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(上海海事大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306)

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區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究

張?jiān)圃?/p>

(上海海事大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306)

摘要：根據(jù)科技創(chuàng)新的內(nèi)涵選取相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，對(duì)2013年我國(guó)31個(gè)省區(qū)市的數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，結(jié)果表明：我國(guó)科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)明顯的空間非均衡性，東部、中部和西部地區(qū)的科技創(chuàng)新能力依次降低，顯示出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的內(nèi)在一致性。提出以下對(duì)策建議：要重視提高中西部地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，培育良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，突出科技創(chuàng)新的企業(yè)主體地位，建立資金支持系統(tǒng)，完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，使創(chuàng)新成果能夠及時(shí)轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；區(qū)域差異；因子分析

一、科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

“創(chuàng)新”的概念出自1912 年美籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》一書(shū)。熊彼特著作中提出: 創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。它包括五種情況: 引入一種新產(chǎn)品；引入一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)；獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源；實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。按照這一觀點(diǎn)，創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，從而創(chuàng)造出新的價(jià)值。所以，創(chuàng)新從一開(kāi)始就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在其報(bào)告《1976 年：科學(xué)指示器》中，將技術(shù)創(chuàng)新定義為“將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)引入市場(chǎng)。”這個(gè)定義和熊彼特的定義是一脈相承的，也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。20 世紀(jì)80 年代以來(lái)，以生命科學(xué)與技術(shù)、信息科學(xué)與技術(shù)、納米科學(xué)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與技術(shù)、能源科學(xué)與技術(shù)等領(lǐng)域?yàn)橹鞯母呖萍疾粩嗯d起，使得科學(xué)與技術(shù)發(fā)展日益融合，兩者之間的邊界越來(lái)越模糊?？萍紕?chuàng)新成為世界各國(guó)廣泛關(guān)注的一個(gè)重要概念。

結(jié)合科技創(chuàng)新概念提出的時(shí)代背景以及創(chuàng)新的歷史沿革，筆者認(rèn)為，科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價(jià)值的過(guò)程?？萍紕?chuàng)新不是以科學(xué)中的發(fā)現(xiàn)或技術(shù)上的發(fā)明作為標(biāo)準(zhǔn)，而是以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值作為其判別標(biāo)準(zhǔn)，只要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果還沒(méi)有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新服務(wù)，沒(méi)有創(chuàng)造出新的價(jià)值，它就不屬于創(chuàng)新的范疇。沒(méi)有實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值或者不強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，只能稱之為科技進(jìn)步，而不是科技創(chuàng)新。

二、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

鑒于科技創(chuàng)新的內(nèi)涵包括理論創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面，且科技創(chuàng)新須在一定的環(huán)境下進(jìn)行，本文將從理論創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境三個(gè)方面衡量科技創(chuàng)新能力。因此，科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括理論創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境3個(gè)子系統(tǒng)，通過(guò)在子系統(tǒng)內(nèi)設(shè)計(jì)若干比較能力強(qiáng)、靈敏度高的指標(biāo)因子，來(lái)探求區(qū)域科技創(chuàng)新的差異。考慮到絕對(duì)值有時(shí)不能準(zhǔn)確地反映問(wèn)題，本文盡量選取相對(duì)指標(biāo)或轉(zhuǎn)換為相對(duì)量指標(biāo)。通過(guò)對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)市2013年科技創(chuàng)新原始數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，以確定科技創(chuàng)新在不同地區(qū)的差異，為我國(guó)科技創(chuàng)新能力的提高及地區(qū)間的平衡提供參考。本文相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1　指標(biāo)體系

三、我國(guó)科技創(chuàng)新能力因子分析

1.KMO and Bartlett’s 檢驗(yàn)

由表2可知，科技創(chuàng)新KMO=0.764，大于0.5，所選數(shù)據(jù)適合因子分析；科技創(chuàng)新Bartlett球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量開(kāi)方的平方=382.789，對(duì)應(yīng)的顯著水平Sig.=0.000<0.05，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析有效。

