摘 要：本文測度企業(yè)創(chuàng)新的績效，并利用面板數(shù)據(jù)模型研究2003—2014年全國各省、直轄市及自治區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段創(chuàng)新績效和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：當前的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中，除金融需求外，其他方面對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有正面促進作用，創(chuàng)業(yè)水平對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不顯著。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新環(huán)境;創(chuàng)新績效;面板數(shù)據(jù)模型;區(qū)域創(chuàng)新

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2016）03-0036-05 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2016.03.07

目前，國內(nèi)外對創(chuàng)新績效評價的研究主要集中區(qū)域的創(chuàng)新能力和績效，而對產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效研究的文獻較少。由于影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的因素既有外部因素也有內(nèi)部因素，本文主要從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境這個外部因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響出發(fā)，研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效。

一、文獻綜述

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的研究方面，國內(nèi)學者主要運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。陳程、劉和東（2012）運用DEA方法測度了1999—2008年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效，并在此基礎(chǔ)上進一步對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響因素進行了研究。在選取影響因素時，他們選取了企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強度、產(chǎn)業(yè)績效、企業(yè)支持、政府支持、金融支持、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、開放程度這9個影響因素[1]。

劉軍、姚佐文（2009）用DEA方法來評價創(chuàng)新績效。他們根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新過程和特點來選取測度創(chuàng)新績效的指標，并對我國中部地區(qū)的9個國家級高新區(qū)的創(chuàng)新績效進行了評價。通過比較DEA有效的高新區(qū)和DEA無效的高新區(qū)，得出結(jié)論[2]。通過比較DE

A有效和無效的高新區(qū)提出建設(shè)意見并不科學，因為每個高新區(qū)都有自己的特色，不能一概而論。

謝偉，胡瑋，夏紹模（2008）通過運用DEA方法測算了我國各省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率。此外，還利用計量的方法研究了市場競爭度、研發(fā)投入等因素對各效率的影響[3]。

段進軍，季春霞（2005）以江蘇省為例研究了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力提升之間的關(guān)系，他們從分析江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、經(jīng)營情況及存在的主要問題入手，針對以上分析結(jié)果提出營造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的意見[4]。該論文并沒有運用定量分析的方法，只是針對一個地區(qū)來做的研究。

在創(chuàng)新環(huán)境的研究方面，從國內(nèi)目前的相關(guān)研究來看，主要集中在兩個方面：一是對創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵和其形成機制的探索分析;二是對創(chuàng)新環(huán)境的指標體系的構(gòu)建和測度。在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評價指標體系的構(gòu)建方面，周曉艷等（2009）把區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分成四個相互依賴的層次——基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、文化層次網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、組織層次網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息層次網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[5];李習保（2007）認為影響區(qū)域創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素包括區(qū)域創(chuàng)新主體的構(gòu)成、政府的支持以及與工業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)的創(chuàng)新環(huán)境。柳卸林等人的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》具有一定的代表性[6]，該《報告》從五個方面——基礎(chǔ)設(shè)施、市場需求、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平來測度區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，每一個方面又由若干指標構(gòu)成。由于其數(shù)據(jù)指標廣泛、全面，所以這一指標體系具有很高的借鑒意義。

在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的研究方面，國外學者主要注重于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的軟環(huán)境研究，國內(nèi)學者的研究則更多的集中在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評價體系的構(gòu)建上，這個評價體系包含了硬環(huán)境和軟環(huán)境的測度。在創(chuàng)新績效的研究方面，國外學者從企業(yè)的角度研究創(chuàng)新績效的比較多，很少從產(chǎn)業(yè)的層面來研究創(chuàng)新績效;國內(nèi)學者則較多的采用DEA方法來研究創(chuàng)新績效。國內(nèi)外學者主要是把區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效分開來研究，研究創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響的不多。本文從創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響這個角度出發(fā)，來研究創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

二、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的測度體系與評價方法

（一）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標體系的構(gòu)成

在科技投入一定、制度體系穩(wěn)定的條件下，環(huán)境起到?jīng)Q定區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵作用。本文依據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的測度體系，將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境分為五個方面，其中基礎(chǔ)設(shè)施與市場需求構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新的客觀環(huán)境，勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境與創(chuàng)業(yè)水平構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新的主觀環(huán)境，分別見表1和表2中所示[7]。

1.客觀環(huán)境指標

（1）基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施是一個地區(qū)進行創(chuàng)新活動的各種要素流動的載體，一個區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施有作為信息和知識的載體的軟環(huán)境，如移動電話、互聯(lián)網(wǎng)、計算機等的發(fā)展水平。作為硬環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施，有鐵路和公路的人均擁有量、各種運輸方式形成的客流量和貨流量，如公路、鐵路、民航和水運?；A(chǔ)設(shè)施的改善，可以直接降低知識和信息流動的成本，同時可以提高要素和知識等運作的效率，并且提升企業(yè)創(chuàng)新的能力，提高效率。如果區(qū)域內(nèi)有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，會大大的降低信息和物質(zhì)的交流成本，并起到促進區(qū)域創(chuàng)新能力的作用[8]。

