許　　亮，林旻序，巴音賀希格

（中國科學院長春光學精密機械與物理研究所，長春 130033）

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淺談科研管理的發(fā)展與實踐

許亮，林旻序，巴音賀希格

（中國科學院長春光學精密機械與物理研究所，長春 130033）

摘 要：科研管理是科研工作不可或缺的一部分，科研管理的發(fā)展更是隨著科研模式的發(fā)展而變化的。文章首先回顧了科研模式發(fā)展的歷程,探尋出科研管理工作的必要性,進而總結出科研管理工作的重點方面,即計劃、監(jiān)督、協(xié)調，并簡要論述了三大重點方面的具體內容。最后淺談了在具體實踐過程中的針對性工作。為更好地進行科研管理工作提供了有益的借鑒和參考。

關鍵詞：科研模式；科研管理；計劃；監(jiān)督；協(xié)調；實踐；系統(tǒng)工程

引　言

科研管理是伴隨著技術進步和項目的復雜化、大型化而逐漸形成的一門管理學科。談到科研管理，那還得先說說科研模式的發(fā)展。

一　科研模式的發(fā)展

現(xiàn)代管理的雛形是隨著1908年美國的亨利福特創(chuàng)新性地采用流水裝配線大規(guī)模作業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)個體手工制作的方式，將著名的T牌汽車投向市場為標志而出現(xiàn)的，這也拉開了現(xiàn)代工業(yè)的序幕?，F(xiàn)代工業(yè)最明顯的特點就是分工越來越細，個人發(fā)揮的作用越來越低，每個人所從事的領域越來越窄，但卻越來越深入，工作的效率越來越高，對管理的需求也越來越強烈。

而真正意義的現(xiàn)代管理卻是起源于19世紀世界軍事史上最偉大的變革——德國總參謀部的成立。它一改以往早期戰(zhàn)爭的“統(tǒng)帥決策型”模式，跨入近代戰(zhàn)爭的“集體決策型”模式中去。最顯著特點便是有專門的部門管理制定作戰(zhàn)計劃，有專門的部門管理后勤保障，有專門的部門管理軍事訓練及準備等等，使戰(zhàn)爭通過管理手段的參與真正成為高度協(xié)作配合的集體活動。

近代自然科學從產生到現(xiàn)在，已經經歷了四百多年的發(fā)展。最早的科研模式，可以認為是一種個人英雄模式，個人有著對未知世界的濃厚興趣以及揭秘未知的強烈好奇，憑著超強的能力展開獨立的科學研究。個人的能力可以強大到在多個學科領域都擁有其他人難以企及的成就。比如牛頓，在物理、數學、天文、力學，甚至經濟學上都有著偉大的成就。這時的科研工作，完全取決于科學家自身的興趣和能力。在這時，科研管理還不具備發(fā)揮其作用的環(huán)境條件。

隨著科技的不斷進步，社會的快速發(fā)展，科研模式也在悄無聲息中發(fā)生著滄桑巨變，進化到新的模式，也就是我們常說的PI制（Principle Investigator），它的主要變化是，個人英雄式的科學家要率領著一支科研隊伍在追求科學興趣的同時去解決實際問題。PI制模式的特點在于，首先這個個人英雄式的領頭科學家一定是個技術全才，他不僅要對未知世界有濃厚的求知欲望，更要有靈活的頭腦、敏銳的嗅覺，能夠及時、準確地尋找到目前急需解決的問題，更能夠提出解決問題的方案。最重要的是他還要擁有一定的攻關能力，能夠拿下項目的合同或訂單。準確的說，可將這個個人英雄式的領頭科學家稱之為職業(yè)科學經理人。通俗的說，也可稱他為項目老板。

在完成項目的過程中，項目老板要對從原理、設計、工藝等全過程了如指掌，還要有指揮、管理的才能，能夠合理調配、使用項目團隊成員，更重要的是，項目老板還得擁有一定的硬件實力如資金、設備，這也是成為PI制下項目老板的門檻和必要條件。

這個時候，參與科研活動的主體不再是單獨個體，而是一個團隊，在活動的過程中，管理的行為就自然而然地存在了。但由于項目老板發(fā)揮的管理職能多了些，第二方管理能夠發(fā)揮的作用就顯得可大可小了，還無法起到決定性的作用。[2-4]