表2　KMO and Bartlett’s 檢驗(yàn)結(jié)果

2.各變量的共同度情況

由表3可知，科技創(chuàng)新指標(biāo)變量提取的共同度均大于0.716，科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中的7個(gè)變量提取的共同度都較大，表明所提取的公因子能夠很好地解釋原始變量。

3.總體方差解釋

由表4可知，科技創(chuàng)新Initial Eigenvalue部分顯示前兩個(gè)主成分的特征值大于1，按照默認(rèn)的選項(xiàng)提取它們作為公因子，能解釋總體方差90%左右的變動(dòng)，對(duì)因子載荷陣進(jìn)行方差最大化正交旋轉(zhuǎn)以后，每個(gè)公因子對(duì)總體方差的解釋程度發(fā)生了一定的變動(dòng)：第一個(gè)公因子對(duì)總體方差的解釋程度從原先的74.168%下降到72.249%，第二個(gè)公因子對(duì)總體方差的解釋程度從原先的16.041%上升到17.960%，與沒(méi)有進(jìn)行方差正交最大化旋轉(zhuǎn)相比，每個(gè)公因子對(duì)總體方差的解釋程度變化不大。

表3　七個(gè)變量的共同度情況

表4　總體方差解釋

4.碎石圖

由圖1可知，科技創(chuàng)新在第2個(gè)主成分之后折線變得非常平穩(wěn)，因此我們可以提取前兩個(gè)主成分作為公因子進(jìn)行因子分析。

5.因子載荷陣

由表5可知，科技創(chuàng)新的因子載荷陣顯示在第一個(gè)公因子上，X1高等院校本科及專科授予學(xué)位數(shù)、X2發(fā)明專利授權(quán)量、X3 規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)數(shù)、X4 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)、X5規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)和X6 R&D經(jīng)費(fèi)/GDP的系數(shù)(載荷)都比較大；第2 個(gè)公因子上，X7 人均公共藏書(shū)擁有量有較大的載荷。

圖1　碎石圖

6.旋轉(zhuǎn)因子載荷陣

由表6可知，對(duì)科技創(chuàng)新公因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)后，顯示在第一個(gè)公因子上，X1高等院校本科及?？剖谟鑼W(xué)位數(shù)、X2發(fā)明專利授權(quán)量、X3 規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)數(shù)、X4 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)、X5規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)和X6 R&D經(jīng)費(fèi)/GDP的系數(shù)(載荷)都比較大，第2 個(gè)公因子上，X7 人均公共藏書(shū)擁有量有較大的載荷，與旋轉(zhuǎn)前變化不大。

表5　因子載荷陣

表6　旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣

7.主成分得分系數(shù)矩陣

由表7可知，科技創(chuàng)新因子得分系數(shù)矩陣表顯示：X1高等院校本科及?？剖谟鑼W(xué)位數(shù)、X2發(fā)明專利授權(quán)量、X3 規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)數(shù)、X4 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)、X5規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)、X6 R&D經(jīng)費(fèi)/GDP的因子得分系數(shù)在第一個(gè)公因子中比較大，X7 人均公共藏書(shū)擁有量在第二個(gè)公因子中較大。

根據(jù)表7數(shù)據(jù)可以得出科技創(chuàng)新(KJ)公因子的因子得分表達(dá)式：

Factor1KJ=0.202X1+0.185X2+0.190X3+0.201X4+0.194X5+0.120X6-0110X7

Factor2KJ=-0.275X1+0.008X2+0.018X3+0.063X4+0.003X5+0.272X6+0.845X7

表7　主成分得分系數(shù)矩陣

8.因子分析結(jié)果比較分析

一般我們使用旋轉(zhuǎn)后的公因子對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)計(jì)算因子綜合得分，因此可以得到科技創(chuàng)新因子綜合得分FKJ:

FKJ=(5.057/ 5.057+1.257)F1+(1.257/ 5.057+1.257)F2=0.8F1+0.2F2

計(jì)算科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的因子綜合得分并進(jìn)行比較分析(見(jiàn)表8)。

