析了貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘、進(jìn)出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、國家及地區(qū)間距離等的關(guān)系。此后大部分研究結(jié)果表明,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家商品出口具有顯著的負(fù)效應(yīng)(孫龍中等,2008;陳曉娟等,2014;楊珺暉,2014)。近年來在研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)、正外部性方面也有了一些進(jìn)展,有文獻(xiàn)研究總結(jié)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)存在性、生成機(jī)制、表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)條件等(江濤,2014);Felbermayr G J和Jung B(2011)分析說明了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對經(jīng)濟(jì)具有一定的促進(jìn)作用。
基于前述理論及分析,本文研究在開放經(jīng)濟(jì)條件下,提出模型假設(shè)1:
H1:機(jī)電產(chǎn)品出口量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負(fù)相關(guān)。
出口國GDP、進(jìn)口國GDP在研究貿(mào)易量問題通常被看成正向動(dòng)力源,他們在一定程度上體現(xiàn)了出口供給能力及進(jìn)口需求能力的強(qiáng)弱。因此,本研究提出假設(shè)2及假設(shè)3:
H2:出口貿(mào)易量與出口國和進(jìn)口國的GDP呈正相關(guān);
H3:出口國GDP越高,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負(fù)向影響越小。
2. 變量說明。(如表1示)
3. 計(jì)量模型設(shè)定。改進(jìn)后的交互項(xiàng)計(jì)量模型設(shè)置如下:
4. 估計(jì)方法。本文所使用的數(shù)據(jù)庫為平衡面板數(shù)據(jù),采用面板數(shù)據(jù)的廣義最小二乘估計(jì)法?;趆ausman檢驗(yàn)結(jié)果,本文采用隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法對樣本進(jìn)行估計(jì)。本文采用的是Stata12.0軟件進(jìn)行操作。
5. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中,我們將因變量替換為我國對i國出口機(jī)電產(chǎn)品占全國機(jī)電產(chǎn)品出口的比重。由于比重的取值為不大于1的百分?jǐn)?shù),因此需要采用滿足約束條件下的某連續(xù)變量方程模型(周華林等,2012),這里將估計(jì)方法變?yōu)槊姘鍞?shù)據(jù)的tobit估計(jì)方法。同樣由于hausman檢驗(yàn)結(jié)果,本文采用隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法。
四、 實(shí)證結(jié)果及分析
主結(jié)果和穩(wěn)健性檢驗(yàn)如表2所示。
表2中第一列為模型估計(jì)主結(jié)果,整體來看,模型具有良好的性能;第二列為穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié),依據(jù)表2中結(jié)果,說明了模型所驗(yàn)證的結(jié)論有效。從回歸模型中,系數(shù)均通過了t檢驗(yàn)和F檢驗(yàn),主要變量結(jié)果顯著且符合預(yù)期。據(jù)實(shí)證結(jié)果可得以下結(jié)論:
第一,出口貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負(fù)相關(guān)。ln(TBTi,t-1)的系數(shù)顯著為負(fù),則說明出口貿(mào)易量隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)施的增加而降低,假設(shè)1成立。回歸結(jié)果表明,TBT每增加1%,機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量下降2.03%。
第二,出口貿(mào)易量與出口國GDP和進(jìn)口國的GDP正相關(guān)。ln(DGDPi,t-1)和ln(HGDPi,t-1)的系數(shù)顯著為正,則說明出口貿(mào)易量隨出口國GDP和進(jìn)口國的GDP的增加而增加,假設(shè)2成立?;貧w結(jié)果表明,目的國的人均GDP每增加1%,機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量增加1.89%;我國人均GDP每增加1%,機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易量增加0.44%。
第三,距離對于貿(mào)易量的影響不明顯。ln(distancei,t)的系數(shù)不顯著,則說明出口貿(mào)易量與兩國距離的關(guān)系不顯著,這符合目前經(jīng)濟(jì)全球化背景下的發(fā)展趨勢,距離對于貿(mào)易量的影響不再重要。
第四,出口國GDP越高,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負(fù)向影響越小。ln(DGDPi,t-1)*ln(TBTi,t-1)交互項(xiàng)系數(shù)為正,說明調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。即隨著出口國GDP增加,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負(fù)向影響反而減小,假設(shè)3成立。GDP的增長使得貿(mào)易量隨TBT增加而下降的速率相對減小。調(diào)節(jié)效應(yīng)可以通過圖3表現(xiàn),圖3中,虛線線段的斜率為ln(TBTi,t-1);而實(shí)線線段的斜率為ln(TBTi,t-1)的系數(shù)與ln(DGDPi,t-1)*ln(TBTi,t-1)的系數(shù)之和。
五、 結(jié)語
技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口國的影響,有負(fù)面影響也有正面作用,短期主要表現(xiàn)為抑制作用,促進(jìn)作用在長期中逐步呈現(xiàn)出來。發(fā)達(dá)國家針對我國機(jī)電產(chǎn)品市場實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘確實(shí)對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生了一定的阻礙作用。但隨著我國國民經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,出口目標(biāo)市場更加多樣化,以及機(jī)電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)逐步優(yōu)化,企業(yè)創(chuàng)新能力提高,行業(yè)法制化和標(biāo)準(zhǔn)化水平提升等因素的作用,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易的影響并不像傳統(tǒng)估計(jì)結(jié)果那樣嚴(yán)重。正面作用通常要經(jīng)過較長的積累過程才能實(shí)現(xiàn),且技術(shù)效應(yīng)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展其正外部性作用愈加明顯,現(xiàn)有的大多數(shù)文獻(xiàn)由于數(shù)據(jù)積累和模型設(shè)置的原因,通常高估了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易抑制效應(yīng)。另外,由于經(jīng)濟(jì)全球化,信息及交通物流的快速發(fā)展,國家間實(shí)際物理距離在對貿(mào)易流量的影響甚微,國際貿(mào)易發(fā)展的實(shí)質(zhì)是爭奪全球性市場。
綜上,我們要積極面對和深入認(rèn)識技術(shù)性貿(mào)易壁壘,有效利用其帶來的正面效應(yīng),采取積極的應(yīng)對措施,政府、行業(yè)、企業(yè)多級聯(lián)動(dòng),依法合理維護(hù)自身利益,樹立全球貿(mào)易思想,開拓更寬廣的國際市場;同時(shí)加強(qiáng)法制化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè),全面提高綠色環(huán)保意識、主動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展意識,加強(qiáng)人才戰(zhàn)略,提升我國機(jī)電產(chǎn)品行業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用和貢獻(xiàn)力。
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