〔摘 要〕通過分析機(jī)構(gòu)庫(kù)評(píng)價(jià)的主要影響因素和評(píng)價(jià)研究的難點(diǎn)后，結(jié)合機(jī)構(gòu)庫(kù)評(píng)價(jià)的實(shí)際情況，采用定性分析和定量分析相結(jié)合的層次分析法確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的遞階層次結(jié)構(gòu)；通過構(gòu)造判斷矩陣和計(jì)算組合權(quán)重，建立了機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型，并給出了依賴于指標(biāo)層的目標(biāo)評(píng)價(jià)公式；結(jié)合實(shí)際進(jìn)行了評(píng)價(jià)驗(yàn)證。

〔關(guān)鍵詞〕開放存??；機(jī)構(gòu)庫(kù)；綜合評(píng)價(jià)；層次分析法

開放存取倉(cāng)儲(chǔ)作為開放存取運(yùn)動(dòng)的綠色之路，在2005年后得到了飛速發(fā)展，據(jù)Open DOAR統(tǒng)計(jì)，截止2013年4月全球已有超過2 279個(gè)開放存取庫(kù)[1]，其中主要是機(jī)構(gòu)庫(kù)（Institutional Repository）。機(jī)構(gòu)庫(kù)作為開放存取倉(cāng)儲(chǔ)的主要形式，具有資源類型豐富、內(nèi)容能夠長(zhǎng)期累積、有效傳播和保存研究成果等特點(diǎn)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的相關(guān)領(lǐng)域已開展了較為廣泛的研究，但多數(shù)研究涉及的是機(jī)構(gòu)庫(kù)的理論研究、機(jī)構(gòu)庫(kù)系統(tǒng)軟件、圖書館應(yīng)對(duì)策略和機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)等問題；對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的評(píng)價(jià)主要集中在機(jī)構(gòu)庫(kù)系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)、資源管理評(píng)價(jià)、成員態(tài)度評(píng)價(jià)和對(duì)某一個(gè)具體的機(jī)構(gòu)庫(kù)進(jìn)行評(píng)價(jià)等幾個(gè)方面。對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的評(píng)價(jià)缺乏系統(tǒng)性的研究，尤其是缺乏相關(guān)的綜合評(píng)價(jià)研究，相關(guān)的研究文獻(xiàn)量和評(píng)價(jià)樣本不足，并且評(píng)價(jià)指標(biāo)的可獲得性不高[2]。通過構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型，可以明確機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)中的關(guān)鍵因素，為機(jī)構(gòu)庫(kù)的資源建設(shè)、軟件選擇、滿意度的提高、建設(shè)運(yùn)行成本的控制和保持其長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展等提供重要的參考依據(jù)。

1 機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)的主要影響因素

1.1 機(jī)構(gòu)庫(kù)資源機(jī)構(gòu)庫(kù)的資源體現(xiàn)了其核心價(jià)值，對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)資源進(jìn)行評(píng)價(jià)一般包括以下幾個(gè)方面：機(jī)構(gòu)庫(kù)的資源規(guī)模大??；資源類型的多樣性，是否既有傳統(tǒng)的文本型資源，也有多媒體資源；內(nèi)容新穎，能夠反映相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的最新發(fā)展；可獲取下載全文和元數(shù)據(jù)等。

1.2 軟件系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)對(duì)軟件系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)的評(píng)價(jià)，主要考慮2個(gè)方面：一是系統(tǒng)軟件的功能，如系統(tǒng)處理多媒體文件的能力；支持搜索引擎或全文搜索的能力；完善的用戶認(rèn)證和管理；良好的系統(tǒng)可擴(kuò)展性；響應(yīng)與打開速度和可靠性等。二是系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，如元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；系統(tǒng)間可靠的互操作性；集成性和機(jī)構(gòu)庫(kù)主頁(yè)功能等。

1.3 成員利用率與滿意度從機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)成功的關(guān)鍵因素不是技術(shù)，而是人文因素，其中最為重要的就是機(jī)構(gòu)用戶的滿意度、提交者滿意度、對(duì)用戶的支持度和對(duì)提交者的支持度等[3]。

