郝紅升，楊　易，蔣　波

(1.中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司，云南昆明650051；

2.中國國際問題研究院，北京100005；3.中國電力建設集團有限公司，北京100048)

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層次分析法在跨境河流水電開發(fā)國際影響研究中的應用

郝紅升1，楊易2，蔣波3

(1.中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司，云南昆明650051；

2.中國國際問題研究院，北京100005；3.中國電力建設集團有限公司，北京100048)

摘要：針對跨境河流水電開發(fā)國際影響問題，采用層次分析法，將水電開發(fā)的國際影響分為需求、利益、權利和主權4個層次進行分析研究。在深入分析跨境河流水電開發(fā)可能引起的影響的基礎上，篩選關鍵因子，建立指標體系。研究關鍵因子的變化導致不同層面的國際影響，并提出解決跨境河流水電開發(fā)國際影響問題的建議，為政府決策提供參考依據(jù)。

關鍵詞：水電開發(fā)；國際影響；跨境河流；層次分析法

0引言

國際上許多跨境河流的開發(fā)利用已經(jīng)引發(fā)了一些國際影響，如水污染事件、生態(tài)負面影響、國土變更、水資源沖突等[1，2]。隨著人們對社會、經(jīng)濟、生態(tài)和環(huán)境問題認識的逐漸深入，我國的跨境河流水電開發(fā)受到國際關注，如瀾滄江的水電開發(fā)。針對跨境河流水電開發(fā)引起的國際影響，我國相關政府部門非常重視[3，4]，并要求開展跨境河流水電開發(fā)的相關研究。目前跨境河流水電開發(fā)國際影響成果主要以技術研究報告和宏觀分析報告為主，缺少以技術為支撐，從不同層次上更清晰地把問題分解，從而找到更有針對性的解決辦法。

針對我國作為上游國的跨境河流水電開發(fā)帶來的具體影響，采用層次分析法從不同層面進行研究，提出跨境河流水電開發(fā)國際影響問題的科學合理的解決方式，為政府決策提供參考依據(jù)。

1層次分析法

層次分析法在國際關系學科中是一種常用的分析方法，是指將影響國家行為的各種因素進行分類，以確定國際關系問題的解決方案。從本質上看，層次分析法主要是幫助人們辨明變量，并在兩個或多個變量之間建立起可供驗證的假設關系。在這種假設關系中，層次因素為自變量(原因)，所要解釋的某一行為或國際事件為因變量(結果)。也就是說，層次分析法是假定某一層次或某幾個層次上的因素會導致某種國際事件或國際行為[5]。

美國學者肯尼思華爾茲較早地使用了層次分析法，并提出了3個著名“意象”——決策者個人因素、國家內部因素和國際系統(tǒng)因素[6]。這三個意象層次為研究國際事件或國際行為提供了微觀到宏觀的考察視角和維度。

針對復雜的跨境河流水電開發(fā)國際影響問題，采用層次分析法，從微觀到宏觀的視角，按需求、利益、權利和主權4個層次將水電開發(fā)的國際影響進行分析研究，并找出各個層次爭端的解決方式。

2跨境河流水電開發(fā)國際影響的研究

2.1研究思路

以國內某跨境河流為例，采用層次分析法，對水電開發(fā)的國際影響進行研究，具體思路為：

(1)根據(jù)影響性質和程度以及下游國家的訴求，將水電開發(fā)可能對下游沿岸國家資源環(huán)境利用帶來的影響按需求、利益、權利和主權4個層次劃分。

(2)根據(jù)跨境河流水電開發(fā)對下游水文情勢、水環(huán)境、陸生和水生生態(tài)、社會經(jīng)濟等產(chǎn)生的具體影響，分析確定需求層次的指標。利益層次指標主要依據(jù)水電開發(fā)梯級聯(lián)合運行對下游沿岸國帶來的利益來確定。當水電開發(fā)引起資源環(huán)境變化對下游沿岸國家需求產(chǎn)生的影響超過可以忍受的閾值時，需求層次上的問題就會轉變?yōu)闄嗬麑哟蔚臓幎?。主權層次主要是涉及界河開發(fā)引起的國土主權爭端。

