文／羅德尼·特納（Rodney Turner）

譯／師冬平

隨著項目管理理論的發(fā)展不斷深入，項目成功、收益實現(xiàn)以及分析對象的理論研究正在改變。項目治理作為近年來的研究熱點，需要重新定義并從理論的高度加強研究。

在過去40年，人們對項目成功的研究不斷深入。20世紀(jì)80年代初，項目管理領(lǐng)域的大多數(shù)研究者專注于項目計劃和管理所用的工具與技術(shù)，特別是關(guān)鍵路徑分析。20世紀(jì)80年代，研究者開始提出應(yīng)該先定義項目成功要素。在考慮需要使用的工具和技術(shù)前，應(yīng)先要知道影響項目成功的關(guān)鍵要素。得到廣泛應(yīng)用的成功要素列表由杰弗里·賓圖（Jeffrey Pinto）和丹尼斯·斯萊文（Dennis Slevin）共同建立，該列表提出的基礎(chǔ)是杰弗里的博士論文。

到了20世紀(jì)90年代，人們關(guān)注的范圍再度擴(kuò)展，從而涵蓋了項目標(biāo)準(zhǔn)方面的內(nèi)容。約翰·沃特里奇（John Wateridge）在其博士論文中提出，應(yīng)該先確定評判項目是否成功的標(biāo)準(zhǔn)，再選擇適當(dāng)?shù)某晒σ?。他還認(rèn)為，不同的利益相關(guān)方關(guān)注的成功標(biāo)準(zhǔn)可能不同。如發(fā)起人希望項目帶來價值，用戶希望項目產(chǎn)出物性能卓越，設(shè)計師希望設(shè)計出類拔萃，項目經(jīng)理希望項目沒有拖延、不超預(yù)算。

項目成功與項目管理成功

21世紀(jì)初，特瑞·庫克-戴維斯（Terry Cooke-Davies）在項目標(biāo)準(zhǔn)這一概念的基礎(chǔ)上提出，應(yīng)該區(qū)分項目成功和項目管理成功兩個概念。項目管理成功指按照成本、時間和質(zhì)量要求交付了項目產(chǎn)出物。項目成功指實現(xiàn)了項目的商業(yè)目標(biāo)，并且項目發(fā)起人和投資者對項目滿意。薛巖在其博士論文中將項目的結(jié)果分為三個層級：產(chǎn)出、成果和影響。產(chǎn)出是項目的交付物，是項目創(chuàng)造的新的資產(chǎn)。項目管理成功就是在既定時間和成本內(nèi)交付了滿足質(zhì)量要求的產(chǎn)出物。項目管理是否成功在項目結(jié)束時進(jìn)行評判，它是項目管理關(guān)注的內(nèi)容。然后，通過對項目產(chǎn)出的經(jīng)營，為項目發(fā)起組織帶來新的能力。項目產(chǎn)出能否為用戶提供其所需的功能是用戶關(guān)注的，并且只能在項目結(jié)束數(shù)個月后才能評判。之后，項目成果將使發(fā)起組織實現(xiàn)更高級別的戰(zhàn)略目標(biāo)，即影響。項目影響是投資者關(guān)注的，需要在項目結(jié)束幾年后才能評判。項目成功應(yīng)是項目獲得了理想的項目成果和影響，并應(yīng)由多個利益相關(guān)方評判。

2015年初，我和佩德羅·桑德鐸（Pedro Serrador）聯(lián)合發(fā)表的一篇論文中估算出項目成功和項目管理成功的關(guān)聯(lián)度約為60%。也就是說，當(dāng)項目按照時間和成本要求交付了產(chǎn)出物時，60%的情況下項目成果和影響會達(dá)到預(yù)期，并獲得了利益相關(guān)方的認(rèn)可。另外40%并非如此。

現(xiàn)在關(guān)于項目成功的一個焦點問題是，因不同利益相關(guān)方對成功標(biāo)準(zhǔn)看法不同引起的對項目成功要素產(chǎn)生了多種看法。羅克珊·索林（Roxanne Zolin）和我認(rèn)為，利益相關(guān)方在成功標(biāo)準(zhǔn)上幾乎不可能完全達(dá)成一致。這和上文中提到的約翰·沃特里奇的結(jié)論非常相似。并不是說各個利益相關(guān)方之間存在分歧，而是出于對項目的關(guān)注點不同，導(dǎo)致利益相關(guān)方關(guān)注了不同的一系列成功標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，利益相關(guān)方的努力方向可能會各不相同，從而對項目的實施造成破壞。我們應(yīng)該認(rèn)識到，不同的利益相關(guān)方有不同的關(guān)注點，但他們最終的期望是相同的，即實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)。因此，我們要努力讓利益相關(guān)方齊心協(xié)力以實現(xiàn)項目成功。

收益實現(xiàn)

與項目成功關(guān)聯(lián)的一個問題是收益實現(xiàn)。要達(dá)到項目的商業(yè)目標(biāo)，關(guān)鍵是實現(xiàn)所需的收益。對于收益實現(xiàn)來說，應(yīng)考慮兩個方面的內(nèi)容：項目前和項目后。