1.4 管理與政策機(jī)構(gòu)庫(kù)的管理與政策是影響到機(jī)構(gòu)庫(kù)能否長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的重要因素，主要考慮資源質(zhì)量的控制能力，能夠確保資源質(zhì)量；管理人員配備的配備情況；機(jī)構(gòu)庫(kù)相關(guān)政策，尤其是強(qiáng)制存儲(chǔ)政策和激勵(lì)政策的制定和執(zhí)行情況；宣傳與推廣和版權(quán)管理等。

1.5 建設(shè)運(yùn)行費(fèi)用機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)經(jīng)費(fèi)受等多種因素的影響，其中最為主要的是經(jīng)費(fèi)預(yù)算、系統(tǒng)軟件費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用和管理費(fèi)用等。

機(jī)構(gòu)庫(kù)評(píng)價(jià)研究的難點(diǎn)和指標(biāo)選取原則對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，存在多方面的困難，首先，評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建缺乏有效理論依據(jù)，已有相關(guān)評(píng)價(jià)的指標(biāo)基本上都是作者自行確定，而機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)和運(yùn)行涉及到資源、技術(shù)、人員、管理和經(jīng)費(fèi)等多方面的因素，選擇理想的指標(biāo)并不容易，在沒有正確有效的理論指導(dǎo)下，所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)威性和說服力會(huì)大大降低[4]。其次，評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重不易確定，現(xiàn)有研究中大多采用德爾菲法來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，甚至有些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建缺少權(quán)重的確定，使得評(píng)價(jià)指標(biāo)體系缺乏實(shí)用性和可操作性。最后，評(píng)價(jià)指標(biāo)值不易獲得，定量指標(biāo)相對(duì)容易獲取，而部分定性指標(biāo)，如機(jī)構(gòu)用戶的滿意度、提交者滿意度、對(duì)用戶的支持度等多個(gè)指標(biāo)，則難以量化而無法獲取評(píng)價(jià)指標(biāo)值。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇首先堅(jiān)持科學(xué)性原則，每個(gè)指標(biāo)都要有明確有效的含義，指標(biāo)的設(shè)計(jì)與層次劃分必須符合邏輯，各級(jí)指標(biāo)的劃分要采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；其次，遵循完整性原則，指標(biāo)體系應(yīng)能全面完整的反映機(jī)構(gòu)庫(kù)的本質(zhì)特征和整體性能，各方面的指標(biāo)要成為一個(gè)系統(tǒng)化的完整體系；最后，靈活性原則，在具體對(duì)某一方面進(jìn)行評(píng)估時(shí)，既要全面分析其相關(guān)因素，又要選擇具有代表性的指標(biāo)，使其能夠全面反應(yīng)機(jī)構(gòu)庫(kù)對(duì)象的特性。