進入到21世紀，社會進入到信息大爆炸時代，科技水平高度發(fā)展，大規(guī)模集成尤為突出?？蒲许椖恳呀洶l(fā)展為或正在向“大工程”類型過渡。

而所謂“大工程”項目，它首先具有項目龐大的特點，即需要參與的人員眾多，涉及學科廣泛；其次它需要高度的社會化協(xié)作，科研活動本身即是一項集體活動，需要參與者按部就班、各司其職，同時在過程中木桶原理還發(fā)揮著重要作用?！甭D”工程是最具代表性的 “大工程”項目。該工程集中了當時西方國家（除納粹德國外）最優(yōu)秀的核科學家，在頂峰時期曾經起用了53.9萬人參加這一工程，歷時3年，總耗資高達25億美元。

在這種科研模式下，由于有眾多的項目參與者并且社會資源協(xié)作集成化極高，組織、協(xié)調、監(jiān)督成為項目成功與否的重要因素。這時，科研管理從可有可無變?yōu)楸夭豢扇?，尤為重要?/p>

二　科研管理的必要性

在PI模式的時代，一個科研團隊經常性的可以獨立掌控科研的全部過程，包括申請、落實、控制、結題、收尾，甚至知識產權、報獎等，基本上沒有給管理者留下太多的發(fā)揮空間。

在這種時代背景下，在大多數時間里，管理者們在科研人員眼中只是：上傳下達，匯總上報，體現(xiàn)形象，蓋章、簽字，花“納稅人”的錢。

所以管理者們經常被垢病，在項目進展順利，科研人員得意的時候他們常常被遺忘，在項目進展不順利，科研人員失意的時候他們則常常被詈罵。

在“大工程”或正向它過渡的這個新時代里，科研分工已經細化到相當高的程度，如：項目的申請已經需要申請方面的專門技能了，申請的渠道變得更多了，申請的要求也各有不同，就連申請報告的版本也越來越講究了。甚至像申請技改都已經有專門的中介公司了；項目審核也不只是看你的技術能力和水平了，如國家科技部就專門設有一個非技術性審核的部門，審核申報項目中的非技術成分是否具備完成項目的能力。[5-7]

對管理者來說，不知道該說是春天到來了，還是冬天來臨了。說春天，是因為終于可以不被忽略和遺忘，能夠大顯身手了。說冬天，是因為責任、壓力，如暴風雪般襲來。

處在這個時代的管理者，無論你喜歡還是不喜歡，適應抑或不適應，管理工作都擺在眼前，都是你的職責和義務，由不得你去選擇。你只能去思考如何抓住重點，提高效率。

三　科研管理的重點工作

關于科研管理工作的重點，說起來也簡單，只有“三板斧”，即計劃、監(jiān)督、協(xié)調。聽起來容易，但用起來可就大有學問了，涉及到對象、時機、火候等因素。

（一）管計劃

1.要有預判性

要對可能存在的風險充分地識別,并進行科學的評估,也就是我們常說的風險分析。技術上的關鍵難點是否能夠突破,周期要求上是否能夠滿足等等；[8]

要對實施過程的路線清晰，所有可能要經歷的節(jié)點明確。只有清晰和明確，管理者作為第三方才能客觀、準確地掌控科研的方向與路線。

2.要有統(tǒng)籌性

要針對識別出的風險，制定出有效的防范，盡可能地降低風險，提高成功的概率；對于進度計劃的安排和落實，要科學務實、注重實效；對于過程中的質量管理，一定要做到有效可控；對于涉及到的人員、設備等資源,一定要統(tǒng)籌安排，合理配置。

3.要有依據性

所有的計劃制定都要有依據，依據可以是GJB，也可以是航天、航空的相關標準和要求，也可以是總體提出的具體要求。同時也要依據項目本身存在的特點，因地制宜地制定相應的計劃，并要兼顧相關的經驗。