（1）在項目開始前，應(yīng)明確定義期望收益。需要注意的是，現(xiàn)在的項目和以前的項目有本質(zhì)上的不同。過去，項目產(chǎn)出落地幾乎等同于項目成果實現(xiàn)預(yù)期。項目產(chǎn)出實現(xiàn)后，也就獲得了項目成果，項目收益也就實現(xiàn)了。然而，對于現(xiàn)代項目，這些關(guān)系變得不再那么直接。如果您要在組織內(nèi)推行一套新的計算機系統(tǒng)或變革方案，在交付項目產(chǎn)出物和實現(xiàn)項目成果以及實現(xiàn)成果與實現(xiàn)收益之間可能還需要做很多工作。因此，作為項目可行性研究的一部分，您需要明確定義期望收益是什么、如何利用項目成果實現(xiàn)收益以及如何運作項目產(chǎn)出來獲得項目成果。而作為可行性的一部分，你需要說明利用項目產(chǎn)出實現(xiàn)成果及利用項目成果實現(xiàn)收益是可行的。進(jìn)行一些談判和溝通是必要的。您應(yīng)該認(rèn)真定義收益，以使其能夠通過項目產(chǎn)出實現(xiàn)，同時也應(yīng)調(diào)整產(chǎn)出，使其能夠?qū)崿F(xiàn)收益。產(chǎn)出實現(xiàn)成果以及成果實現(xiàn)收益的過程必須是明確定義的，并且在項目前就表明是可行的。

（2）項目后的過程用于確保實現(xiàn)效益。無論是讓產(chǎn)出帶來成果，還是讓成果帶來收益，都需要一些工作。可行性階段建立的流程是為了確保收益實現(xiàn)是可行的，因此可用于項目后的控制機制，確保真正實現(xiàn)收益。

收益實現(xiàn)管理現(xiàn)在被認(rèn)為是項目管理的關(guān)鍵組成部分，并且對于項目集管理也是關(guān)鍵工作。項目集是一組用來實現(xiàn)某一戰(zhàn)略目標(biāo)的項目，而這一目標(biāo)是通過其中任何單一項目都無法實現(xiàn)的。為了實現(xiàn)該戰(zhàn)略目標(biāo)，必須讓各個項目的產(chǎn)出都發(fā)揮作用，協(xié)調(diào)所有成果來實現(xiàn)收益。項目集也可以循環(huán)實施，前一輪項目的收益為后一輪項目提供資金。這時，收益實現(xiàn)管理就成為了項目集管理的關(guān)鍵工作，必須整合項目成果實現(xiàn)收益，并利用前面項目的收益為后續(xù)項目提供資金。

多項目協(xié)調(diào)

在項目管理方面，分析的對象也有發(fā)展。20世紀(jì)90年代前，項目管理的多數(shù)研究針對的是單一項目，關(guān)注的重點是單個項目的管理。20世紀(jì)90年代起，人們開始了多項目項目管理的研究?？逅埂ぐ柾校↘arlos Artt）和雅科·卡喀拉（Jaakko Kajula）在2008年一篇論文中提出了項目管理二維框架的概念：一個維度是一個項目/多個項目，另一個維度是一個公司/多個公司。

項目管理的傳統(tǒng)視角是一個公司做一個項目。一個公司做多個項目就包含了項目集和項目組合管理。項目集是一組用來實現(xiàn)某一戰(zhàn)略目標(biāo)的項目，而這一目標(biāo)是通過其中任何單一項目都無法實現(xiàn)的；項目組合是一組共用一系列資源的項目，但這些項目通常都有各自要實現(xiàn)的目標(biāo)。

實施多個項目的公司還會涉及到項目型組織或項目導(dǎo)向型組織的概念。在這類組織中，項目管理是用來交付產(chǎn)品和服務(wù)的主要的業(yè)務(wù)流程。公司項目組合中的項目面向不同的客戶。許多實施大量項目的公司構(gòu)成了項目網(wǎng)絡(luò)。項目的配置方式不同，面臨的管理挑戰(zhàn)也不一樣。項目集、項目組合和項目型組織的挑戰(zhàn)是項目應(yīng)實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，并且通過在項目間共享稀缺資源來做到這一點。項目網(wǎng)絡(luò)的挑戰(zhàn)是通過建立契約安排來加強公司間目標(biāo)的一致性，并保持項目網(wǎng)絡(luò)的效率和創(chuàng)新能力，以確保價值實現(xiàn)。

治理

項目成功、收益實現(xiàn)和多項目的協(xié)調(diào)需要有效的治理。在20世紀(jì)90年代安妮·基岡（Anne Keegan）和我的推動下，人們對項目和項目管理治理的興趣與日俱增。甚至，大家對項目管理的關(guān)注幾乎一度要轉(zhuǎn)移到項目治理上來了。

在我的研究中，項目治理從三個層級進(jìn)行討論：項目型組織、項目環(huán)境和單個項目。有人將項目型組織的治理稱為項目管理治理。在此，有必要從治理角度定義一下項目、項目集、項目組合和項目網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系。項目層級的治理是項目治理。項目環(huán)境治理定義了如何通過項目集和項目組合來確保項目能夠?qū)崿F(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，并在組織內(nèi)發(fā)展實施項目、項目集和項目組合的能力。對項目治理的研究從這三個層級定義了治理的流程、角色和責(zé)任。對于治理的目標(biāo)，我采用了OECD的定義：治理的目標(biāo)是明確組織的目標(biāo)以及這些目標(biāo)如何實現(xiàn)和監(jiān)控。