吳　琨殷夢(mèng)丹趙順龍1(南京工業(yè)大學(xué)，南京　10009)　(江蘇省科技政策思想庫(kù)，南京　10009)

協(xié)同創(chuàng)新組織模式與運(yùn)行機(jī)制的國(guó)內(nèi)外研究綜述

吳琨1，2殷夢(mèng)丹1，2趙順龍1，21(南京工業(yè)大學(xué)，南京210009)2(江蘇省科技政策思想庫(kù)，南京210009)

〔摘要〕在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要實(shí)行有效的協(xié)同創(chuàng)新。但受限于不適合的合作形式，不完善的運(yùn)行機(jī)制等，現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新效果不明顯，協(xié)同創(chuàng)新組織模式和運(yùn)行機(jī)制成為學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)。本文通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)回顧，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的概念界定、協(xié)同創(chuàng)新組織模式、協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行梳理和評(píng)述，厘清該領(lǐng)域已取得的研究進(jìn)展、研究的局限和未來(lái)研究的方向，以期為未來(lái)研究提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕協(xié)同創(chuàng)新組織模式運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研

引言

中共十八大提出的實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段后的重大發(fā)展戰(zhàn)略，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向新的發(fā)展方式的重要標(biāo)志。最新發(fā)布的十三五規(guī)劃將創(chuàng)新，尤其是協(xié)同創(chuàng)新置于歷史新高度，著重強(qiáng)調(diào)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)以企業(yè)為核心主體，以科學(xué)技術(shù)知識(shí)為支撐要素，以可持續(xù)發(fā)展為主要驅(qū)動(dòng)力［1］，以產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重點(diǎn)，亟需企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、政府及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體及相關(guān)組織協(xié)同運(yùn)作，不斷加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。

雖然我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策積極倡導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新，但預(yù)期效果并不明顯，受限于不適合的合作形式，不完善的運(yùn)行機(jī)理，許多合作主體的協(xié)同創(chuàng)新都流于表面。此類現(xiàn)象引起了學(xué)者們的關(guān)注，協(xié)同創(chuàng)新模式及其運(yùn)行機(jī)制成為研究的重點(diǎn)。本文通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)，Web of Science等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)國(guó)內(nèi)外協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了檢索，主要對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的概念、組織模式、運(yùn)行機(jī)制等研究成果進(jìn)行了綜合分析，指出了現(xiàn)有研究的局限和未來(lái)研究的方向。

1　協(xié)同創(chuàng)新的概念界定

協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)上是創(chuàng)新，協(xié)同是提高創(chuàng)新績(jī)效的方式，創(chuàng)新與協(xié)同的結(jié)合是新時(shí)期對(duì)創(chuàng)新提出的新要求。熊彼特的創(chuàng)新理論是創(chuàng)新研究的起點(diǎn)。隨后協(xié)同思想也逐步興起，Ansoff (1957)［2］首次提出協(xié)同的概念，即協(xié)同是基于資源共享的基礎(chǔ)上企業(yè)間共生互長(zhǎng)的關(guān)系，使得企業(yè)的整體價(jià)值有可能大于部分價(jià)值的總和。Haken (1971)［3］系統(tǒng)提出協(xié)同理論，認(rèn)為協(xié)同為系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，結(jié)果產(chǎn)生1 +1＞2的協(xié)同效應(yīng)，并創(chuàng)建了系統(tǒng)科學(xué)的重要分支——協(xié)同學(xué)。協(xié)同論的確立和興起為協(xié)同創(chuàng)新時(shí)代的到來(lái)提供了新的契機(jī)，協(xié)同創(chuàng)新的概念就源于協(xié)同思想在創(chuàng)新理論中的逐漸深化。Peter Gloor (2005)［4］最早給出協(xié)同創(chuàng)新的定義，即“由自我激勵(lì)的人員組成網(wǎng)絡(luò)小組，形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)”，從此，協(xié)同創(chuàng)新的研究日益得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛的關(guān)注。