表8　我國(guó)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新與

由表8可知，科技創(chuàng)新具有明顯的空間上的非均衡性。從31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的因子綜合得分來(lái)看，東部地區(qū)優(yōu)于中部地區(qū)，中部地區(qū)優(yōu)于西部地區(qū)，江蘇、廣東、浙江、山東、上海、天津、安徽、北京、湖北和河南的科技創(chuàng)新因子綜合得分居于前十位；西部地區(qū)的廣西、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、云南、貴州、新疆、青海、海南和西藏因子得分居于最后十位，反映出科技創(chuàng)新能力的空間分布具有不均衡性。

四、結(jié)論與建議

庫(kù)茲涅茨認(rèn)為，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展是以技術(shù)的推動(dòng)力為核心，為特征的?！北疚牡难芯拷Y(jié)論：科技創(chuàng)新能力表現(xiàn)出東、中、西部的顯著差異，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不均衡發(fā)展顯示出高度的內(nèi)在一致性，所以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展也有賴于科技創(chuàng)新能力的改善和提高。鑒于我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展實(shí)際，可從以下幾方面為科技創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件：

1.培育良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

一方面要營(yíng)造科技創(chuàng)新氛圍。大力宣傳科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大作用，對(duì)科技創(chuàng)新先進(jìn)單位和個(gè)人予以重獎(jiǎng)，掀起整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的高潮。另一方面要建立公眾的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，通過(guò)立法使企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新成果得到保護(hù)，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的行為，為科技創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造強(qiáng)有力的法律保護(hù)環(huán)境。

2.突出科技創(chuàng)新的企業(yè)主體地位

企業(yè)既是科技創(chuàng)新的需求者，也是科技創(chuàng)新的創(chuàng)造者，在研究開(kāi)發(fā)、中試生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理和市場(chǎng)營(yíng)銷等環(huán)節(jié)中均居于主體地位。建立現(xiàn)代企業(yè)制度的根本目的就是使科技資源的籌措、投入和配置由政府主導(dǎo)變?yōu)槠髽I(yè)主導(dǎo)，使企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位凸顯，產(chǎn)生創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性。引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)的研究以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，使研究成果能為企業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)便利，同時(shí)要鼓勵(lì)大學(xué)師生的科研行為，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化。

3.建立科技創(chuàng)新的資金支持系統(tǒng)

逐步增加R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)、教育經(jīng)費(fèi)及科普經(jīng)費(fèi)等在政府財(cái)政收入中的比重，在保證政府對(duì)科技創(chuàng)新投入的同時(shí)，通過(guò)稅收減免、激勵(lì)性的政府采購(gòu)等政策，鼓勵(lì)企業(yè)加大資金投入開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。另外，可以鼓勵(lì)民間資金投入到科技創(chuàng)新活動(dòng)中，分享創(chuàng)新成果帶來(lái)的收益。更重要的是，要探索科技創(chuàng)新資金的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)來(lái)降低科技創(chuàng)新的資金風(fēng)險(xiǎn)。

4.完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

科技成果如果不能實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，前期所有的人力和財(cái)力投入都得不到回報(bào)，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的生產(chǎn)力作用?？蒲袡C(jī)構(gòu)之間以及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)部門(mén)之間應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，使創(chuàng)新活動(dòng)和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)緊密結(jié)合，使創(chuàng)新成果能夠及時(shí)轉(zhuǎn)化，以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

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(責(zé)任編輯：?jiǎn)毯缌汉陚?

中圖分類號(hào)：G322

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-3283(2016)02-0054-04

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金項(xiàng)目“我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間差異的尺度效應(yīng)及空間作用機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：14BJY012)；上海市教委項(xiàng)目“基于空間層次貝葉斯方法長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的尺度效應(yīng)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：14YS053)。

[作者簡(jiǎn)介]張?jiān)圃?1991-)，女，漢族，河南駐馬店人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異。