王樹喬，范富春

(淮陰工學(xué)院　1.教務(wù)處；2.設(shè)備處，江蘇　淮安　223003)

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高校科研效率和全要素生產(chǎn)率測評研究
——基于江蘇省的實證分析

王樹喬1，范富春2

(淮陰工學(xué)院1.教務(wù)處；2.設(shè)備處，江蘇淮安223003)

摘要：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)，對江蘇省29所高校2007-2013年的科研效率的整體發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評價，進(jìn)而運(yùn)用曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)(Malmquist)探尋高校科研全要素生產(chǎn)率的變化因素和趨勢，為效率改進(jìn)指明方向。研究結(jié)果顯示：江蘇省高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率總體上不錯，且呈現(xiàn)純技術(shù)效率低于規(guī)模效率，但江蘇省高校科研全要素生產(chǎn)率增長并非持續(xù)性，且引發(fā)全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵因素是技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率，進(jìn)而提出提升高?？蒲行实南嚓P(guān)對策建議。

關(guān)鍵詞：高?？蒲行?；技術(shù)效率；曼奎斯特指數(shù)；區(qū)域特征

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》和“十二五”科技規(guī)劃均明確提出提升自主創(chuàng)新能力，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，顯著提升國際影響力和科技競爭力的發(fā)展目標(biāo)[1]。作為中國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分的高等院校，其科研績效關(guān)乎中國科技發(fā)展的自主創(chuàng)新能力，在此背景下，中國高校的科技投入愈來愈大，科技產(chǎn)出也呈現(xiàn)增長趨勢，從教育部科技司官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2007-2013年中國高校科技投入不論在物力還是人力方面都很巨大。然而，在總量數(shù)據(jù)大幅度增長的背后，深入發(fā)現(xiàn)投入與產(chǎn)出增長率相差不小[2]，高校科研投入與產(chǎn)出效率問題也逐漸成為學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

一、文獻(xiàn)綜述

國外很早就開展對教育部門的效率研究，研究內(nèi)容聚焦在高校科研效率評價、高等教育效率評價和公共教育系統(tǒng)效率評價與分析。

(1)高?？蒲行试u價。L.Cherchye和P.Vanden Abeele (2005)[3]從微觀角度，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測度荷蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理學(xué)科的科研效率。Necmi[4]、Andrew等[5]運(yùn)用非參數(shù)分析方法度量澳大利亞高校的技術(shù)效率和規(guī)模效率。

(2)高等教育研究評價。Jill John(2005)[6]以英國大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)畢業(yè)生為樣本，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分英國大學(xué)的教學(xué)效率。J.Colin Glass等(2006)[7]探討英國高等教育的政策目標(biāo)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法政策效率，認(rèn)為這種方法對高校基金投入和政策制定者具有現(xiàn)實指導(dǎo)作用。

(3)公共教育系統(tǒng)效率評價與分析。Waldo 和Staffan(2007)[8]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評價瑞典公共教育改革后的效率，認(rèn)為政府可以通過減少公共教育資源投入的比例獲得同樣多的產(chǎn)出，同時還獲得私立學(xué)校的競爭與公共教育效率關(guān)聯(lián)不大。

與國外研究相比，國內(nèi)針對高?？蒲行实难芯科鸩捷^晚，關(guān)注內(nèi)容也存在差異，目前，國內(nèi)相關(guān)研究內(nèi)容集中在一是高校科研效率評價(陳立泰等，2012[9]；段慶峰，2013[10]；蘇為華等，2015[11])，二是高校科研創(chuàng)新能力評價(馬瑞敏和韓小林，2012[12]；張群，2006[13])。

從上述文獻(xiàn)看出，國內(nèi)學(xué)者研究的圍繞高?？蒲袃?nèi)容重點(diǎn)與國外既有相似也存在差異，但通過整理國內(nèi)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，鮮見針對江蘇省高校(自然地理位于江蘇省內(nèi)的部屬、省屬高等學(xué)校)的科研績效進(jìn)行系統(tǒng)、深入、全面的分析，據(jù)此，本文旨在了解和把握江蘇省高校科研增長質(zhì)量的真實狀況，以期為地方政府乃至教育部等相關(guān)部門制定科技政策制定提供參考與借鑒。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型

