殷忠勇

科學研究特別是基礎研究的水平是一個國家科技實力和競爭力的重要表現(xiàn)，也是科技創(chuàng)新綜合水平和質量的重要體現(xiàn)。在經濟全球化和知識經濟時代，世界主要國家都非常重視科技創(chuàng)新和基礎研究工作。在我國科學研究的組織實施體系中，高校是其中的重要組成部分，也是中國特色國家創(chuàng)新體系的有生力量。特別是，由于在組織屬性、學科交叉和人才資源方面上存在的天然優(yōu)勢，高校在基礎研究活動中必將承擔著更為重要的責任和使命。

當前科學研究組織體系存在的主要問題和改革趨勢

中共中央、國務院《關于深化科技體制改革，加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》指出，到2020年，基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系；原始創(chuàng)新能力明顯提高，集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強，關鍵領域科學研究實現(xiàn)原創(chuàng)性重大突破，戰(zhàn)略性高技術領域技術研發(fā)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。達到這一目標，需要我們破除當前科技體制機制與經濟社會發(fā)展和國際競爭的要求不相適應的各種情形。這些問題表現(xiàn)的內容和存在的原因是多角度、多層次、多元化的?？偟膩碚f，當前科學研究組織體系存在的主要問題可以歸結為三個方面。

一是項目布局的統(tǒng)籌度不高。由于頂層設計、統(tǒng)籌協(xié)調、分類資助方式不夠完善，現(xiàn)有各類科技計劃存在著重復、分散、封閉、低效等現(xiàn)象，多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題突出。說到底，就是科技項目布局立項管理比較粗放，沒有集中圍繞國家戰(zhàn)略和社會需求力量集約化實施，因而不能完全適應國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。國務院《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》提出，將根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，通過撤、并、轉等方式大幅減少實行公開競爭方式的科技計劃（專項、基金等）數(shù)量，最終整合成國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項等五類。

二是資金投入的精準度不高。長期以來，我國各級政府和社會力量對科學研究的投入水平不斷提高，但仍然存在資金的使用效率不高，資金投入的總體規(guī)模和科技發(fā)展水平的正相關性還處在一個偏弱的水平，資金投入過于集中在部分科研人員和過于分散在各個政府條口等矛盾。實際上，這就表現(xiàn)出資金投入精準度的問題。這一問題包含三個方面：一是資金投入規(guī)模的問題，對一些具有重大價值的具體項目而言，撒胡椒面式的投入機制使得資金投入的最優(yōu)規(guī)模常常得不到滿足；二是資金投入的結構問題，公益性的基礎研究投入水平不足，抑制了科技創(chuàng)新的進程；三是資金投入的機制問題，存在著管理機制、評價機制和激勵機制不健全、不科學等問題。

三是管理考核的科學度不高。最顯著的矛盾在于，一方面，政府資金使用績效考核的行政效率與學術研究的一般規(guī)律之間形成了突出矛盾。如高校年底集中報銷和突擊花錢的現(xiàn)象不斷，資金管理的方式造成了科研人員疲于應付而無法集中精力去從事研究活動。另一方面，導向明確、激勵約束并重的分類評價標準和開放評價方法尚未真正形成，對科研人員評價過程中過分依賴和不合理使用論文、專利、項目和經費數(shù)量等科技指標的做法依然存在。上述改革方案指出，國家層面將建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，通過建立部際聯(lián)席會議制度、依托專業(yè)機構管理項目等方式和步驟予以實現(xiàn)。這實際上對高校、科研院所改革內部的科研項目管理體制機制也提供了有益的思路。

