摘要：技術轉移流動本質上是一種追求經(jīng)濟利益的經(jīng)濟行為，技術轉移主體、技術轉移客體、技術轉移行為是技術轉移流動的基本要素，經(jīng)濟利益則是技術轉移流動的驅動因素。其基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，技術市場是技術轉移流動的核心載體和重要渠道，技術轉移流動的保障機制來自于技術轉移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境，這些方面的協(xié)調運行則構成了技術轉移流動機制。

關鍵詞：技術轉移流動；驅動因素；運行機制

技術轉移流動本質上是一種追求經(jīng)濟利的經(jīng)濟行為，通過技術轉移流動，可以消除地域間、技術輸出方與技術接受方之間以及企業(yè)間的技術勢差，提高全社會的生產(chǎn)能力和技術能力，從而促進社會經(jīng)濟發(fā)展。

一、相關概念界定

鑒于相關研究對技術轉移流動概念的界定并不明確，也沒有給出權威的界定，有必要首先從技術轉移、技術流動這兩個概念出發(fā)，對技術轉移流動的內涵進行界定。

（一）技術轉移

聯(lián)合國《國際技術轉移行動守則草案》中把“技術轉移”定義為：“關于制造一項產(chǎn)品，應用一項工藝或提供一項服務的系統(tǒng)知識的轉讓，但不包括只涉及貨物出售或只涉及出租的交易”。技術轉移的含義也被理解為：制造某種產(chǎn)品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術供給方向需求方轉移的過程。技術轉移是由技術轉移主體、技術轉移客體、技術轉移途徑三部分構成。技術轉移主體是指技術的擁有者和技術的吸納者或引進方；技術轉移客體是指技術本身；技術轉移途徑是指通過貿易方式、非貿易方式、技術供體通過贈給援助、超非貿易方式四種途徑進行技術轉移。

（二）技術流動

技術流動分為廣義和狹義兩種。狹義的技術流動，是指一項技術的流動性，即指它能否在不同的地點和組織環(huán)境中被復制。這主要取決于這項技術的構成要素，如知識要素、設備要素、人力要素、組織要素等，這些要素的組合和各自所占比重影響技術的流動性。

而廣義的技術流動，則是從技術資源開發(fā)和配置的角度而言的。根據(jù)經(jīng)濟學原理，土地、資本、勞動力、科技、信息是經(jīng)濟發(fā)展的五大要素，技術要素在區(qū)域內和區(qū)域間的流轉和配置則表現(xiàn)為技術流動。技術的高效流動是增進經(jīng)濟福利的內在要求和資源配置優(yōu)化的必要途徑。決定技術流動的因素包括動力機制、基本要素和外部環(huán)境等方面的內容。

（三）技術轉移流動

根據(jù)上述理解，本報告所采用的技術流動概念是廣義的技術流動概念。從較為宏觀的角度，強調通過技術流動來實現(xiàn)技術資源的優(yōu)化配置，進而實現(xiàn)技術資源的溢出效應，體現(xiàn)其社會經(jīng)濟價值。而技術轉移流動是指，技術的所有權或使用權，在不同利益主體之間通過市場機制進行橫向流轉的交易行為。技術轉移流動包括技術轉移流動的動力、基本要素和條件、實現(xiàn)方式、外部環(huán)境等，這些方面的協(xié)調運行則構成了技術轉移流動的機理。

二、技術轉移流動的機理與驅動因素

（一）技術轉移流動機理

技術流動的流向能夠反映技術的價值，特別是技術的使用價值的取向。分析技術轉移流動的狀況，目的就是為了找出其主要影響因素，分析其機理，提出促進技術轉移流動的有效措施。技術轉移流動是在技術供需的多動因下實現(xiàn)技術轉移流動的，基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，技術市場是技術轉移流動的核心載體和重要渠道，技術轉移流動的保障機制來自于技術轉移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境，這些方面的協(xié)調運行則構成了技術轉移流動機制（如圖1）。