(3)對主要環(huán)境影響起主導作用的因子進行篩選，得到指標的關鍵因子，建立各層次的指標體系。

(4)研究關鍵因子的變化可能在各個層次中導致的國際影響。

(5)提出爭端化解的途徑。

2.2建立指標體系

(1)需求層次。根據(jù)跨境河流水電開發(fā)對下游水文情勢、水環(huán)境、陸生生態(tài)、水生生態(tài)、社會經(jīng)濟等產(chǎn)生的具體影響，分析確定需求層次的指標體系及影響指標的關鍵因子(見表1 )。需求層次的指標體系中關鍵因子主要是流量、泥沙、水位、水溫、水質等。這些因子受水電開發(fā)影響而發(fā)生的不同程度的變化，對需求層次的各個指標可能會帶來有利或不利的影響。

表1需求層次指標體系

指 標關鍵因子水資源量流量灌溉需求流量、水位、水溫供水需求流量、水位航運需求流量、水位/小時?防洪需求洪水保護水質需求流量、水質防止咸潮倒灌需求流量保護魚類資源、發(fā)展?jié)O業(yè)經(jīng)濟需求流量、水溫、泥沙發(fā)展農業(yè)生態(tài)需求流量、泥沙

(2)利益層次。根據(jù)跨境河流水電開發(fā)梯級聯(lián)合運行后水庫調蓄、蓄豐補枯等作用對下游沿岸國帶來的利益，分析確定利益層次的指標體系及影響指標的關鍵因子(見表2)。

表2利益層次指標體系

指 標關鍵因子灌溉利益流量、水位、水溫供水利益流量、水位航運利益流量、水位/小時?發(fā)電利益流量防洪利益洪水防止咸潮倒灌流量發(fā)展農業(yè)生態(tài)利益流量、泥沙

(3)權利層次。當水電開發(fā)引起資源環(huán)境變化對下游沿岸國家需求產(chǎn)生的影響超過可以忍受的閾值時，需求層次上的問題可能會轉變?yōu)闄嗬麑哟蔚臓幎?。在分析下游國家對跨境河流所擁有的權利的基礎上，結合需求層次分析成果，確定權利層次的指標體系及影響指標的關鍵因子(見表3)。

表3權利層次指標體系

指標關鍵因子水資源量流量灌溉權利流量、水位、水溫供水權利流量、水位航運權利流量、水位/小時防治水污染權利流量、水質

(4)主權層次。通過分析跨境河流水電開發(fā)可能涉及的界河變化以及國土安全的分析，建立主權層次的指標體系及影響指標的關鍵因子。本文研究案例不涉及跨流域調水問題，主權層次指標主要集中在界河國土安全上。當界河改道引起的國土主權問題時，可能引起主權層次的爭端。關鍵因子則為流量和泥沙。