3 機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型指標(biāo)體系的構(gòu)建在分析機(jī)構(gòu)庫(kù)評(píng)價(jià)的主要影響因素和評(píng)價(jià)研究難點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，為了客觀、準(zhǔn)確地構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型，降低評(píng)價(jià)中定性因素的不確定性影響，結(jié)合機(jī)構(gòu)庫(kù)的實(shí)際情況，筆者采用定性分析和定量分析相結(jié)合的層次分析法來構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型。經(jīng)過系統(tǒng)分析和整理，構(gòu)建了一套機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型指標(biāo)體系，這套指標(biāo)體系采用了多因素系統(tǒng)評(píng)價(jià)的思想，結(jié)合層次分析法的理論，將復(fù)雜的評(píng)價(jià)體系構(gòu)造成簡(jiǎn)單明確的層次結(jié)構(gòu)：下一層評(píng)價(jià)指標(biāo)是上一層評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響因素，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)在相對(duì)科學(xué)的構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、避免指標(biāo)的疏漏且容易獲得的同時(shí)，也具有較強(qiáng)的代表性，增強(qiáng)了指標(biāo)體系的可操作性。將機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型指標(biāo)體系劃分成3層，共選取5個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和31個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)（如圖1所示）。具體內(nèi)容如下：一是機(jī)構(gòu)庫(kù)資源，共包括7個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)庫(kù)資源的結(jié)構(gòu)化組織、規(guī)模、資源類型的多樣性、內(nèi)容的新穎性、全文可獲取性、元數(shù)據(jù)和幫助與支持信息等[5]。二是軟件系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)，共包括8個(gè)指標(biāo)：系統(tǒng)的集成性、系統(tǒng)的互操作性、處理多媒體文件的能力、搜索功能、用戶的認(rèn)證與管理、機(jī)構(gòu)庫(kù)主頁(yè)、響應(yīng)與打開速度和系統(tǒng)的可擴(kuò)展性等。三是成員利用率與滿意度，共包括5個(gè)指標(biāo)：利用率、用戶滿意度、提交者滿意度、對(duì)用戶的支持度和對(duì)提交者的支持度等。四是管理與政策，共包括7個(gè)指標(biāo)：資源質(zhì)量的控制、管理人員配備、關(guān)注度、強(qiáng)制存儲(chǔ)政策、激勵(lì)政策、宣傳與推廣和版權(quán)管理等。五是建設(shè)運(yùn)行費(fèi)用，共包括4個(gè)指標(biāo)：經(jīng)費(fèi)預(yù)算、系統(tǒng)軟件費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用和管理費(fèi)用等。

4 機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型在明確了指標(biāo)體系的總體設(shè)計(jì)思路后，根據(jù)層次分析法的步驟：首先，通過分析問題，建立指標(biāo)體系的遞階層次結(jié)構(gòu)；其次，構(gòu)造各層次的判斷矩陣，分別計(jì)算其特征圖1 機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型體系結(jié)構(gòu)圖

向量ω和最大特征根λmax；然后，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的單一層次權(quán)重；最后，計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重，建立完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[6]。

4.1 建立指標(biāo)體系的遞階層次結(jié)構(gòu)將機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型包含的因素分為3層：最高層（機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型）；準(zhǔn)則層（機(jī)構(gòu)庫(kù)資源、軟件系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)、成員利用率與滿意度、管理與政策和建設(shè)運(yùn)行費(fèi)用等）；指標(biāo)層（機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型指標(biāo)）。

2012資料很少，很多文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間在2009年，內(nèi)容更新不及時(shí)；系統(tǒng)的互操作性差，處理多媒體文件的能力不足；資源利用率有待進(jìn)一步提高；強(qiáng)制存儲(chǔ)政策和激勵(lì)政策的制定和執(zhí)行情況差，不能保證其持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展；版權(quán)管理方面有待進(jìn)一步的提高。結(jié)合評(píng)價(jià)模型的實(shí)際應(yīng)用，可以看出：機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型指標(biāo)體系設(shè)計(jì)完善；規(guī)模、資源類型的多樣性、內(nèi)容的新穎性、系統(tǒng)的集成性、系統(tǒng)的互操作性、利用率、用戶滿意度、提交者滿意度、資源質(zhì)量的控制、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和強(qiáng)制存儲(chǔ)政策等指標(biāo)占據(jù)了較高權(quán)重，這與機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)的主要影響要素分析結(jié)果相符，說明評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效；層次分析法很好的集成了評(píng)價(jià)過程中各種定量與定性信息，以量化的形式給出了機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果，此評(píng)價(jià)體系具備很強(qiáng)的實(shí)際可操作性。通過對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)，有助于進(jìn)一步豐富國(guó)內(nèi)圖書館的數(shù)字信息資源[8]。目前國(guó)內(nèi)數(shù)字信息資源建設(shè)主要通過購(gòu)買商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和自建特色數(shù)據(jù)庫(kù)為主，而對(duì)網(wǎng)絡(luò)中大量免費(fèi)的高質(zhì)量學(xué)術(shù)信息資源重視不足，通過機(jī)構(gòu)庫(kù)綜合評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建與應(yīng)用，將為相關(guān)單位對(duì)數(shù)字信息資源和機(jī)構(gòu)庫(kù)資源的整合與發(fā)展提供參考和指導(dǎo)。

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（本文責(zé)任編輯：馬 卓）