陳芳，田茂國（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601）

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一般貿(mào)易與加工貿(mào)易對我國能源消耗影響的比較研究

陳芳，田茂國
（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601）

【摘要】利用2001—2012年我國29省市的面板數(shù)據(jù)考察了一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口對能源強(qiáng)度的影響。選取加工貿(mào)易進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重作為指標(biāo)，將29個(gè)省市劃分為加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)、發(fā)展地區(qū)和落后地區(qū)，采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明：從整體上來說，我國加工貿(mào)易出口有利于能源消耗降低，一般貿(mào)易出口不利于能源消耗的降低。一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口對能源消耗影響存在區(qū)域差異性，印證了我國加工貿(mào)易區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)移的必要性；加工貿(mào)易降低能源消耗強(qiáng)度受到人力資本、R&D投入和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的制約。

【關(guān)鍵詞】能源消耗強(qiáng)度；加工貿(mào)易；一般貿(mào)易；柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下，加工貿(mào)易在我國迅速發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)，一度成為我國對外貿(mào)易的主要方式。2013年加工貿(mào)易進(jìn)出口1.36萬億美元，占我國進(jìn)出口總額的32.6%。與一般貿(mào)易相比，加工貿(mào)易利弊明晰；國內(nèi)外專家學(xué)者也對兩種貿(mào)易方式進(jìn)行多角度的比較，從經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)水平、行業(yè)間收入水平、環(huán)境污染等視角進(jìn)行比較研究。[1-5]產(chǎn)品出口就意味著能源消耗的出口，是代表我國對外貿(mào)易自主發(fā)展能力的一般貿(mào)易對能源消耗影響大還是“兩頭在外”嵌入GVC的加工貿(mào)易對能源消耗影響大，國內(nèi)外的研究鮮有涉及?？v觀我國加工貿(mào)易發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易對我國能源消耗是有影響的。政府從1999年起，對加工貿(mào)易實(shí)行商品分類管理，按照商品將加工貿(mào)易分為禁止類、限制類和允許類，以后逐步增補(bǔ)或修訂，以此來限制能源消耗高、環(huán)境污染重的加工貿(mào)易，推動加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級、健康發(fā)展。本文構(gòu)建引入能源要素的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，在改進(jìn)出口內(nèi)生技術(shù)模型上，探討一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口通過技術(shù)進(jìn)步對能源消耗的影響機(jī)制，并以我國29個(gè)省市面板數(shù)據(jù)深入分析兩種出口貿(mào)易方式對能源消耗影響程度。

1模型構(gòu)建

衡量能源效率的指標(biāo)很多，選取能源消耗強(qiáng)度來衡量能源效率，反映能源消費(fèi)水平和節(jié)能降耗狀況，其計(jì)算公式如下：e = E/GDP，其中E表示能源消費(fèi)量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤），GDP為國內(nèi)生產(chǎn)總值（億元人民幣）。能源消耗降低的根本途徑是通過技術(shù)水平提高能源效率。能源效率提高有兩種方式：第一，通過生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品工藝革新和生產(chǎn)設(shè)備升級等提升能源技術(shù)進(jìn)步效率；第二，通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展拉動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、對外開放以及經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型等提升能源經(jīng)濟(jì)效率。將一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口引入到技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，來衡量兩種貿(mào)易方式通過技術(shù)進(jìn)步對能源技術(shù)進(jìn)步效率的作用。首先采用LEVIN和RAUT[6]的方法，將能源作為一種要素引入柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)，假定總的經(jīng)濟(jì)增長對資本、勞動和能源要素的投入規(guī)模報(bào)酬不變：

其中Y為總產(chǎn)出；K為資本存量；L為勞動力；E為能源投入量；A（t）是綜合技術(shù)水平。（1）式兩邊同時(shí)除以E，得到：

（2）式的左邊Y/E是能源產(chǎn)出比，來衡量能源使用效率；K/E和L/E分別表示資本與勞動力相對能源投入情況。對（2）式兩邊分別取對數(shù)得到：

借鑒Levin和Raut出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，出口對于經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步影響路徑，構(gòu)建如下回歸方程：

其中，EX表示出口額，EX/Y表示出口貿(mào)易占GDP的比重。由于要考察一般貿(mào)易和加工貿(mào)易對能源消耗的影響，將（4）變形如下：

其中，NE和PE分別表示一般貿(mào)易出口額和加工貿(mào)易出口額；NE /Y表示一般貿(mào)易出口占GDP的比重，PE /Y表示加工貿(mào)易出口占GDP比重。

將（5）帶入（3），整理得到：

從（6）中可以看出，被解釋變量為能源消耗強(qiáng)度的倒數(shù)，主要解釋變量分別為我國對外貿(mào)易出口對一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的依存度，一般貿(mào)易和加工貿(mào)易規(guī)模以及資本與勞動力相對能源投入。