2.3國際影響研究

表4需求層次上的國際影響及影響途徑

指 標跨境河流水電開發(fā)國際影響影響途徑水資源量不涉及跨領域調水工程,不會改變出境斷面的水資源量總量,但會改變水量的年內分配電站調節(jié)運行灌溉需求水庫蓄豐補枯有利于沿岸的灌溉梯級聯(lián)合運行日調峰期間不穩(wěn)定流可能對下游灌溉產(chǎn)生一定的影響日調峰運行初期蓄水歷時較短,蓄水期間水量減少可能對下游灌溉產(chǎn)生暫時的影響水庫蓄水供水需求水庫蓄豐補枯有利于改善下游國家的供水梯級聯(lián)合運行日調峰期間不穩(wěn)定流可能對下游供水產(chǎn)生一定的影響日調峰運行初期蓄水歷時較短,蓄水期間水量減少可能對下游供水產(chǎn)生暫時的影響水庫蓄水航運需求水庫蓄豐補枯有利于改善下游國家的航運梯級聯(lián)合運行日調峰期間不穩(wěn)定流可能對下游航運產(chǎn)生一定的影響日調峰運行初期蓄水歷時較短,蓄水期間水量減少可能對下游航運產(chǎn)生暫時的影響水庫蓄水防洪需求減小下游的洪災影響,對下游的防洪具有一定的積極作用,在一定程度上改善下游河段沿江兩岸的防洪狀況水庫的運行調度和建筑物自身的天然滯洪作用保護水質需求電站建設和運行期間廢污水不經(jīng)處理排放可能對下游水質造成一定的影響電站施工、水庫運行防止咸潮倒灌需求梯級電站運行使下游枯期的流量增大對防止下游河流入?？谔幍暮Ｋ构嗥鸬椒e極作用梯級電站運行保護魚類資源、發(fā)展?jié)O業(yè)經(jīng)濟需求下游河流天然捕撈漁業(yè)主要集中在入?？诟浇暮佣?該河段距上游國家的水電開發(fā)河段較遠,出境斷面的流量、水位、泥沙等因子沿程逐漸恢復,對境外漁業(yè)的影響較小下泄低溫水、日調峰運行、水庫蓄水發(fā)展農業(yè)生態(tài)需求枯期流量增加有利于農業(yè)灌溉,汛期流量減少可降低洪泛平原濱河區(qū)的淹沒損失梯級聯(lián)合運行泥沙減少對下游國家洪泛平原區(qū)河道的沖刷引起的灌溉面積減少影響較小水庫攔蓄泥沙出境斷面水溫經(jīng)過沿程恢復,對農作物影響較小下泄低溫水

表5利益層次的影響分析

下游沿岸國利益指標利益分析灌溉利益梯級電站水庫蓄豐補枯運行調度使下游河流年內流量過程變化可改善沿岸灌溉,有利于下游國家農業(yè)的發(fā)展供水利益梯級電站水庫蓄豐補枯運行調度使下游河流年內流量過程變化可改善沿岸供水條件航運利益梯級電站水庫蓄豐補枯運行調度使下游河流枯期流量增加,汛期流量減少,改善下游通航條件,有利于下游河道航運的發(fā)展發(fā)電利益跨境河流水電開發(fā)可提高下游國家河流梯級水電站的保證出力、年發(fā)電量以及河流水量利用防洪利益跨境河流梯級水庫的運行調度和建筑物自身的天然滯洪作用,不僅不會造成下游的人為洪災,還可以從洪量和洪峰兩方面減小下游的洪災影響,保護了下游沿岸居民的人身安全,同時改善下游河段沿江兩岸的防洪狀況,為下游國家節(jié)省了在河道沿岸防洪的費用防止咸潮倒灌跨境河流梯級電站各水庫的調節(jié)作用,使下游枯水期的流量顯著增大,對防止入海口處的海水倒灌,保護入?？诟浇貛У霓r田等具有積極的作用。為下游國家在入?？诘貛У霓r業(yè)經(jīng)濟、旅游等帶來經(jīng)濟效益發(fā)展農業(yè)生態(tài)利益枯期流量增加有利于農業(yè)灌溉,汛期流量減少可降低洪泛平原濱河區(qū)的淹沒損失。對下游國家發(fā)展農業(yè)具有積極作用,同時也帶來經(jīng)濟利益