目前，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型以CCR模型和BCC模型為主[14]，CCR模型是1978年A Chames等學(xué)者提出的基于規(guī)模報酬不變的評價模型，BCC模型是R.D.Banker等學(xué)者對CCR模型的擴(kuò)展，即以可變規(guī)模收益為基礎(chǔ)提出的效率測度模型，將CCR模型所求的技術(shù)效率分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率，從而能發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致效率無效的深層次原因。由于篇幅所限，僅扼要介紹BCC模型如下[15]：

(1)

式1中n代表樣本數(shù)量，ε為非阿基米德無窮小量，Xj表示高?？蒲谢顒拥耐度肓?，S-和S+分別代表高校科研投入和產(chǎn)出松弛變量，Yj表示高?？蒲械漠a(chǎn)出量[16]。

(二)科研效率的動態(tài)測算——全要素生產(chǎn)率指數(shù)的構(gòu)建與分解

曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)(Malmquist指數(shù))是由Caves等人在曼奎斯特數(shù)量指數(shù)與距離函數(shù)概念的基礎(chǔ)上建立測度全要素生產(chǎn)率(TFP)變化的指數(shù)。Fare(1994)、Kumar和Russell(2002)通過非參數(shù)方法度量全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)一步將全要素生產(chǎn)率分解為投入的技術(shù)進(jìn)步與要素投入的技術(shù)效率變化[17]。曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)利用面板數(shù)據(jù)測度跨期動態(tài)科研效率，測算結(jié)果可理解為相鄰兩個年份生產(chǎn)效率增減變動程度[18]。曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)小于1，說明效率下降；曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)等于1，說明效率不變，曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)大于1，說明效率改善。

曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)(Malmquist指數(shù))

=技術(shù)進(jìn)步率(TC)×技術(shù)效率(TE)=技術(shù)進(jìn)步率(TC)×[純技術(shù)效率(PTE)

×規(guī)模效率(SE)]

全要素生產(chǎn)率的變化被分解為技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)(TC)和技術(shù)效率變化指數(shù)(TE)，其中，技術(shù)效率(TE)是與生產(chǎn)前沿面密切相關(guān)的概念，生產(chǎn)前沿面指的當(dāng)前的技術(shù)水平下，限定投入下生產(chǎn)決策單元實際產(chǎn)出與理想的最大可能性產(chǎn)出的利率或限定產(chǎn)出前提下決策單元理想的最小可能性投入與實際投入的比率，技術(shù)效率變化指數(shù)是規(guī)模報酬不變(CRS)條件下的技術(shù)效率(TE)變化指數(shù)，衡量從t期到t+1期每個決策單元(DMU)到生產(chǎn)前沿面的距離，反映決策單元對生產(chǎn)前沿面的“追趕”程度，折射出科研投入活動規(guī)模是否達(dá)到最佳，要素配置優(yōu)化程度如何；技術(shù)效率變化指數(shù)小于1，表明決策單元相比前一期更遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿面，技術(shù)效率變化指數(shù)大于1，表明決策單元當(dāng)期生產(chǎn)相比較前一期更靠近生產(chǎn)前沿面，技術(shù)效率變化指數(shù)等于1，表明決策單元當(dāng)期生產(chǎn)與前一期相比沒有變化[19]。技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，測度生產(chǎn)前沿面從t期到t+1期的外推移動，反映科研活動中技術(shù)流程的創(chuàng)新水平提高。