（二）技術轉移流動驅動因素

技術轉移流動有三種基本要素，即技術轉移主體、技術轉移客體、技術轉移行為，如圖2：

圖2 技術轉移要素結構圖

技術轉移主體是具有相應行為能力的自然人或法人，而技術轉移客體則是技術本身，是人的創(chuàng)造勞動成果。任何事物的存在都有其一定的客觀條件，技術轉移能否發(fā)生和發(fā)展，同樣需要相應的條件，這個條件即技術進步的存在。技術轉移基本動力機制就表現(xiàn)為技術進步推動和技術需求拉動的相互作用，存在技術進步和技術需求，才有可能發(fā)生技術轉移。從另一個角度看，福利經(jīng)濟學認為技術具有準公共物品的性質，具有一定的正外部性，消費技術商品，可以產(chǎn)生超過技術自身價值以外的價值，這是技術轉移的內因。

三、技術轉移流動的運行機制

（一）技術轉移流動的基本條件

技術轉移流動本質上是一種技術的經(jīng)濟行為，是供需雙方利益一致的結果，技術轉移流動的基本條件就是供需匹配。產(chǎn)生技術流動或技術轉移的直接動力是技術使用者對技術消費過程中的利益追求，是技術使用帶來的好處，帶來的利益增值。技術的使用能夠提高勞動生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質量，增加財富收入，提高經(jīng)濟效益。在同樣的生產(chǎn)條件下，使用先進技術作為生產(chǎn)手段，要比未使用先進技術創(chuàng)造更多的經(jīng)濟回報。

技術需求方引進技術的過程包括一般包括機會識別、引進決策、技術實施、運營與改進四個階段。首先，技術需方分析面臨的問題與挑戰(zhàn)，分析市場需求與競爭態(tài)勢，分析技術發(fā)展趨勢和可能采用技術，搜集可能的技術供給者，然后就自身條件、技術及生產(chǎn)營銷能力、政策環(huán)境以及轉讓方的轉讓條件、方式、價格等與技術供給方談判，最后做出技術引進的選擇。在實施階段，要進行技術和設備的改造，以便適應新的技術，并且要全面掌握引進的技術，消化核心技術，調整與完善技術系統(tǒng)，適應技術發(fā)展、本企業(yè)特點和市場需求的變化進行產(chǎn)品、工藝的改進、創(chuàng)新。

從供給方的角度，技術創(chuàng)新也并不是漫無邊際，供給方要研究市場需求，進行感知和識別市場機會和技術機會，進而形成新產(chǎn)品、新工藝的新設想，再進行有針對性的技術創(chuàng)新。通過專業(yè)渠道或大眾媒體向社會介紹成果，在遇到合適的需求方后，通過溝通，進一步明確技術需求，就轉讓條件、轉讓方式、轉讓價格等進行談判，就是否轉讓及轉讓方式做出決策。進入轉讓階段后，要協(xié)助技術需求方進行項目建設，人員培訓、解決生產(chǎn)中的技術問題，幫助其消化吸收與改進技術。只有供需雙方有效的配合，才能有效地完成技術轉移流動。