值得注意的是，協(xié)同創(chuàng)新的英文表達(dá)主要包括“Synergy Innovation”、“Collaborative Innovation”、“Cooperative Innovation”3種。查閱外文文獻(xiàn)總結(jié)發(fā)現(xiàn)，“Synergy”是Haken在協(xié)同論中采用的詞匯，偏重于物理、工程等方面的學(xué)科，主要是對(duì)協(xié)同效應(yīng)方面的研究;“Cooperative”是Cooperate的衍生詞，偏重于描述合作，主要是對(duì)相關(guān)合作伙伴間合作創(chuàng)新的研究;“Collaborative”則更加偏重協(xié)作創(chuàng)新，比合作創(chuàng)新更為緊密，與管理科學(xué)中的協(xié)同創(chuàng)新最為接近，所以國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的研究較多引用“Collaborative Innovation”相關(guān)外文文獻(xiàn)。有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的概念，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者進(jìn)行了探究，具體見(jiàn)表1。

表1　協(xié)同創(chuàng)新的概念界定

學(xué)者們從不同的角度對(duì)協(xié)同創(chuàng)新概念進(jìn)行界定，主要包括微觀和中觀兩個(gè)視角，概念涉及協(xié)同創(chuàng)新的目的、協(xié)同主體及其關(guān)系、內(nèi)部協(xié)同要素交互、協(xié)同的影響因素以及最終實(shí)現(xiàn)的效果等方面。協(xié)同創(chuàng)新在中觀層次的主體主要包括橫向的企業(yè)、高校、科研院所、政府，中介機(jī)構(gòu)等(楊耀武，2009;侯普光，2013)，有一小部分學(xué)者則將縱向的協(xié)同主體也囊括在內(nèi)，其中包括了企業(yè)、供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等(陳勁，2012;范群林，2014)，但因?yàn)槔娉霭l(fā)點(diǎn)不同，他們之間的協(xié)同創(chuàng)新程度不深，主要是在供應(yīng)鏈上面有一部分合作需求。不管是橫向還是縱向，學(xué)者們大多肯定企業(yè)的核心地位，其研究集中在官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。同時(shí)也有許多學(xué)者將協(xié)同創(chuàng)新微觀層次的主體放在重要位置，包括技術(shù)、制度、知識(shí)、產(chǎn)品、組織、市場(chǎng)、戰(zhàn)略等創(chuàng)新要素(許慶瑞，2006; Gerhard，2010)。中觀和微觀層次的主體構(gòu)成了協(xié)同創(chuàng)新的根基和行動(dòng)源。學(xué)者們?cè)趨f(xié)同創(chuàng)新的目的上沒(méi)有爭(zhēng)議，都贊同為整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運(yùn)作，促進(jìn)企業(yè)等主體的個(gè)體創(chuàng)新績(jī)效以及協(xié)同多方整體系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效的全面提升。此外，大部分學(xué)者通過(guò)協(xié)同形成、發(fā)展到最終產(chǎn)生作用的過(guò)程來(lái)定義協(xié)同創(chuàng)新(Persaud，2005; Serrano，2007;陳勁，2012)，也有一部分學(xué)者從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角定義協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為協(xié)同多方基于信任與共同目標(biāo)會(huì)形成復(fù)雜交織的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(劉丹，2013;范群林，2014)。

綜上所述，本文認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是在共同利益的驅(qū)使下，企業(yè)、高校、科研院所、政府、中介機(jī)構(gòu)等多方主體得到外部支撐環(huán)境的支持進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)、組織、戰(zhàn)略等要素資源的交互，構(gòu)成自有的協(xié)同創(chuàng)新組織模式并實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)作，達(dá)到協(xié)同效應(yīng)，完成創(chuàng)新突破，并實(shí)現(xiàn)協(xié)同多方共贏的局面，最終促進(jìn)整個(gè)社會(huì)、國(guó)家、地區(qū)發(fā)展的系統(tǒng)創(chuàng)新過(guò)程。