(三)評價指標(biāo)與數(shù)據(jù)的選取

采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)方法評價高?？蒲行蕰r，對投入與產(chǎn)出的指標(biāo)的選取非常關(guān)鍵，因為指標(biāo)選取的差異，獲得的結(jié)果也將隨之產(chǎn)生差異，且要盡量避免內(nèi)部指標(biāo)的強(qiáng)相關(guān)性。高?？蒲谢顒邮且豁椂喈a(chǎn)出和多投入的復(fù)雜系統(tǒng)，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和評價指標(biāo)體系的完備性，借鑒已有相關(guān)文獻(xiàn)，選取投入指標(biāo)分為研究與發(fā)展人員(人年)①、 教學(xué)與科研人員(人)②和當(dāng)年撥入科研經(jīng)費(fèi)總計(千元)，即包含政府投入和企事業(yè)單位委托獲得科研經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)分為各類科技課題總量(項)，在國外及全國性刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)(篇)，研究對象為自然地理位置處于江蘇省內(nèi)的部署、省屬高校，選取樣本時間設(shè)定為2007-2013年，數(shù)據(jù)來源于相對應(yīng)年份的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》，具體指標(biāo)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計，見表1。

表1　江蘇省高?？蒲谢顒油度氘a(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計

資料來源：中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司.高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2008：97-120,2009：94-120,2010:90-120,2011：90-120,2012:89-120,2013:90-120,2014:96-117。

三、江蘇省高校科研效率與全要素生產(chǎn)率測算

(一)科研效率整體評價

分別將2007-2013年每年的截面數(shù)據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)基本模型中，測算各個年度的科研效率值，包括規(guī)模效率、純技術(shù)效率和技術(shù)效率。技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率均小于或等于1，導(dǎo)致技術(shù)效率的數(shù)值均小于或等于純技術(shù)效率(規(guī)模效率)。由于篇幅限制，僅在表2中列出樣本期內(nèi)的各個效率指標(biāo)的均值，可以看出江蘇省29所高?？蒲屑夹g(shù)效率平均值為0.8024，規(guī)模效率的平均值為0.9255，純技術(shù)效率的平均值為0.8686，三個值均在0.8以上，反映出江蘇省不少高校的科研活動效率在不同時期內(nèi)處于生產(chǎn)前沿面或是比較接近。

表2　2007-2013 年江蘇省高?？蒲行?TE)均值③

2007-2013年間江蘇省并沒有一所高校的科研活動一直處于技術(shù)有效，東南大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、鹽城師范學(xué)院和南京財經(jīng)大學(xué)這四所大學(xué)的純技術(shù)效率達(dá)到1，規(guī)模效率無效，意味著考察期內(nèi)每一年的純技術(shù)效率皆為1，這些高校應(yīng)該積極調(diào)整科研資源投入的規(guī)模以有效實現(xiàn)技術(shù)有效。比如某高校的大多數(shù)年份處于規(guī)模報酬遞增階段，恰當(dāng)?shù)財U(kuò)大科研活動投入規(guī)模有益于提升技術(shù)效率和規(guī)模效率。南京大學(xué)、蘇州大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、江蘇師范大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)等25所高校的科研活動規(guī)模效率和純技術(shù)效率都小于1，其中南京理工大學(xué)的技術(shù)效率均值僅為0.5464，對于這些高校而言，因為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的無效導(dǎo)致技術(shù)效率沒有達(dá)到有效，需要采取多方面舉措進(jìn)而實現(xiàn)技術(shù)效率改善。

(二)各年度科研全要素生產(chǎn)率分解結(jié)果

基于上述投入產(chǎn)出指標(biāo)，利用曼奎斯特指數(shù)法，測算江蘇省29所高校2007-2013年期間的科研規(guī)模效率增長指數(shù)、純技術(shù)效率增長指數(shù)、技術(shù)效率增長指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)以及全要素生產(chǎn)率，運(yùn)用幾何平均數(shù)分別得到江蘇省各年度相應(yīng)指數(shù)和樣本時期江蘇省29個高校的平均指數(shù)，結(jié)果見表3和圖1。