2006年我國加工貿(mào)易開始由東部向中西部轉(zhuǎn)移，中西部也做好承接長三角、珠三角等加工貿(mào)易發(fā)達(dá)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。另一方面，2007年我國政府提出優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，推動我國對外貿(mào)易健康發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。對外貿(mào)中能源、環(huán)境和污染問題進(jìn)行嚴(yán)控。為了體現(xiàn)以上兩種經(jīng)濟(jì)趨勢，可以引入時(shí)間虛擬變量，考慮到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和政策發(fā)揮效應(yīng)存在時(shí)滯，虛擬變量設(shè)定為YR0812，2008—2012年取值為1，其他時(shí)間取值為0。因此（6）式變形如下：

2變量選取和數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲取性，選取2001—2012年我國29個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省《統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國經(jīng)濟(jì)年鑒》、《新中國60年》、《中國人口與勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省《國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，采取了平滑處理的方法予以補(bǔ)齊。

表1　各變量的描述

3模型檢驗(yàn)和實(shí)證分析

3.1面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

對各個(gè)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)來確定平穩(wěn)性，避免偽回歸的發(fā)生，對所有樣本中的數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。選取了LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)、Fisher-PP檢驗(yàn)四種檢驗(yàn)方法，結(jié)果見表2。從檢驗(yàn)結(jié)果來看，所有變量的面板數(shù)據(jù)水平值均無法拒絕存在單位根的原假設(shè)，因此變量都是含有單位根的非平穩(wěn)變量。繼續(xù)對變量進(jìn)行一階差分后檢驗(yàn)。四個(gè)變量均為一階單整的非平穩(wěn)變量，即I（1），不存在偽回歸。

3.2估計(jì)結(jié)果及解釋

我國各省市加工貿(mào)易發(fā)展程度有差異，按照該地區(qū)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額占該地區(qū)進(jìn)出口總額的比重將全國29個(gè)省市劃分為加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)、加工貿(mào)易發(fā)展地區(qū)和加工貿(mào)易落后地區(qū)三大經(jīng)濟(jì)板塊，劃分結(jié)果如下：

表2　面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

表3　我國29省市按照加工貿(mào)易發(fā)展程度劃分一覽表

表3中可以看出，加工貿(mào)易發(fā)展在我國突破了原有東部、中部和西部地區(qū)的明顯界限，加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)有中部的河南、湖北以及西部的四川，發(fā)展地區(qū)有東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的浙江、北京以及西部的陜西、廣西、云南、貴州等。究其原因有兩點(diǎn)：第一，開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的不同。浙江開放水平高，以民營經(jīng)濟(jì)為主體的內(nèi)源式發(fā)展，一般貿(mào)易發(fā)展為主；江蘇依靠加工貿(mào)易和FDI拉動對外開放。第二，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移帶來的動態(tài)變化。中西部地區(qū)積極承接國外和東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加快加工貿(mào)易發(fā)展，成效逐步凸顯。根據(jù)表3的結(jié)果，將對29省市按照發(fā)達(dá)地區(qū)、發(fā)展地區(qū)和落后地區(qū)來分析加工貿(mào)易和一般貿(mào)易對區(qū)域能源消耗的影響。為了準(zhǔn)確地對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，首先通過Eviews7.2軟件進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，面板數(shù)據(jù)Hausman Test統(tǒng)計(jì)量（W）是32.130815，P值是0.0000，在5%顯著性水平下拒絕原假設(shè)：隨機(jī)影響模型中個(gè)體影響與解釋變量不相關(guān)。將模型設(shè)定為固定效應(yīng)模型并對其進(jìn)行回歸估計(jì)，結(jié)果見表4。