2　協(xié)同創(chuàng)新的組織模式

協(xié)同創(chuàng)新模式是指企業(yè)在創(chuàng)新實(shí)踐過(guò)程中結(jié)合自身的創(chuàng)新元素，基于研發(fā)需求，通過(guò)企業(yè)間、企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府等創(chuàng)新行為主體協(xié)作所形成的各種創(chuàng)新模式［15］。協(xié)同創(chuàng)新具體形式多樣，并無(wú)統(tǒng)一組織模式，一些學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的組織模式進(jìn)行分類并給出選擇的依據(jù)，分類的標(biāo)準(zhǔn)或視角包括合作緊密程度、合作方式、主體作用、契約關(guān)系安排等。有關(guān)如何選擇協(xié)同創(chuàng)新組織模式上大多考慮外在環(huán)境和內(nèi)在要素。學(xué)者也發(fā)現(xiàn)組織模式和創(chuàng)新合作開展的時(shí)間長(zhǎng)短有著較大的關(guān)系，總體研究集中在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式上。

李焱焱(2004)［16］從主體作用的視角，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織模式分成了政府主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型、共同主導(dǎo)型4類，并給出了勢(shì)差、需求和技術(shù)成熟度及可能的市場(chǎng)潛力的選擇依據(jù)。王文巖(2008)［17］將從合作方式和合作主體的角度分別劃分模式，并提出模式選擇的依據(jù)為合作主體數(shù)量、合作技術(shù)和合作目標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新合作緊密程度仍然是主要分類標(biāo)準(zhǔn)，魯若愚(2012)［18］由松散到緊密將其劃分為:技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建基地、共建實(shí)體6種模式，及“類平臺(tái)”模式。王章豹(2015)［19］則根據(jù)緊密程度將模式分為項(xiàng)目式(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、協(xié)同攻關(guān))、共建式(共建研究開發(fā)基地或研究院或中心、共建協(xié)同創(chuàng)新中心、共建高科技園區(qū))、實(shí)體式、虛擬式等。結(jié)合學(xué)者們有關(guān)組織模式的分類研究，本文認(rèn)為主導(dǎo)的組織會(huì)和其他組織嘗試接觸并開始合作，隨著時(shí)間的推移逐漸培養(yǎng)信任和默契，在不同的階段選擇相應(yīng)合適的合作模式，協(xié)同效應(yīng)越來(lái)越明顯，最終達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)的飛躍。

許多學(xué)者熱衷于協(xié)同創(chuàng)新某一類組織模式的研究，協(xié)同創(chuàng)新在合作的初期普遍表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作，各方通過(guò)低緊密度產(chǎn)學(xué)研合作增加相互信任程度，慢慢形成更為緊密的協(xié)同關(guān)系。根據(jù)合作緊密程度標(biāo)準(zhǔn)劃分，傳統(tǒng)的協(xié)同度較低的產(chǎn)學(xué)研合作包括技術(shù)/專利轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)、創(chuàng)新孵化器、大學(xué)科技園、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，具體見(jiàn)表2。

表2　傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作模式研究

技術(shù)/專利轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)等組織模式協(xié)同程度很低，協(xié)同主體間信任程度不高，多為針對(duì)一些專利技術(shù)或某個(gè)科研課題的短期合作。雖然操作簡(jiǎn)單方便，短期效果明顯，但是各方合作僅停留在初步階段，資源共享性差，知識(shí)積累程度低。大學(xué)科技園和創(chuàng)業(yè)孵化器等組織模式協(xié)同程度中等，偏重于為高?；蚩蒲性核燃夹g(shù)或項(xiàng)目提供合適的產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，協(xié)助新型科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)辦和發(fā)展，側(cè)重與協(xié)同創(chuàng)新結(jié)果的產(chǎn)業(yè)化。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室協(xié)同程度較高，注重研發(fā)協(xié)同，屬于共建科研基地類型，出現(xiàn)較早，現(xiàn)有研究減少。