根據(jù)本案例關鍵影響因子的變化情況，從4個層次上分析可能產(chǎn)生的國際影響。

(1)在需求層次上的國際影響。在需求層次上分析了可能會出現(xiàn)的國際影響問題，以及水電開發(fā)的影響途徑(見表4)。

(2)在利益層次上的國際影響。根據(jù)跨境河流水電開發(fā)引起關鍵因子的變化情況，在利益層次上分析了可能會給下游沿岸國家?guī)淼挠欣绊?見表5)。

(3)在權利層次上的國際影響。當在需求層次上資源環(huán)境變化對下游國家需求產(chǎn)生的影響超過可以忍受的閾值，需求層次將轉變?yōu)闄嗬麑哟蔚臓幎恕Ｈ纾嚎缇澈恿魉婇_發(fā)過程中，水庫蓄水期間不下泄生態(tài)流量以及日調峰期間不考慮下游流量、水位變幅需求，則會導致下游沿岸國的通航河段不能通航甚至出現(xiàn)翻船通航事故；當流量、水位等不能滿足下游國家灌溉、供水的要求，沿岸居民無法取水進行農業(yè)灌溉和人畜飲水等。當下游國家在需求上無法滿足時，國際影響將由需求層次上升至權利層次。

(4)在主權層次上的國際影響。本案例跨境河流水電開發(fā)梯級布置未涉及界河，對界河的影響主要是河道中泓線的改變，使國土面積發(fā)生改變。從目前的調查分析來看，界河段河邊基巖出露、兩岸山體雄厚，河岸抗沖刷能力強，即便上游梯級開發(fā)造成河流含沙量減少也不會造成河道動蕩，基本不會影響國界(見表6)。

表6主權層次的影響分析

指標跨境河流水電開發(fā)國際影響影響途徑界河國土安全通過現(xiàn)狀調查以及界河地質條件分析,基本不會出現(xiàn)國界國土安全影響水庫攔截泥沙、清水下泄

3解決跨境河流水電開發(fā)國際影響的建議

(1)本案例涉及主權的因子較少，主要為界河上的國土安全。分析表明，其基本沒有影響，不會出現(xiàn)主權爭端。

(2)不利影響主要集中在權利、需求層次。需求層面上的問題可以通過技術手段解決。如：在跨境河流水電開發(fā)過程中，電站運行影響下游沿岸國在灌溉、航運和供水時，可以采用分層取水措施緩解低溫水、水庫蓄水和日調峰運行期間保證下泄一定的生態(tài)流量滿足航運、灌溉供水的流量和水位要求?？缇澈恿魉婇_發(fā)給下游沿岸國家?guī)碓S多正利益，權利層面上的問題也可以在利益層面實現(xiàn)平衡。

(3)在解決跨境河流水電開發(fā)國際影響問題上，可以在需求層面上總體解決，以避免在主權層次和權利層次解決的爭端。權利、需求層次難以解決的問題可以從利益層次上尋找化解的途徑。

4結語

跨境河流的水電開發(fā)帶來的國際影響是非常復雜的，一直受到國際社會的關注。本文采用層次分析法，將復雜的跨境河流水電開發(fā)國際影響問題分為需求、利益、權利和主權4個層次進行研究。研究成果表明：本案例的跨境河流水電開發(fā)不涉及跨流域調水、影響國土安全的工程，給下游沿岸國家?guī)淼男枨髮哟紊系牟焕绊懼饕枪こ淌┕?、運行管理不當?shù)纫蛩卦斐傻摹膰H影響角度來看，跨境河流水電開發(fā)不涉及國際敏感因素，需求層次上的不利影響可以在工程建設過程中從工程設計、工程管理等方面加以避免，權利層面上的問題也可以在利益層面實現(xiàn)平衡。研究成果為我國跨境河流水電開發(fā)國際影響研究提供了新的思路，為跨境河流水電開發(fā)的決策提供參考依據(jù)。