（二）管監(jiān)督

監(jiān)督要注重一個“分”字,即分級和分離的管理。

分級管理：就是要將相同學術方向、學術領域的人員和項目劃分到同一部室（院、系）進行管理；在同一部室（院、系）里，設立光機熱電軟等專業(yè)單元組，從事專一的單元技術研究和攻關，在此基礎上針對承接項目的具體特點和要求，成立有效時間段內相對固定的項目組。

分離管理：

1.知識產權層面

將個人獨有分離為全所共享；

2.項目組層面

將技術與管理分離，科研人員回歸技術專家；

3.產品實現(xiàn)層面

將方案、設計與加工制造進行分離，設計與實現(xiàn)間靠圖樣作為連接的紐帶，這不僅是對知識產權管理的有益補充，更是對項目的質量控制起到不可或缺的作用。同時，如何有效、高效的控制也是目前管理工作的關鍵部分；

4.項目經費層面

項目經費不能完全由項目組自行支配，應進行所級層面的統(tǒng)籌管理；

5.產品檢驗層面

產品的檢驗不能由項目組的自查決定，而應以第三方的獨立檢驗為準。

（三）管協(xié)調

資源協(xié)調，從管理的角度，已經將各類資源進行了分離管理，那么，在科研進行過程中，凡是科研工作需要的，就一定是管理者來協(xié)調了。

1.技術：將已突破，已儲備的技術通過管理的手段進行共享，使同類、相似的項目能夠直接獲取經驗，少走彎路，降低成本，節(jié)省周期；

2.經費：統(tǒng)籌管理的目的，就是要整體把握，用在需要的地方；

3.設備：資源共享，避免浪費，不需要重復購買設備造成閑置；

4.人員：按需調配，人盡其才。

5.關系：與項目相關的方方面面的關系都需要管理者來協(xié)調，包括：上級機關，甲方、總體，協(xié)作單位，外包外協(xié)廠家，所內部室之間，項目組之間，相關人員之間等等。

四　小結

針對科研項目管理，筆者認為可分為三個層次，分別為：人治、法治、理想狀態(tài)。

所謂人治，即依靠人的文化程度、道德水平、職業(yè)操守等來維系，科研管理的效果由管理者和科研人員的經驗、水平共同決定；

所謂法治，即依靠法律、制度來規(guī)范，科研管理的效果由管理者制定的制度、標準和科研人員的科研能力、執(zhí)行力所決定；

所謂理想狀態(tài)，即科研活動的所有參與者都能將質量體系或項目流程、操作規(guī)范等融入實際的工作細節(jié)中去，科研管理的效果能夠達到最佳。

而目前進行的的重大項目大多數由于存在項目難度巨大；創(chuàng)新性強，技術信息基本無參考經驗或被嚴格封鎖；參研人員隊伍偏于年輕，經驗較少等特點，因而可歸納為具有科學探索性質的大工程項目。針對這種類型的項目，科研管理水平基本處在人治與法治兩個層次之間。

在重大項目的科研管理實踐過程中，在遵循上面提到的要點之外，還應針對本所重大項目的特點，展開有針對性的工作：首先在計劃管理方面，針對科研人員無法準確將技術路線和關鍵技術掌握，無法制定出與之對應的詳盡計劃的情況，科研管理人員應著力注重策劃，首先應組織將任務指標充分理解并分解，將可能存在的關鍵技術充分體現(xiàn)，討論攻關細節(jié)，并暴露出新的難點及問題，通過這種策劃方法反復迭代，最終形成以關鍵技術攻關為核心的詳細、有效、實用的科研流程和計劃。

其次在監(jiān)督管理方面，針對年輕科研人員多的特點，在監(jiān)督分級和分離管理工作過程中，要注重制度的建立及習慣的養(yǎng)成，提高法治的比重，提升技術的可傳承性。

再次在協(xié)調管理方面，針對重大項目的“大工程”特點，即涉及技術專業(yè)多，所需資源范圍廣等，要充分利用本單位、行業(yè)相關單位、國內、國外所有能利用上的人機料法環(huán)等資源為重大項目的實施所用。[9-11]