現(xiàn)有學(xué)者的研究漸漸轉(zhuǎn)向更為新型、協(xié)同程度更高的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟或平臺(tái)等新興協(xié)同創(chuàng)新模式(見(jiàn)表3)。戰(zhàn)略聯(lián)盟/平臺(tái)的組織模式是近幾年學(xué)者們研究的熱點(diǎn)，包括企業(yè)或政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟［20］，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新中心/平臺(tái)［21］以及政府主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟/平臺(tái)［22，23］。這些模式為政產(chǎn)學(xué)研各方提供了協(xié)調(diào)溝通、協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)，打破了各方要素資源流動(dòng)的壁壘，是協(xié)同創(chuàng)新的主要實(shí)現(xiàn)模式。從表中可以看到，現(xiàn)階段這些模式的成功案例主要集中在境外，故如何借鑒國(guó)外成熟協(xié)同創(chuàng)新模式發(fā)展適合中國(guó)特色的協(xié)同創(chuàng)新模式是未來(lái)研究的重點(diǎn)之一。

表3　對(duì)協(xié)同創(chuàng)新組織模式類型研究

學(xué)者們對(duì)協(xié)同創(chuàng)新組織模式的研究包括了組織管理架構(gòu)、時(shí)間階段特點(diǎn)、主體行為、內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)要素、運(yùn)行機(jī)制模型等。方法上，理論闡述和案例研究是主要手段，通過(guò)對(duì)典型協(xié)同創(chuàng)新組織進(jìn)行剖析，得到一些經(jīng)驗(yàn)借鑒，主要集中在單案例研究上，較少涉及多案例研究。博弈方法使用也較多，研究主要集中在闡明協(xié)同模式中主體間關(guān)系博弈情況上，旨在為博弈多方提供決策選擇的依據(jù)。大數(shù)據(jù)實(shí)證研究較少，主要集中在協(xié)同創(chuàng)新要素間關(guān)系和與協(xié)同績(jī)效相關(guān)的內(nèi)容上。

3　協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制

機(jī)制是指復(fù)雜系統(tǒng)組成要素間及在系統(tǒng)外環(huán)境作用下相互聯(lián)系、相互作用所產(chǎn)生的促進(jìn)、維持、制約系統(tǒng)發(fā)揮功能的內(nèi)在機(jī)能、內(nèi)在規(guī)定性和控制方式［24］。協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制是在實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，相關(guān)要素形成相互聯(lián)系的動(dòng)力、規(guī)則和程序的總和［25］，是從各協(xié)同方(企業(yè)、高校、科研院所等)萌發(fā)組建協(xié)同聯(lián)盟意愿開始，到協(xié)同利益分配結(jié)束的全過(guò)程中涉及其中各環(huán)節(jié)的運(yùn)行原理、相關(guān)制度及作用方式。要形成較強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，進(jìn)一步提高創(chuàng)新績(jī)效，必須建立長(zhǎng)效合理的運(yùn)行機(jī)制。

總體上，現(xiàn)有研究從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面對(duì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行探討，內(nèi)部創(chuàng)新要素間協(xié)同機(jī)制研究較早，成果較多。而在現(xiàn)有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，協(xié)同創(chuàng)新的研究重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向外部主體間協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。研究主體主要集中在政產(chǎn)學(xué)研各方，體現(xiàn)出不同主體的重要性和主導(dǎo)性。兩方或多方間主體協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制仍是現(xiàn)有研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。

研究的范圍主要在宏觀層面的行業(yè)、區(qū)域和國(guó)家等，而中觀層面只有少數(shù)對(duì)中小企業(yè)、技術(shù)主導(dǎo)型企業(yè)等的研究，后續(xù)研究需關(guān)注更具針對(duì)性的小范圍中觀協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。研究視角較為豐富，主要有知識(shí)視角、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、開放式視角等，研究視角一定程度上反映了協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)和環(huán)境狀況。在不同視角下，學(xué)者們采用不同的研究方法(以案例研究為主)給出了自己對(duì)協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制的闡釋，主要包括協(xié)同創(chuàng)新中包含的子機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新主體的角色任務(wù)、過(guò)程模型構(gòu)建等內(nèi)容。