表4　一般貿(mào)易與加工貿(mào)易對能源消耗強(qiáng)度影響

θ1和θ2分別表示一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口部門生產(chǎn)率優(yōu)勢造成的間接技術(shù)效應(yīng)對能源效率的影響。從全國來看，θ1為-0.388 807，說明一般貿(mào)易出口的間接技術(shù)效應(yīng)抑制了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，降低了能源效率，增加了能源消耗；θ2為0.104 574，說明加工貿(mào)易出口的間接技術(shù)效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高了能源效率，降低能源消耗。θ3與θ4分別為0.112 732和0.044 100，并且在1%的置信水平上顯著，表明一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口部門對非出口部門的直接技術(shù)溢出明顯改善能源效率；θ3大于θ4，說明一般貿(mào)易出口對能源效率改善的幅度大于加工貿(mào)易出口，這是因?yàn)榧庸べQ(mào)易“大進(jìn)大出”的特點(diǎn)使得其對我國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)有限。θ5和θ6分別為0.478 942和0.179 738，說明資本和勞動力相對能源要素投入增長快，提高了生產(chǎn)的能源效率。虛擬變量YR0812的回歸系數(shù)顯著為正，說明加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國家宏觀政策對能源消耗影響顯著存在。從發(fā)達(dá)地區(qū)、發(fā)展地區(qū)和落后地區(qū)分區(qū)域樣本回歸結(jié)果來看，發(fā)達(dá)地區(qū)的θ2為-4.331 043，并且在1%水平上顯著，說明加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)的加工貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)強(qiáng)烈遏制了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，也說明加工貿(mào)易向外轉(zhuǎn)移的必要性。發(fā)達(dá)地區(qū)的θ3為-0.036 325，說明發(fā)達(dá)地區(qū)一般貿(mào)易出口部門對非出口部門的直接技術(shù)溢出不能帶來能源效率的改善，也說明發(fā)達(dá)地區(qū)對外開放程度高，出口部門與非出口部門技術(shù)水平相當(dāng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平逐步與國際接軌，但這一效應(yīng)不顯著。發(fā)達(dá)地區(qū)θ6顯著為負(fù)，說明勞動力相對能源要素投入增長慢，降低了生產(chǎn)能源效率，印證了現(xiàn)實(shí)中加工貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)“務(wù)工荒”帶來的種種弊端。加工貿(mào)易發(fā)展地區(qū)和落后地區(qū)的θ2均為正，這說明加工貿(mào)易出口的間接技術(shù)效應(yīng)能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，這些地區(qū)具備積極承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力。落后地區(qū)的θ4為負(fù)，落后地區(qū)多為偏遠(yuǎn)的西部地區(qū)，交通不便，發(fā)展加工貿(mào)易要承擔(dān)更多的交通成本，所以加工貿(mào)易出口降低了能源效率。

為了進(jìn)一步分析加工貿(mào)易對能源消耗的影響路徑，在模型（7）的基礎(chǔ)上引入加工貿(mào)易出口與其他因素相應(yīng)變量的交叉項(xiàng)。公式變形如下：

（PE/Y）*Xi表示加工貿(mào)易出口與相應(yīng)變量的交叉項(xiàng)，Xi表示人力資本（HC）、研發(fā)能力（RDt - 1）、基礎(chǔ)設(shè)施（INFRA）。HC表示人力資源，加工貿(mào)易在我國迅猛發(fā)展主要原因是我國勞動力要素稟賦豐富，熟練勞動力要素不斷增加，加快技術(shù)研發(fā)向?qū)嶋H生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化速度，HC用受教育程度中初中程度加上高中程度比重來表示。RDt-1代表研發(fā)能力，用研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重來衡量，考慮到研發(fā)到實(shí)際生產(chǎn)力存在時(shí)滯，所以選用研發(fā)變量的滯后一期；INFRA表示基礎(chǔ)設(shè)施水平，采用每平方公里所具有的運(yùn)輸線路長度。參照Chang、Kaltani和Loayza[7]的做法，在實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)模型每次只包含一個(gè)交叉項(xiàng)并逐次進(jìn)行檢驗(yàn)。

表5　相關(guān)因素對加工貿(mào)易出口作用能源消耗的影響

從表5各個(gè)因素與加工貿(mào)易規(guī)模交叉項(xiàng)回歸結(jié)果來看，三大地區(qū)（PE/Y）*RDt-1的系數(shù)均顯著為正，說明研發(fā)投入有利于加工貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)的發(fā)揮，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，提高了企業(yè)能源利用效率。相比之下，落后地區(qū)研發(fā)投入對能源效率作用效果最大，說明落后地區(qū)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的空間大，這種現(xiàn)象在一段時(shí)期內(nèi)將持續(xù)存在。發(fā)展地區(qū)（PE/Y）*HC的系數(shù)顯著為負(fù)，說明人力資本的提高不利于加工貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)的發(fā)揮，加工貿(mào)易多為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對受教育水平中等的技術(shù)員工需求多，以富士康招聘為例，只需初中（含）以上大專以下學(xué)歷，大專以上需自降學(xué)歷。對于加工貿(mào)易來說，人力資本的提升對于加工貿(mào)易出口中間接技術(shù)效應(yīng)發(fā)揮沒有促進(jìn)作用，反而造成了人力資本的浪費(fèi)。發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)展地區(qū)（PE/Y）*INFRA的系數(shù)分別為1.666 368和6.582 704，說明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對于其他因素來說對加工貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)發(fā)揮影響較大。落后地區(qū)（PE/Y）*INFRA為-9.353 538，表明我國西部地區(qū)地處偏遠(yuǎn)，交通不便、配套基礎(chǔ)設(shè)施落后是發(fā)展加工貿(mào)易的主要障礙。