圖1　2007-2013年江蘇省高校TFP及其分解情況

整體上看，2007-2013年期間，江蘇省高?？蒲腥厣a(chǎn)率(TFP)平均增長率為-0.6%，其中技術(shù)進(jìn)步年均增長率為-0.4%，技術(shù)效率年均增長率為-0.2%，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)增長源于技術(shù)效率的惡化和技術(shù)進(jìn)步的倒退，規(guī)模效率負(fù)增長卻是導(dǎo)致技術(shù)效率下降的主要原因。顯然，這一時期，江蘇省高?？蒲腥厣a(chǎn)率增長并不理想，技術(shù)進(jìn)步相比較技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響更大些，高校科研活動中體現(xiàn)出規(guī)模無效率。

高校科研全要素生產(chǎn)率波動幅度呈現(xiàn)較強(qiáng)的階段性，在樣本期前兩年，江蘇省高校科研全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)正向增長趨勢，年均增長率超過7%，2007-2008年增長率達(dá)到最高，為0.8%，隨后出現(xiàn)小幅下降。2009年全要素生產(chǎn)率開始出現(xiàn)下降趨勢，2011-2012年跌至最低值，負(fù)增長高達(dá)8.2%，2012-2013年，呈現(xiàn)負(fù)增長率升至3.3%。

表3　高?？蒲腥厣a(chǎn)率指數(shù)及其構(gòu)成變化(2007-2013)

由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同影響技術(shù)效率，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同影響全要素生產(chǎn)率，可知，2007-2009年使得TFP增長的原因并不相同，2007-2008年源于技術(shù)進(jìn)步率呈現(xiàn)正增長(12.4%)，由于受到純技術(shù)效率和規(guī)模效率的雙重作用，技術(shù)效率呈現(xiàn)3.9%的負(fù)增長，表明在此期間江蘇省的高校科研活動生產(chǎn)前沿面向上移動，增長效應(yīng)存在，但投入產(chǎn)出資源配置合理性尚待提高。2008-2009年，除了技術(shù)進(jìn)步指數(shù)負(fù)增長，其余指數(shù)均有不同程度的增長，技術(shù)效率指數(shù)增長達(dá)到15.5%，反映江蘇省高?？蒲谢顒庸芾硭缴仙蟛糠指咝Ｃ黠@存在追趕效應(yīng)，距離生產(chǎn)前沿面更近了。但從2009年開始，江蘇省高?？蒲谢顒尤厣a(chǎn)率指數(shù)開始呈現(xiàn)負(fù)增長趨勢，2009-2011年和2012-2013年期間全要素生產(chǎn)率負(fù)增長主要源自技術(shù)效率的惡化，規(guī)模效率和純技術(shù)效率的下降導(dǎo)致技術(shù)效率的負(fù)增長，意味著在此期間江蘇省高?？蒲谢顒有逝c最佳前沿面的差距在進(jìn)一步拉大，要素潛力發(fā)揮和資源配置水平提升空間較大。2011-2012年全要素生產(chǎn)率負(fù)增長源自技術(shù)進(jìn)步的出現(xiàn)倒退，雖然技術(shù)效率呈現(xiàn)27.1%的增長，卻無法彌補(bǔ)技術(shù)的倒退。

(三)各個高?？蒲腥厣a(chǎn)率分解結(jié)果

從江蘇省29所高校科研全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)來看，見表4。2007-2013年有14所高校的科研全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)提升，占樣本總數(shù)的48%，其中科研活動全要素生產(chǎn)率增長率排在前五位的高校分別為：河海大學(xué)(12.7%)、 常州大學(xué) (11.0%)、 常熟理工學(xué)院(8.6%)、 東南大學(xué)(8.2%)、 南京郵電大學(xué)(7.6%)， 增長率在7.6%-12.7%之間；科研活動全要素生產(chǎn)率最低的五所高校是南京航空航天大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、江蘇師范大學(xué)、蘇州科技學(xué)院、南京財經(jīng)大學(xué)，下降率在7.4%-15.1%。