(1)協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制包括許多子機(jī)制，一種機(jī)制可能有多種說(shuō)法，但是基本的內(nèi)涵一致，學(xué)者普遍認(rèn)可的子機(jī)制包括動(dòng)力機(jī)制、合作伙伴選擇機(jī)制、信任機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、資源共享機(jī)制、利益分配機(jī)制等。張方(2011)［26］從熵理論及耗散結(jié)構(gòu)論出發(fā)得出包括利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制、能力引導(dǎo)機(jī)制、制度運(yùn)行機(jī)制、自穩(wěn)平衡機(jī)制的結(jié)論;李祖超等(2012)［27］從高校主導(dǎo)視角認(rèn)為包括內(nèi)外部動(dòng)力機(jī)制、決策機(jī)制、選擇機(jī)制、投入機(jī)制、知識(shí)分享機(jī)制、利益分配機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制等;李久平等(2013)［29］從知識(shí)整合視角認(rèn)為包括進(jìn)化適應(yīng)機(jī)制、相互信任機(jī)制、協(xié)同旋進(jìn)機(jī)制、互補(bǔ)相容機(jī)制、擇優(yōu)棄劣機(jī)制、利益分配機(jī)制等。相關(guān)運(yùn)行機(jī)制包含的內(nèi)容研究已經(jīng)較為豐富，但對(duì)于不同條件下，協(xié)同創(chuàng)新子機(jī)制如何運(yùn)行的研究還有待進(jìn)一步加深。

(2)協(xié)同各方在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中扮演了不同的角色，任務(wù)也各有不同，一些學(xué)者從成員們不同的行為特征出發(fā)，探析和分解他們的角色任務(wù)，從而揭示協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行的基本原理。Qiu－ming Yang (2013)［30］認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新中，政府要提出國(guó)家重大需求任務(wù)，企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、高效的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，并將發(fā)展落實(shí)到落地與客戶需求之中，中介機(jī)構(gòu)幫助尋找創(chuàng)新伙伴; NAKWA (2015)［31］認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)化是由企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)開始，發(fā)生在以供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)的縱向聯(lián)系和交易關(guān)系或者以集群為基礎(chǔ)的橫向聯(lián)系中，政府要制定政策來(lái)增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)間信任文化，中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)的作用:填補(bǔ)和連接結(jié)構(gòu)洞，為集體行動(dòng)和特殊投資提供資金，知識(shí)的組合和內(nèi)化進(jìn)行知識(shí)積累?？傮w而言，政府根據(jù)國(guó)家和地方需要提供協(xié)同創(chuàng)新的政策和資金支持;企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)創(chuàng)新需求較多扮演核心成員角色，提供研發(fā)資金，配合技術(shù)開發(fā)，協(xié)調(diào)各方利益;高校和科研院所主要是根據(jù)自身技術(shù)創(chuàng)新和學(xué)科發(fā)展要求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)工作，并將技術(shù)成果交付企業(yè)進(jìn)一步加工后推入市場(chǎng);中介機(jī)構(gòu)擁有多方信息，在其中扮演中間人角色，為各方搭建溝通交流的橋梁。協(xié)同創(chuàng)新的順利開展需要各方認(rèn)清合作方的角色并積極主動(dòng)扮演好自己的角色，從而更好的定位并開展合作。