五　重大項目科研管理的實踐

以中科院長春光學精密機械與物理研究所承擔的基金委重大儀器專項“1.5米掃描干涉場曝光系統(tǒng)”為例，項目采用掃描干涉場曝光技術，其原理是使用兩束高斯激光束束腰處相疊加形成干涉條紋，并通過工作臺的X方向和Y方向的二維運動以掃描曝光方式將干涉條紋記錄于曝光膠上，從而制作出全息光柵掩模。項目將在重載荷長行程納米精度工作臺設計方法、精密部件加工工藝、光機結構測量及系統(tǒng)裝調技術、微位移控制理論及技術、干涉場測量及調整技術、干涉場相位鎖定技術、關鍵環(huán)境控制技術等方面做出創(chuàng)新，為我國研制大面積全息光柵創(chuàng)造條件，滿足高分辨率對地觀測儀器、同步輻射裝置、天文觀測設備、高能拍瓦激光裝置等國家戰(zhàn)略高技術領域需求。

項目具有科學探索性質的大科學工程特點。既有科學探索的技術難度，又有工程急需的進度需求。與之相關的項目管理，不僅是進度、經費等的管理，更需要總體技術上的把握，對管理者來說，就提出了更高的要求。

圖1　項目計劃甘特圖

如圖1所示，本項目的科研計劃是采用系統(tǒng)工程理念，通過多重迭代的方式制作出的。優(yōu)點是能夠有效識別技術風險及關鍵技術，缺點是需要適時修改，計劃可控性較差。但對于科學探索性質的大科學工程項目的特點來說，此種方法能夠起到事半功倍的效果。

六　結束語

總之，科研管理作為科研工作不可或缺的一部分，它的目的應該是圍繞著科研核心工作，將科研環(huán)境打造成一個“共產主義”式的理想模式，使所有的計劃實施、資源調配、關系處理等都能有條不紊的按需分配。為科研工作掃清一切障礙，真正起到為科研工作保駕護航的作用。

參考文獻：

[1]王長峰,王化蘭.基于現(xiàn)代項目管理理論的重大科技項目管理模式研究[J].理論與方法,2004(2):74-77.

[2]修國義,陳曉華.我國科技計劃項目管理模式研究[J].科技與管理,2009(1):17-19.

[3]焦慧,施平.項目管理模式在科研課題管理中的應用探索[J].科研管理,2004(5):29-33.

[4]梅偉.對科技項目管理的初步探討與研究[J].江蘇科技信息,2009(27):27-30.

[5]李旭紅,徐玉高.關于加強科技項目管理的幾點思考[J].江蘇科技信息,2011(23):23-24.

[6]孫兆剛.重大科研項目管理的大科學模式分析[J].科技進步與對策,2011(28):25-28.

[7]孫立宏,付蓉,吳長付,黃俊.國家重大科技項目的管理模式及其啟示[J].江蘇農業(yè)科學,2012(40):1-5.

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[9]吳家喜,于忠慶.重大科學儀器設備研發(fā)項目管理模式探討[J].項目管理技術,2011(9):56-60.

[10]周贛.科研院所項目管理模式研究[J].科技咨詢,2012(8):163.[11]范春輝,蒙有為.科研事業(yè)單位多項目環(huán)境下科研項目管理方法探討[J].科技管理研究,2011(23):180-183.

[責任編輯 賀良林]

Study on the development and practice of project management

XU Liang,LIN Min-xu,BA-YIN hexige
(Changchun optical precision machinery and Physics Research Institute of the Academy of Sciences of China Changchun 130033,China)

Abstract:With the development of the model of scientific research,project management has made large change,which was an indispensable part of the scientific research.The necessity of project management has been approved,with the research on the history of the development on the model of scientific research.The main of the most important work of project management has been summarized,which was planning,supervising and coordinating.It made some pertinent suggestion in actual practice.It makes some useful suggestion which could make improvement in project management.

Key words:The model of scientific research; Project management; Plan; supervise; Coordinate; Practice; Systems engineering

基金項目：國家重大科研儀器設備研制專項（61227901）；吉林省科技發(fā)展計劃項目（20140418075FG）

收稿日期：2015-04-24

DOI:10.13963/j.cnki.hhuxb.2016.02.034

中圖分類號：F406

文獻標識碼：A

文章編號：1008-9128（2016）02-0125-04

第一作者：許亮（1982-），男，遼寧營口人，高級工程師，碩士，研究方向：國家重大科學儀器項目的科研管理。