（2）市場需求。對市場需求的衡量，一般從居民消費水平、國內(nèi)固定資產(chǎn)投資增長率、政府財政支出和商品進出口差額四個方面來衡量。市場是促進創(chuàng)新的重要動力，如果有旺盛的市場需求，居民的消費水平較高，并且國內(nèi)固定資產(chǎn)投資增長率、政府財政支出和商品進出口差額的比例協(xié)調(diào)，會極大的促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的效率。市場需求之所以是技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，是因為在市場出現(xiàn)新的需求時，企業(yè)為了保持自身的競爭力，就會主動進行研發(fā)和活動。較大的市場需求，有利于提高創(chuàng)新績效[9]。

2.主觀環(huán)境指標

（1）勞動者素質(zhì)。創(chuàng)新環(huán)境好壞的另一個重要因素是勞動者素質(zhì)。勞動者素質(zhì)的高低直接影響著企業(yè)的發(fā)展。如果勞動者的素質(zhì)高，企業(yè)就更容易得到進行創(chuàng)新活動所需要的人才，從而創(chuàng)造出新的市場機會。此外，勞動者是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)內(nèi)勞動者整體素質(zhì)的高低可以直接決定企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的能力的強弱;從而影響到企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的效率。因為勞動者素質(zhì)是一個綜合的指標，因此，采用教育投資的水平、就業(yè)人口中大專以上學歷所占比重、當年新增大學生畢業(yè)數(shù)、人均受教育年限、人均圖書消費量等指標來綜合衡量一個地區(qū)的勞動者素質(zhì)[10]。

（2）金融環(huán)境。金融環(huán)境作為一個地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的重要方面，其主要的指標是企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新活動時能從銀行獲得的貸款支持的情況。企業(yè)進行創(chuàng)新活動不僅僅需要人才和技術(shù)，還需要大量的資金。換句話說，資金會直接決定創(chuàng)新的成敗。對于幾乎所有地區(qū)的企業(yè)來說，資金的缺乏會大大的影響技術(shù)創(chuàng)新的進行。如果技術(shù)和人才是給定的，在這種情況下，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，資金對于企業(yè)創(chuàng)新的成敗會起到?jīng)Q定性的作用[11]。

（3）創(chuàng)業(yè)水平。創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)之間有著很大的相關(guān)性。創(chuàng)業(yè)水平高的地區(qū)，其經(jīng)濟也相應(yīng)的更有活力。很多創(chuàng)新都會通過創(chuàng)業(yè)來實現(xiàn)，其中高新技術(shù)企業(yè)、民營科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重點，在進行技術(shù)創(chuàng)新上有很大的技術(shù)優(yōu)勢。這里用科技型企業(yè)的發(fā)展、高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展和新注冊企業(yè)的發(fā)展情況來測度區(qū)域的創(chuàng)業(yè)水平。

（二）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的評價方法

區(qū)域創(chuàng)新能力報告的評價方法是加權(quán)綜合評價法，在基礎(chǔ)指標無量綱化后，用專家打分得到的權(quán)重，分層逐級綜合，最后得出每個省（直轄市、自治區(qū)）創(chuàng)新能力的綜合效用值。

1.基礎(chǔ)指標的處理

單一指標采用直接獲取的區(qū)域數(shù)據(jù)來表示，在無量綱化處理時采用效用值法，效用值規(guī)定的值域是[0，100]，即該指標最優(yōu)效用值為100，最差效用值為0，計算方法如下。

對于復(fù)合指標的處理方法與上面介紹的單項指標的處理方法相同。

2.權(quán)重的選擇

加權(quán)綜合采用分層逐級進行，以創(chuàng)業(yè)水平的得分為例。第一層次為創(chuàng)業(yè)水平（a）;第二層次由3個指標構(gòu)成：民營科技企業(yè)綜合指標（b1）、高新科技企業(yè)綜合指標（b2）、新注冊企業(yè)數(shù)綜合指標（b3）;民營科技企業(yè)綜合指標（b1）又由第三層次：民營科技企業(yè)增長率（c1）和民營科技企業(yè)數(shù)（c2）構(gòu)成。高新科技企業(yè)綜合指標（b2）、新注冊企業(yè)數(shù)綜合指標（b3）的指標構(gòu)成類似于民營科技企業(yè)綜合指標（b1）。

本文計算了國內(nèi)30個省會核心城市從2003年到2014年的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場需求環(huán)境、勞動者素質(zhì)環(huán)境、金融環(huán)境、創(chuàng)業(yè)水平的效用值得分，北京、上海、江蘇、廣東、浙江、山東的得分一直都較其他地區(qū)高，而甘肅、青海、寧夏、新疆的得分一直處于較低水平①。此外，本文的數(shù)據(jù)來源基本采用國家統(tǒng)計局正式出版的統(tǒng)計年鑒和地方出版的統(tǒng)計年鑒。