全要素生產(chǎn)率上升的14所高校中僅有南京師范大學(xué)和南京林業(yè)大學(xué)的技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)增長，另外的12所高校的科研技術(shù)效率7年間漲幅均在0.4%以上，全要素生產(chǎn)率下降的15所高校中，南京中醫(yī)藥與徐州醫(yī)學(xué)院的技術(shù)效率也呈現(xiàn)正增長，這意味著江蘇省高校中超過半數(shù)的高校接近生產(chǎn)前沿面，反映追趕效應(yīng)明顯，因為技術(shù)效率受規(guī)模效率和純技術(shù)效率共同作用，純技術(shù)效率上升幅度超過規(guī)模效率的下降幅度。從技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)來看，江蘇省有16所高校存在不同程度的提升，其中南京大學(xué)、南京信息工程大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、南京郵電大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、常熟理工學(xué)院的提升幅度均超過3%。

表4　江蘇省各高?？蒲腥厣a(chǎn)率及分解

(四)三大區(qū)域高?？蒲腥厣a(chǎn)率匯總與比較

江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域呈現(xiàn)不平衡的特征，形成典型的蘇北弱、蘇中中、蘇南④強(qiáng)的階梯式經(jīng)濟(jì)格局，高?？蒲谢顒由a(chǎn)率是否與江蘇省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢類似呢？依據(jù)表5報告的結(jié)果可知，蘇南地區(qū)的高校全要素生產(chǎn)率明顯高于同時期的蘇北、蘇中地區(qū)，呈現(xiàn)小幅增長趨勢，而蘇北、蘇中地區(qū)高校全要素生產(chǎn)率卻出現(xiàn)小幅下降。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局分布存在差異的是，蘇北地區(qū)的高?？蒲猩a(chǎn)率略高于蘇中地區(qū)的高校，可知江蘇省高?？蒲谢顒由a(chǎn)率明顯存在地域差異，在科研活動資源利用、管理水平和科研整體效率上均有所體現(xiàn)，蘇南地區(qū)的高校科研生產(chǎn)率持續(xù)增長，反映出該區(qū)域內(nèi)高?？蒲型度氘a(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，蘇中地區(qū)的高?？蒲猩a(chǎn)率呈現(xiàn)下降，在反思科研活動中存在的諸多問題時，有必要認(rèn)清與同區(qū)域高校之間存在的差距，積極地采取適宜的措施來縮減。

表5　2007-2013年不同區(qū)域高?？蒲腥厣a(chǎn)率及分解

四、結(jié)論與建議

文章首先運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測度2007-2013年期間江蘇省29所高?？蒲行剩⑦M(jìn)一步運(yùn)用曼奎斯特指數(shù)考察高?？蒲行蕜討B(tài)變化，追尋引發(fā)全要素生產(chǎn)率變化的深層次原因。研究顯示：

第一，江蘇省高?？蒲行示禐?.8024，整體發(fā)展水平不錯，當(dāng)然數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是測算的相對技術(shù)效率，說明江蘇省高?？蒲猩贤度搿a(chǎn)出績效還存在較大改進(jìn)空間。絕大部分高?？蒲行薀o效是由技術(shù)無效和規(guī)模無效導(dǎo)致的，規(guī)模效率高于純技術(shù)效率，反映純技術(shù)效率是制約技術(shù)效率提升的關(guān)鍵所在。

第二，通過曼奎斯特指數(shù)分解發(fā)現(xiàn)，并非全部高校在2007-2013年期間生產(chǎn)率持續(xù)增長的，河海大學(xué)的全要素生產(chǎn)率以及分解指數(shù)處于領(lǐng)先，說明其高?？蒲谢顒油度氘a(chǎn)出績效發(fā)展態(tài)勢良好；從區(qū)域視角來看，江蘇省高?？蒲谢顒由a(chǎn)率存在地域差異，蘇南地區(qū)的高?？蒲腥厣a(chǎn)率呈現(xiàn)持續(xù)增長，同時期的蘇北、蘇中地區(qū)高校科研生產(chǎn)率卻在緩慢下降。