4結(jié)論

本文將能源作為一種要素引入柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，并結(jié)合出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型構(gòu)建了一般貿(mào)易和加工貿(mào)易對于能源消耗影響的模型方程，利用我國29個(gè)省市2001—2012年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)論如下：

第一，從整體上來說，我國加工貿(mào)易出口有利于能源消耗降低，一般貿(mào)易出口不利于能源消耗的降低。加工貿(mào)易“大進(jìn)大出”特點(diǎn)以及我國以勞動力密集型加工貿(mào)易為主，加工貿(mào)易需要的原材料、設(shè)備和半成品都是通過保稅從國外進(jìn)口的，不在我國生產(chǎn)，只是使用我國熟練的技工進(jìn)行加工再出口。所以相對于一般貿(mào)易全部利用我國能源生產(chǎn)來說，加工貿(mào)易是能夠降低能源消耗的。

第二，一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口對能源消耗影響存在區(qū)域差異性。發(fā)達(dá)地區(qū)的加工貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)明顯遏制了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，降低了能源效率，說明該地區(qū)加工貿(mào)易需要向外轉(zhuǎn)移的必要性。發(fā)展地區(qū)一般貿(mào)易出口間接技術(shù)效應(yīng)明顯遏制了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，不利于降低能源消耗，地區(qū)外向型一般貿(mào)易需要轉(zhuǎn)型升級。

第三，加工貿(mào)易降低能源消耗強(qiáng)度受到人力資本、R&D投入和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的制約。三大地區(qū)中R&D投入對于加工貿(mào)易降低能源消耗起到催化作用，這也說明加大技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)是降低能源消耗的根本途徑；人力資本的提升對加工貿(mào)易降低能源消耗的作用不明確，尤其是發(fā)展地區(qū)，人力資本提升反而約束了加工貿(mào)易降低能源消耗強(qiáng)度的作用，這是由于加工貿(mào)易對人力資本的特殊偏好造成的；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對加工貿(mào)易降低能源消耗的影響最大。

基于以上研究結(jié)論，得到政策啟示：第一，理性對待加工貿(mào)易。近年來一些觀點(diǎn)認(rèn)為加工貿(mào)易的迅速發(fā)展制約了我國外貿(mào)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，提出降低加工貿(mào)易的比重。在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)、綠色發(fā)展路徑上，衡量貿(mào)易方式優(yōu)劣應(yīng)綜合考慮。本文從能源消耗的角度證明加工貿(mào)易與一般貿(mào)易相比在能源效率提升、能耗降低上具有一定優(yōu)勢。第二，技術(shù)創(chuàng)新是我國貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變、可持續(xù)發(fā)展的核心。無論是加工貿(mào)易還是一般貿(mào)易，產(chǎn)品的國際競爭力提升，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈拓展和上升都要依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是平衡經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、能源和諧發(fā)展的根本作用力。第三，地區(qū)間貿(mào)易方式差異化發(fā)展。在我國項(xiàng)目“騎上馬、一刀切”的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，根據(jù)地方差異和經(jīng)濟(jì)形勢變化，合理、錯(cuò)位發(fā)展是地方政府實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃的關(guān)鍵。

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（責(zé)任編輯王帥林）

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Comparative Study of Effects of General Trade and Processing Trade on Energy Consumption in China

CHEN Fang，TIAN Mao-guo
（School of Economics，Anhui University，Hefei 230601，China）

Abstract：Based on the panel data of 29 provinces and cities in China from 2001 to 2012，this article studies the effects of general trade and processing trade on energy intensity.Choosing the ratio of export and import volume of processing trade to total export and import volume as an index，it divides 29 provinces and cities into developed areas，developing areas and backward areas，makes a regression analysis with fixed effect model and gets the following results.As a whole，export-oriented processing trade is beneficial to reducing energy consumption while export-oriented general trade isn’t helpful to reducing energy consumption in China.The effects of export-oriented general trade and processing trade on energy consumption are different in different areas，which proves the necessity of regional transfer of processing trade in China.The effects of processing trade on reducing energy consumption intensity are restricted by human capital，R&D input and infrastructure.

Key words：energy consumption intensity；processing trade；general trade；Cobb Douglas production function

作者簡介：陳芳（1982—），女，河南永城人，講師，博士，主要從事世界經(jīng)濟(jì)、資源經(jīng)濟(jì)研究；田茂國（1994—），男，內(nèi)蒙古錫林浩特人，本科生，主要從事世界經(jīng)濟(jì)研究。

基金項(xiàng)目：安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（AHSK11-12D32）；安徽大學(xué)“211工程”青年科學(xué)研究基金（SKQN1105）；2015年安徽大學(xué)國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（201510357410）

收稿日期：2015-07-30

【中圖分類號】F752

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1674-2362（2015）06-0055-05