（二）技術轉移流動的載體和渠道

技術轉移流動的核心載體和重要渠道是技術市場。技術市場的發(fā)展是現(xiàn)代服務業(yè)典型的中介服務，是一個市場成熟的標志。技術市場的核心功能是配置科技資源、促進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。技術市場促進技術轉移流動的功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是要素流通功能，通過創(chuàng)業(yè)、技術授權、技術轉讓、技術咨詢、技術培訓、產(chǎn)學研合作、企業(yè)并購等多種途徑實現(xiàn)。這些途徑一部分是顯性的、易觀測統(tǒng)計的，如技術授權、技術轉讓等，但多數(shù)的技術轉移轉化是隱性發(fā)生的。二是創(chuàng)新激勵功能，創(chuàng)新主體能夠感受到技術的市場交易所帶來的利益是對創(chuàng)新的最根本激勵。三是技術市場的資源配置功能。技術市場為包括技術、人才和資本等的科技創(chuàng)新資源提供了要素配置的機制和環(huán)境。四是價格發(fā)現(xiàn)功能。由于技術商品的領先性、時效性、無形性和風險性等特點，對其進行價格與價值評估是很難的事情。然而，活躍的、成熟的技術市場本身具有價格發(fā)現(xiàn)功能。當技術市場中交易的技術成果數(shù)量足夠多、交易過程透明公開，供需雙方充分接觸、自由競價，那么同類的技術成果在供需雙方撮合和同類技術競爭下，通過供需關系自然會形成真實合理的價格區(qū)間。

要發(fā)揮技術市場要素流動功能，研究技術市場要素流通功能，走出成果轉化、技術授權、技術轉讓這些狹義概念，全面和深刻地理解技術要素流通的形態(tài)、途徑和社會作用，用更系統(tǒng)性的措施去促進技術要素流通，積極創(chuàng)新技術市場發(fā)展思路，提高市場活躍程度。針對技術轉移系統(tǒng)存在的問題，應在財政稅收、信貸、專項資金扶持等方面給予優(yōu)惠政策，形成保障技術市場穩(wěn)定發(fā)展的長效機制，鼓勵建立輻射全國的技術交易服務平臺，支持區(qū)域性技術交易網(wǎng)絡的建設，培育各類專業(yè)性技術市場，滿足不同產(chǎn)業(yè)領域的需要，提升技術市場活躍度。

（三）技術轉移流動的保障機制

技術轉移流動的保障機制來自于技術轉移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境。一方面，技術市場的健全程度、活躍度，技術市場秩序是否良好、技術中介服務是否到位等是影響技術轉移流動的市場因素，這些因素的良性發(fā)展則成為技術轉移流動的堅強保障。另一方面，技術轉移流動所處的社會、經(jīng)濟、文化等制度環(huán)境和政策環(huán)境則是影響技術轉移流動的宏觀保障體系。

首先，我國技術市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步建立起系統(tǒng)化的市場制度和中介服務體系。健全、完善的技術市場，建立良好的市場秩序，對技術的流動十分必要。其次，技術轉移的法制政策環(huán)境更加優(yōu)化。經(jīng)過30多年努力，中國技術市場初步形成了技術市場政策法規(guī)體系、管理監(jiān)督體系和交易服務體系。政策法規(guī)主要有《合同法》《科技進步法》《促進成果轉化法》《技術合同認定登記辦法》及研發(fā)企業(yè)營業(yè)稅、所得稅優(yōu)惠政策等。近年來，對以《科技進步法》《專利法》及《促進科技成果轉化法》為代表的技術轉移基本法律進行了全面修訂和完善，地方性技術轉移政策陸續(xù)出臺，以技術轉移為橋梁和紐帶的協(xié)同創(chuàng)新正在興起。

政府對技術流動的推動作用是明顯而有效的，在各地和各級政府有關部門的協(xié)調和幫助下，中央、省屬的高校和研究院所在很多地方建立了合作關系，圍繞各地的主導產(chǎn)業(yè)共建研究院或企業(yè)技術中心等。除了促進校所與地方建立產(chǎn)學研聯(lián)合體外，政府還可以通過計劃立項支持來扶持技術流動項目的實施。

綜上所述，技術轉移流動本質上是一種追求經(jīng)濟利的經(jīng)濟行為，經(jīng)濟利益是技術轉移流動的驅動因素，其基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，良好的法律環(huán)境、制度體系、技術中介市場對于技術轉移流動的實現(xiàn)亦具有促進作用。

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作者簡介：

畢娟（1979- ），女，河北固安人，北京市社會科學院管理研究所副所長，副研究員，管理學博士，研究方向：科技管理、公共管理。