基于上述分析結(jié)論，提出以下建議：

第一，合理配置科研投入資源，促進(jìn)區(qū)域間高?？萍季獍l(fā)展。高?？萍及l(fā)展與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)，由于高?？蒲姓呤菄覍Φ貐^(qū)高?？蒲泻暧^調(diào)控的重要手段，要發(fā)揮其導(dǎo)向作用，引導(dǎo)高?？蒲凶⒅刭|(zhì)量上，而不是一味看重科研立項數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)。另外，結(jié)果顯示江蘇省蘇南地區(qū)的高校科研生產(chǎn)率最高，蘇北和蘇中地區(qū)的高校可以通過交流、合作，多多汲取蘇南地區(qū)高校科研發(fā)展的經(jīng)驗，在確?？蒲挟a(chǎn)出總量的同時，實現(xiàn)科研效率的突破。

第二，合理制定科研活動目標(biāo)，改善科研管理環(huán)境，提升管理水平。依據(jù)高校自身的科研發(fā)展規(guī)劃，制定切實可行的科研目標(biāo)；注重項目申請前的科研資源配置和整合、科研平臺構(gòu)建、產(chǎn)學(xué)研的融合以及科研團(tuán)隊的優(yōu)化和組建；簡化科研管理流程，改進(jìn)科研管理體制，高校通過出臺科研獎勵政策，營造人人爭先的科研氛圍，鼓勵和支持科研人員在保證科研產(chǎn)出數(shù)量的同時，更要關(guān)心投入產(chǎn)出績效，高效、有力地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

注釋：

①研究與發(fā)展人員：指統(tǒng)計年度內(nèi)，從事研究與發(fā)展工作時間占本人教學(xué)、科研總時間10%以上的“教學(xué)與科研人員”。

②教學(xué)與科研人員：指高等學(xué)校在冊職工在統(tǒng)計年度內(nèi)，從事大專以上教學(xué)、研究與發(fā)展、研究與發(fā)展成果應(yīng)用及科技服務(wù)工作人員以及直接為上述工作服務(wù)的人員，包括統(tǒng)計年度內(nèi)從事科研活動累計工作時間一個月以上的外籍和高教系統(tǒng)以外的專家和訪問學(xué)者。

③2010年江蘇工業(yè)學(xué)院更名為常州大學(xué)，2011年徐州師范大學(xué)更名為江蘇師范大學(xué)。

④按照現(xiàn)在江蘇省通行的行政區(qū)域劃分，蘇北地區(qū)包括徐州、連云港、宿遷、淮安、鹽城五個省轄市；蘇中地區(qū)包括南通、泰州、揚(yáng)州3個省轄市；蘇南地區(qū)包括南京、蘇州、無錫、常州、鎮(zhèn)江五市。

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(責(zé)任編輯：胡志剛)

A Study on the Evaluation of Scientific Research Efficiency and Total Factor Productivity of Universities：Taking Jiangsu Province as an example

WANG Shu-qiao1，F(xiàn)AN Fu-chun2

(1.TheDeans’Office；2.TheSectionofEquipment，HuaiyinInstituteofTechnology，Huai’an223003，China)

Abstract:The paper evaluates the overall development of scientific research efficiency of 29 colleges and universities in Jiangsu Province 2007-2013 based on Data Envelopment Analysis(DEA)and then use the Malmquist productivity index to explore factors change and trend of total factor productivity of scientific research in colleges and universities，and gives guidance to efficiency improvement.Research results show that the input and the output efficiency of scientific research in Jiangsu Province colleges and universities，on the whole，are good and that pure technical efficiency is lower than that of scale efficiency.Nevertheless，total factor productivity growth in colleges and universities in Jiangsu Province is not persistent and the key factors to lead to the change of total factor productivity are technical progress and scale efficiency.Then the paper puts forward relevant countermeasures and suggestions to improve the efficiency of scientific research activities in colleges and universities.

Key words：university scientific research efficiency in colleges and universities； technical efficiency；malmquist index；regional characteristics

中圖分類號：G644

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1672-8874 (2016) 01-0076-07

收稿日期：2015-12-03基金項目：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目(2015SJB716)，江蘇省社會科學(xué)基金青年項目(15JYC002)

作者簡介:王樹喬(1982-)，男，江蘇響水人?；搓幑W(xué)院教務(wù)處助理研究員，碩士，主要從事高等教育管理研究。