(3)更多的學(xué)者則從協(xié)同創(chuàng)新整體系統(tǒng)出發(fā)，構(gòu)建協(xié)同過(guò)程模型來(lái)闡述協(xié)同創(chuàng)新的形成和發(fā)展過(guò)程。Gerhard等(2010)［9］提出信息和通信技術(shù)作為交流和合作的推動(dòng)者促成了創(chuàng)新的新方式，創(chuàng)新的兩個(gè)維度為開放性和協(xié)調(diào)機(jī)制上點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的結(jié)構(gòu)，同時(shí)基于信息流和所有權(quán)以及合作結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度構(gòu)建了創(chuàng)新的“C4”框架; Varrichio (2012)［25］研究巴西國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，建立協(xié)同網(wǎng)絡(luò)模型，提出可以通過(guò)戰(zhàn)略層面的政策和程序制定、外部資金的獲取和管理、提升網(wǎng)絡(luò)中的開放式創(chuàng)新以及創(chuàng)新伙伴關(guān)系管理4個(gè)過(guò)程等來(lái)形成、加強(qiáng)和連接協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò); Viardot (2013)［32］研究技術(shù)主導(dǎo)型企業(yè)，認(rèn)為要用有力的“拉動(dòng)”式溝通方法來(lái)產(chǎn)生“由外而內(nèi)”的創(chuàng)新效應(yīng)，通過(guò)多與合作伙伴交互從而構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)和間接連接潛在的參與者實(shí)行大眾外包后實(shí)行溝通“推動(dòng)式戰(zhàn)略”，將技術(shù)免費(fèi)提供給所有潛在的“創(chuàng)新者”和“互補(bǔ)者”兩種方法來(lái)激活“拉動(dòng)式”傳播策略與所有潛在參與者的創(chuàng)新。

4　結(jié)語(yǔ)

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的組織模式和運(yùn)行機(jī)制做了大量的研究，取得了較多的理論和實(shí)踐成果，但目前的研究還存在一定的局限性，也為未來(lái)協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)研究提供了空間。

(1)協(xié)同創(chuàng)新的概念還未統(tǒng)一，外文引用存在多個(gè)詞匯混雜的情況。同時(shí)真正實(shí)現(xiàn)卓有成效的協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，現(xiàn)在學(xué)術(shù)界對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的界定還局限在某個(gè)研究視角或研究領(lǐng)域，迫切需要集成多方觀點(diǎn)、全面系統(tǒng)、高度共識(shí)規(guī)范的協(xié)同創(chuàng)新概念。再者，對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新某一子系統(tǒng)的研究需要詳細(xì)界定其適用范圍，避免出現(xiàn)概念模糊的情況。

(2)研究方法上主要以歸納性定性文章為主，其中案例研究以單案例研究方法為主，從某個(gè)協(xié)同創(chuàng)新組織驗(yàn)證模型或從其中得到一些經(jīng)驗(yàn)性的啟示，以后可采用多案例研究方法來(lái)補(bǔ)充。相關(guān)定量的實(shí)證研究較少，并集中在協(xié)同創(chuàng)新要素間關(guān)系、協(xié)同機(jī)制同績(jī)效的關(guān)系方面，故需要擴(kuò)大定量實(shí)證研究等的范圍。

(3)協(xié)同創(chuàng)新組織模式的種類不夠明晰，沒(méi)有形成普遍認(rèn)可的分類形態(tài)。大部分研究還停留在傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作組織模式上，需要進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)同度的研究。研究還集中在政府或高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式上，對(duì)企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式的研究不足。

(4)在協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制方面，要素間協(xié)同運(yùn)行研究開始較早，現(xiàn)在已較為完善，而外部產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新則仍然為現(xiàn)階段研究的重點(diǎn)，但是總體學(xué)者研究的運(yùn)行機(jī)制范圍過(guò)大，亟需更小范圍更為明確的運(yùn)行機(jī)制研究。研究視角比較豐富，但從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)這一熱點(diǎn)視角出發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制較少，在新的視角下研究運(yùn)行機(jī)制是未來(lái)研究的一大重點(diǎn)。