三、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響的實證分析

（一）變量的選取和數(shù)據(jù)來源

本文使用面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響的回歸模型。自變量來源于上述介紹的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，為基礎(chǔ)設(shè)施（x1）、市場需求（x2）、勞動者素質(zhì)（x3）、金融環(huán)境（x4）、創(chuàng)業(yè)水平（x5）的對數(shù)。因變量是企業(yè)第一階段的創(chuàng)新績效——技術(shù)創(chuàng)新績效，用專利授權(quán)量來代表。之所以選擇專利授權(quán)量來代表技術(shù)創(chuàng)新績效，首先是因為此數(shù)據(jù)容易獲得，其次是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的成果通常是專利的形式，并且企業(yè)引入新產(chǎn)品開發(fā)的專利通常是企業(yè)自己擁有的專利。自變量的數(shù)據(jù)取自2003—2014 年的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》（該報告已將數(shù)據(jù)標注化），數(shù)據(jù)年限從2003—2014年，來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

（二）基于面板的實證結(jié)果分析

首先對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果如表4，專利授權(quán)量y、基礎(chǔ)設(shè)施水平x1、市場需求x2、勞動者素質(zhì)x3、金融環(huán)境x4和創(chuàng)業(yè)水平x5都通過單位根檢驗，其中專利授權(quán)量y通過含截距項和趨勢項的單位根檢驗;基礎(chǔ)設(shè)施水平x1、市場需求x2、勞動者素質(zhì)x3和金融環(huán)境x4能通過含截距項的單位根檢驗，也能通過含截距項和趨勢項的單位根檢驗;創(chuàng)業(yè)水平x5能通過含截距項的單位根檢驗。

對面板數(shù)據(jù)進行協(xié)整檢驗，檢驗結(jié)果是專利授權(quán)量與基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場需求、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平都存在協(xié)整關(guān)系。下一步我們對面板數(shù)據(jù)進行回歸分析。

本文構(gòu)建面板模型如下：

lnyit= ？琢i+？茁1lnx1it+？茁2lnx2it+？茁3lnx3it+？茁4lnx4it+？茁5lnx5it+？滋it

（6）

式（6）中，y表示專利授權(quán)量，i表示不同的區(qū)域，t表示2003—2014年，？琢i表示各截面成員的不同截距;？茁1、？茁2、？茁3、？茁4、？茁5分別表示區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場需求、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

先檢驗是采用混合效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，檢驗結(jié)果如下表5，拒絕了原假設(shè)，我們應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型。

根據(jù)以上分析結(jié)果，采用Hausman檢驗對采用哪種模型進行檢驗，結(jié)果如表6所示，在5%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，即選擇固定效應(yīng)模型。

在選擇合適的模型后，在面板數(shù)據(jù)方程估計中，缺省值為沒有加權(quán)的，但可以選擇加權(quán)項。在這里，我們選擇了Cross section weights選項，EViews會假設(shè)出現(xiàn)截面異方差，對模型進行廣義最小二乘估計。

由表7可知，只有變量lnx5（創(chuàng)業(yè)水平）的系數(shù)沒通過置信度水平為5%的t檢驗，其他自變量的系數(shù)均通過了t檢驗，說明基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是顯著的，創(chuàng)業(yè)水平對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響并不顯著。在創(chuàng)新環(huán)境的這五個方面中，市場環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段創(chuàng)新績效的影響是最大的，其次是勞動者素質(zhì)，再次是基礎(chǔ)設(shè)施，最后是金融環(huán)境。

由各城市的截距估計值 （見表8），我們可以看出最高的5名按從高到低排列分別是廣東（2.214）、福建（1.157）、貴州（1.535）、天津（0.975）、湖北（0.942），最低的5名按從低到高排列分別是青海（-3.259）、內(nèi)蒙古（-3.013）、新疆（-2.467）、海南（-2.183）、寧夏（-1.064）。從實證效果上看，東部沿海地區(qū)城市的截距項遠高于中西部地區(qū)。也就說明了，在對比我國東北及東部沿海地帶和中西部地帶不同的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響時，東北及東部沿海地帶，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)非常良好，繼續(xù)投入建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的提高不會太明顯，甚至會比較多余;而在中西部地帶，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還有提高的空間，而且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的提高對高新技術(shù)產(chǎn)創(chuàng)新績效會產(chǎn)生正向的影響。

四、研究結(jié)論與啟示

一是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響是正向促進作用，創(chuàng)業(yè)水平對創(chuàng)新績效的影響并不顯著。在創(chuàng)新環(huán)境的這五個方面中，市場環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)創(chuàng)新績效的影響是最大的，其次是勞動者素質(zhì)，再次是基礎(chǔ)設(shè)施，最后是金融環(huán)境。

二是基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段創(chuàng)新績效的彈性要大于對高新技術(shù)產(chǎn)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效的彈性，說明在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段，基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)的高低對此階段創(chuàng)新績效的影響更大。金融環(huán)境對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段創(chuàng)新績效的彈性要小于對高新技術(shù)產(chǎn)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效的彈性，說明在高新技術(shù)產(chǎn)成果轉(zhuǎn)化階段，金融環(huán)境的好壞對此階段的影響更大，可能此階段需要更多的資金投入和流動資金。

三是在中西部地帶，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還有提高的空間，而且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的提高對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效會產(chǎn)生正向的影響。

（責任編輯：于明）

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作者單位：中國社會科學院研究生院