程玲　張牧歌

【摘要】知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代帶來(lái)的技術(shù)變革使得技術(shù)的生命周期不斷縮短，傳統(tǒng)的成本優(yōu)勢(shì)已不能滿足企業(yè)的發(fā)展需要，只有依托創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)才能獲得可持續(xù)性發(fā)展。創(chuàng)新效率的高低決定了企業(yè)的資源利用和產(chǎn)出能力，并間接影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，因此研究企業(yè)的創(chuàng)新效率對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著重要的意義。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新效率

一、研究背景

隨著世界一體化趨勢(shì)，傳統(tǒng)的基于成本優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)模式已經(jīng)不能適應(yīng)技術(shù)瞬息萬(wàn)變的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，只有通過(guò)不斷研究與開(kāi)發(fā)具有標(biāo)桿意義的新技術(shù)，企業(yè)才能獲得長(zhǎng)久的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2015年1月召開(kāi)的全國(guó)科技工作會(huì)議深入強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略意義，并提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的設(shè)想和具體的落實(shí)方案，從國(guó)家層面對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新給予了重視和政策支持。尤其是在我國(guó)面臨著創(chuàng)新資源緊缺的形式下，通過(guò)客觀的衡量企業(yè)的創(chuàng)新效率，給企業(yè)轉(zhuǎn)變其發(fā)展思路和帶動(dòng)技術(shù)的升級(jí)提供了實(shí)質(zhì)性的指導(dǎo)意見(jiàn)，并有力的推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、技術(shù)創(chuàng)新的模式

企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，在技術(shù)創(chuàng)新資源投入和配置上的差異構(gòu)成了不同的創(chuàng)新模式，主要可按照技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和來(lái)源進(jìn)行劃分。按照技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力可劃分為技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新模式、需求驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和雙驅(qū)動(dòng)模式，前者具有較高的技術(shù)不確定性和需要投入的研發(fā)成本較大，所需要的研發(fā)周期較長(zhǎng)。相比較而言需求驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新所需要投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和時(shí)間較短，更容易執(zhí)行和產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，然而很容易受到同類企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性威脅。雙重推動(dòng)模式則是上述兩種模式的結(jié)合，其產(chǎn)生的技術(shù)成果更能夠適應(yīng)市場(chǎng)的需求。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的不同來(lái)源，包括三種模式：自主導(dǎo)向創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作導(dǎo)向創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體依托內(nèi)部的技術(shù)積累和能力去開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)，其有利于企業(yè)技術(shù)積累并奠定了夯實(shí)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)，有利于獲取市場(chǎng)的壟斷地位。然而其最大的缺點(diǎn)在于企業(yè)需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，并承擔(dān)較大的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和較長(zhǎng)的研發(fā)周期。由于企業(yè)可通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿和引進(jìn)來(lái)獲取創(chuàng)新來(lái)源，其成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自主創(chuàng)新所需的成本，導(dǎo)致模仿創(chuàng)新這種模式近年來(lái)普遍的被采用，然而從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)會(huì)制約企業(yè)的創(chuàng)新能力。合作模式是不同的創(chuàng)新主體共同研發(fā)，能有效的將分散和多元化的資源合理的運(yùn)用，然而不可避免的會(huì)增加交易成本和因信息不對(duì)稱產(chǎn)生的沖突等問(wèn)題。綜上所述，不同的技術(shù)創(chuàng)新模式各有其優(yōu)劣勢(shì)，在不同的發(fā)展階段會(huì)選擇相應(yīng)的模式以保障企業(yè)的運(yùn)作和盈利。

三、創(chuàng)新效率的研究方法

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出效率關(guān)注的是資源的合理配置，學(xué)者從不同角度研究了創(chuàng)新效率。段云龍、王榮黨（2010）提出創(chuàng)新效率衡量的是一種相對(duì)利用率，其宗旨是反映了創(chuàng)新主體在資源投入產(chǎn)出間的利用效率和轉(zhuǎn)化效率。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者總結(jié)了形式多樣的方法對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析，但總體來(lái)說(shuō)可籠統(tǒng)的劃分為從前沿分析的角度出發(fā)和非前沿分析的角度出發(fā)這兩種思路。具體的方法如下所示：

（1）參數(shù)前沿分析法中應(yīng)用最廣泛的就是隨機(jī)前沿函數(shù)法（stochastic frontier analysis），這種方法的思路是通過(guò)預(yù)先設(shè)定出函數(shù)的形式，隨機(jī)誤差的存在和無(wú)效率誤差導(dǎo)致了決策單元在生產(chǎn)函數(shù)中偏離了前沿面，通過(guò)基于誤差項(xiàng)的分布確定出函數(shù)的形式并測(cè)算出效率大小（韓晶，2010），這也構(gòu)成了SFA方法的一大缺陷，即效率的測(cè)量非常容易受到假設(shè)函數(shù)的形式的影響。鄧立治（2015）采用SFA方法測(cè)算了我國(guó)汽車企業(yè)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)平均創(chuàng)新效率呈現(xiàn)整體偏低的現(xiàn)象。

（2）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data envelopment analysis）是建立在線性規(guī)劃的基礎(chǔ)上，是在不需遵循特定的統(tǒng)計(jì)分布的前提下結(jié)合多投入和多產(chǎn)出數(shù)據(jù)測(cè)量決策單元的相對(duì)效率的方法（俞立平，2007）。其能同時(shí)對(duì)多項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合測(cè)量，避免了傳統(tǒng)的單一評(píng)價(jià)指標(biāo)的局限性。該評(píng)價(jià)模型不需要事先確定好函數(shù)形式，避免了因?yàn)楹瘮?shù)形式誤設(shè)導(dǎo)致的誤差。然而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）最大的缺陷體現(xiàn)在其忽視了效率評(píng)價(jià)中不可忽視的隨機(jī)誤差問(wèn)題。

（3）非前沿分析方法，主要包括以算術(shù)比例法、主成分分析為代表的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法。傳統(tǒng)的算術(shù)比例法是分別選取一個(gè)能充分代表產(chǎn)出和投入的指標(biāo)，基于該比值來(lái)反映效率值的大小，雖然在具體操作中較容易執(zhí)行但是不可避免其局限性，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)涉及多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜過(guò)程，單一指標(biāo)的測(cè)量和相對(duì)比值難以客觀反映出創(chuàng)新效率客觀值大小和實(shí)質(zhì)。

縱觀對(duì)于效率評(píng)價(jià)的方法，對(duì)比之下前沿方法在測(cè)算效率領(lǐng)域得到更廣泛的運(yùn)行，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）與隨機(jī)前沿函數(shù)法各有其存在的適用范圍以及優(yōu)勢(shì)和方法本身存在的缺點(diǎn)，根據(jù)決策目的和樣本的特征差異選擇相應(yīng)的方法來(lái)具體測(cè)算創(chuàng)新主體的效率大小。

四、結(jié)語(yǔ)

在與日俱增的競(jìng)爭(zhēng)壓力的推動(dòng)下，越來(lái)越多的企業(yè)參與到了以研發(fā)活動(dòng)為代表的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究和測(cè)量不僅有助于優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，而且能從深層次暴露出存在的問(wèn)題，進(jìn)而從問(wèn)題出發(fā)提出相應(yīng)的針對(duì)性的解決方法。本研究總結(jié)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同模式和比較了創(chuàng)新效率的測(cè)量方法的優(yōu)劣，為企業(yè)選取合適的創(chuàng)新模式和衡量創(chuàng)新效率提供了相應(yīng)的借鑒，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升具有重要的意義。

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