(5)運(yùn)行機(jī)制的研究主要集中在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同運(yùn)行機(jī)制，較少有和組織模式相結(jié)合，針對(duì)性地研究某類模式下采用何種運(yùn)行機(jī)制能產(chǎn)生較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)，目前的研究主要在單個(gè)研究層次，內(nèi)部要素與外部橫向縱向結(jié)合的多層次協(xié)同創(chuàng)新研究較少。

參考文獻(xiàn)

［1］SANTOLARIA M，OLIVER－SOLà J，GASOL C M，et al．Eco－design in Innovation Driven Companies: Perception，Predictions and the Main Drivers of Integration．The Spanish Example［J］．Journal of Cleaner Production，2011，19 (12 ) : 1315～1323

［2］ANSOFFH I．Strategies for Diversification［J］．Harvard Business Review，1957，35 (5) : 113～124

［3］H·哈肯．協(xié)同學(xué)——自然成功的奧秘［M］．上海:上?？茖W(xué)普及出版社，1988

［4］PETER GLOOR．Swarm Creativity: Competitive Advantage Through Collaborative Innovation Networks［M］．Oxford: Oxford University Press，2005

［5］許慶瑞，謝章澍．企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同及其演化模型研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2004，(3) : 327～332

［6］PERSAUD A．Enhancing Synergistic Innovative Capability in Multinational Corporations: An Empirical Investigation［J］．Journal of Product Innovation Management，2005，22 (5 ) : 412～429

［7］SERRANO V，F(xiàn)ISCHER T．Collaborative Innovation in Ubiquitous Systems［J］．Journal of Intelligent Manufacturing，2007，18 (5) : 599～615

［8］楊耀武，張仁開．長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略研究［J］．中國(guó)軟科學(xué)，2009，(S2) : 136～139

［9］GERHARD SATZGER，ANDREAS Neus．Innovation and International Corporate Growth［M］．Berlin Heidelberg: Springer－Verlag，2010

［10］陳勁，陽(yáng)銀娟．協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012，(2) : 161～164

［11］侯普光．基于協(xié)同創(chuàng)新與國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)研究［J］．科學(xué)管理研究，2013，(2) : 8～11

［12］ZHONGTUO WANG．Knowledge Integration in Collaborative Innovation and a Self－organizing Model［J］．International Journal of Information Technology＆Decision Making，2012，11 (2) : 427～440

［13］劉丹，閆長(zhǎng)樂(lè)．協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與機(jī)理研究［J］．管理世界，2013，(12) : 1～4

［14］范群林，邵云飛，尹守軍．企業(yè)內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制——基于中國(guó)東方汽輪機(jī)有限公司的案例研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2014，32 (10) : 1569～1579

［15］解學(xué)梅，左蕾蕾，劉絲雨．中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響——協(xié)同機(jī)制和協(xié)同環(huán)境的雙調(diào)節(jié)效應(yīng)模型［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014，35 (5) : 72～81

［16］李焱焱，葉冰，杜鵑，等．產(chǎn)學(xué)研合作模式分類及其選擇思路［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2004，(10) : 98～99

［17］王文巖，孫福全，申強(qiáng)．產(chǎn)學(xué)研合作模式的分類、特征及選擇［J］．中國(guó)科技論壇，2008，(5) : 37～40

［18］魯若愚，張鵬，張紅琪．產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式研究——基于廣東省部合作創(chuàng)新實(shí)踐的研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012，(2) : 186～193

［19］王章豹，韓依洲，洪天求．產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織模式及其優(yōu)劣勢(shì)分析［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2015，(2) : 24～29

［20］馬碩，沈艷．中興通訊知識(shí)產(chǎn)權(quán):立足國(guó)內(nèi)，面向國(guó)際［J］．科技創(chuàng)新案例與研究，2014，(1) : 1～14

［21］PONOMARIOV B．Government－sponsored University－industry Collaboration and the Production of Nanotechnology Patents in US Universities［J］．The Journal of Technology Transfer，2013，38 (6) : 749～767

［22］COATES D．Sustaining Innovation: Collaboration Models for a Complex World，Innovation，Technology，and Knowledge Management［M］．Springer Science + Business Media: LLC，2012