參考文獻：

[1]談廣鳴， 李奔. 國際河流管理[M]. 北京： 中國水利水電出版社， 2011．

[2]柯春英， 楊曉蓉， 賈金虎， 等. 中俄界河水環(huán)境問題及對策[J]. 水資源保護， 2002(1)： 43- 44．

[3]何大明， 馮彥. 國際河流跨境水資源合理利用與協(xié)調管理[M]. 北京： 科學出版社， 2006．

[4]王志堅. 國際河流與地區(qū)安全[D]. 南京： 河海大學， 2006．

[5]李奔， 王雨辰， 史雨鑫. 層次分析法在跨境河流管理中的應用[J]. 水電能源科學， 2013， 31(7)： 151- 153．

[6]秦亞青. 層次分析法與國際關系研究[J]. 歐洲， 1998(3)4- 10．

(責任編輯陳萍)

老撾湄公河北本水電站可行性研究報告(修訂版)通過審查

2015年11月9日至10日，受大唐(老撾)北本水電有限公司的委托，水電水利規(guī)劃設計總院在北京主持召開了老撾湄公河北本水電站可行性研究報告(修訂版)審查會議。中國大唐集團公司，中國大唐集團海外投資有限公司，大唐(老撾)北本水電有限公司，中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司等單位的領導、專家和代表參加了會議。

會議聽取了中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司關于修訂報告主要內容的匯報，并分組進行了認真的討論和審議。會議審查認為，本北水電站工程供電范圍、建設條件、工程方案沒有變化，修訂后的設計概算滿足現(xiàn)行編制規(guī)定、費用標準、概算定額及國家對外投資管理和老撾方有關規(guī)定的要求，工程經(jīng)濟合理、財務可行，修訂報告的內容和設計深度滿足水電工程可行性研究報告編制規(guī)程的要求。會議還對下階段可優(yōu)化調整的設計內容進行了討論，會議達到了預期要求。

北本水電站位于老撾人民民主共和國北部烏多姆賽省北本縣境內的湄公河上，是湄公河干流梯級開發(fā)方案的第一個梯級電站。工程開發(fā)任務以發(fā)電為主，兼顧航運。樞紐工程主要由河床式廠房、泄洪閘、船閘、魚道及混凝土重力壩等建筑物組成。

2011年4月，《老撾湄公河北本水電站可行性研究報告》通過了水電水利規(guī)劃設計總院的審查，考慮到已經(jīng)審查通過的可行性研究報告距現(xiàn)在已超過4年，河道徑流系列有所延長，設計概算編制規(guī)定、相關價格水平及經(jīng)濟評價等邊界條件發(fā)生了較大的變化，昆明勘測設計研究院在保持可行性研究報告相關工程規(guī)模、設計方案不變的條件下，重點對可行性研究報告水文資料進行了復核，對設計概算、經(jīng)濟評價進行了重新修訂，并于2015年11月提出了《老撾湄公河北本水電站可行性研究報告(修訂版)》。

(水電水利規(guī)劃設計總院)

Application of Analytic Hierarchy Process in International Influence Study of Hydropower Development in Trans-boundary River

HAO Hongsheng1, YANG Yi2, JIANG Bo3

(1. PowerChina Kunming Engineering Corporation Limited, Kunming 650051, Yunnan, China; 2. China Institute of International Studies, Beijing 100005, China; 3. Power Construction Corporation of China, Beijing 100048, China)

Abstract:According to the four levels of demand, benefit, right and sovereignty, the international influences of hydropower development in trans-boundary river are studied herein by using analytic hierarchy process. After analyzing the influences deeply, key factors will be screened to develop the index system. The international influences in different levels which resulted from the variation of key factors are researched, and the policy recommendations on dealing with these international influences are also presented to provide references for the decision-making of government．

Key Words:hydropower development; international influence; trans-boundary river; analytic hierarchy process

中圖分類號：TV213.2

文獻標識碼：A

文章編號：0559- 9342(2016)01- 0006- 04

作者簡介：郝紅升(1979—)，男，山東安丘人，高級工程師，博士，主要從事水電水利工程環(huán)境保護工作．

基金項目：國家科技支撐計劃項目(2011BAC09B07)

收稿日期：2015- 05- 28