［23］MATT M，SCHAEFFER V．Technology Transfer in a Global E-conomy［M］．Springer Science + Business Media: New York，2012

［24］解學(xué)梅．協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)運(yùn)行機(jī)理研究:一個(gè)都市圈視角［J］．科學(xué)學(xué)研究，2013，(12) : 1907～1920

［25］VARRICHIO P，DIOGENES D，JORGE A，et al．Collaborative Networks and Sustainable Business: A Case Study in the Brazilian System of Innovation［J］．Procedia－Social and Behavioral Sciences，2012，52: 90～99

［26］張方．協(xié)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響——基于熵理論及耗散結(jié)構(gòu)論［J］．社會(huì)科學(xué)家，2011，(8) : 78～81

［27］李祖超，梁春曉．協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制探析——基于高校創(chuàng)新主體的視角［J］．中國(guó)高教研究，2012，(7) : 81～84

［28］高振，沈馨怡，吳松強(qiáng)．適應(yīng)于協(xié)同發(fā)展模式的科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核機(jī)制研究［J］．工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013，(12) : 78 ～89

［29］李久平，姜大鵬，王濤．產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)整合——一個(gè)理論框架［J］．軟科學(xué)，2013，27 (5) : 136～139

［30］Qiu－ming Yang．Research on Collaborative Innovation Mechanism of SMEs［M］．Berlin Heidelberg: Springer－Verlag，2013

［31］NAKWA K，ZAWDIE G．Structural Holes，Knowledge Intermediaries and Evolution of the Triple Helix System with Reference to the Hard Disk Drive Industry in Thailand［J］．International Journal of Technology Management＆Sustainable Development，2015，14 (1) : 29～47

［32］VIARDOT E．Strategy and Communication for Innovation［M］．Berlin Heidelberg: Springer－Verlag: 2013

(責(zé)任編輯:王平)

A Domestic and International Literature Review of Collaborative Innovation Organization Model and Operating Mechanism

Wu Kun1，2Yin Mengdan1，2Zhao Shunlong1，2
(1．Nanjing Tech University，Nanjing 210009，China; 2．Jiangsu Research Institute for Science and Technology Policy，Nanjing 210009，China)

〔Abstract〕In the background of innovation－driven，industrial upgrading and economic development need the effective implementation of collaborative innovation．Due to the inappropriate forms of cooperation and imperfect operating mechanism，collaborative innovation now did not show apparent effect．So collaborative innovation organization model and operating mechanism have been a focus of academic research．Through the domestic and international literature review，this paper combs and reviews the literature from the aspect of collaborative innovation concept，collaborative innovation organization model，and operating mechanism．The paper clarifies the research progress having been made in this field，points out the limitations of existing research and the future research direction，and aims at providing a reference for the future research．

〔Key words〕collaborative innovation; organization model; operating mechanism; innovation－driven; industry－university －research

作者簡(jiǎn)介:吳琨，江蘇省科技政策思想庫(kù)執(zhí)行主任，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士。研究方向:企業(yè)戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理。殷夢(mèng)丹，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向:創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理。趙順龍，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長(zhǎng)，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)，江蘇省科技政策思想庫(kù)主任，教授，博士后。研究方向:企業(yè)組織理論與企業(yè)戰(zhàn)略管理、技術(shù)聯(lián)盟與區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略。

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)合作創(chuàng)新的利益分配機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào): 71473120) ;國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)治理模式及共享機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào): 2014GXQ4D183) ;省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“‘十二五’科技政策實(shí)施情況分析及‘十三五’適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科技政策體系框架研究”(項(xiàng)目編號(hào): BR2015060) ;江蘇省社科基金“江蘇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育與發(fā)展的支撐體系研究”(項(xiàng)目編號(hào): 12EYD018)。

收稿日期:2016—01—06

〔中圖分類號(hào)〕F272. 3

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．002