高校在基礎研究新型舉國體制中的傳統(tǒng)和改革優(yōu)勢

屠呦呦獲得諾貝爾獎之后，引發(fā)了社會各個層次各種角度的廣泛關注和熱議，其中飽受詬病的就是當前的科學研究組織體系以及科技、人才評價標準?，F(xiàn)在看來，屠呦呦發(fā)明青蒿素的全部經歷表明，舉國體制在完成國家重大戰(zhàn)略性科技任務的過程中仍然具有無可比擬的制度和體系優(yōu)勢。因而，充分發(fā)揮我國社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢，注重發(fā)揮社會主義市場經濟條件下的新型舉國體制仍然具有現(xiàn)實的意義。高校在基礎研究組織體系和舉國機制構建過程中有著巨大的優(yōu)勢，突出表現(xiàn)為傳統(tǒng)優(yōu)勢和改革優(yōu)勢兩個方面。

傳統(tǒng)優(yōu)勢方面。一是組織優(yōu)勢。公辦高校的國有屬性、長期以來形成的與政府的親密關系以及基礎研究上組織目標的公益性，決定了高?？梢栽谝欢ǔ潭壬铣胶蛿[脫市場機制中不良因素的影響，體現(xiàn)出國家的意志。二是資源優(yōu)勢。高校特別是具有相當研究水平的高校，其學科交叉和人才集中的優(yōu)勢較之其他社會組織包括部分科研院所更為突出，有利于新的科學技術條件中重大科研項目的協(xié)同組織和聯(lián)合攻關。

改革優(yōu)勢方面。高等教育領域的深入改革也可以進一步獲得人才和制度等紅利。一是協(xié)同創(chuàng)新機制正在形成。2012年，教育部、財政部共同發(fā)布的《關于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》（簡稱“2011計劃”），是國家推進高等教育改革發(fā)展的總攬性抓手，對于融合國內外創(chuàng)新力量、聚集創(chuàng)新要素和資源、構建協(xié)同創(chuàng)新的新模式具有重要意義。二是科技與教育可以相互助力。通過大力推進科技與教育相結合的改革，促進科學研究與教育教學互動、科學研究與人才培養(yǎng)緊密結合，培育跨學科、跨領域的科研教學團隊，可以使得科學研究的水平和人才培養(yǎng)的質量同步得到提升。

因此，高校在明確辦學定位、突出辦學特色的基礎上，充分發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢和改革優(yōu)勢，建立以服務需求和提升創(chuàng)新能力為導向的科技評價和科技服務體系，實現(xiàn)在基礎研究和前沿技術領域取得原創(chuàng)性突破，具有現(xiàn)實的可能性。

充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新體制在高?？茖W研究組織體系中的引領作用

結構決定功能。前述“2011計劃”提出在高校建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，協(xié)同創(chuàng)新，從最本質的角度講，就是通過改變要素和資源的配置結構，使事物的性質和功能發(fā)生根本變化。按照“2011計劃”的實施方案，充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新體制的引領作用，將會有力促進高校在國家科學研究組織體系中更大作用的發(fā)揮。

首先，協(xié)同創(chuàng)新中心具有強烈而直接的需求導向和任務驅動。在構建協(xié)同創(chuàng)新平臺和模式時，必須面向科學技術前沿和社會發(fā)展的重大問題、面向行業(yè)產業(yè)經濟發(fā)展的核心共性問題、面向區(qū)域發(fā)展的重大需求和面向我國社會主義文化建設的迫切需求，這就決定了在培育組建、評審認定和績效評價協(xié)同創(chuàng)新中心的過程中，著重體現(xiàn)國家和社會的重大戰(zhàn)略需求。

其次，協(xié)同創(chuàng)新中心的建設必然促進高校深化內部改革。長期以來，高校內部的組織架構和運行模式都是嵌入在學科和專業(yè)這兩個體系中的，沒有有效形成基于科學研究和社會服務的組織結構，因而其組織管理體系、資源配置模式、人事管理制度和績效評價制度都清晰地指向學科和專業(yè)建設的內涵指標，而協(xié)同創(chuàng)新中心建設必將進行科研布局、資源配置、組織管理、人事制度等方面的改革，并且改變以論文、課題、獎項為主的傳統(tǒng)業(yè)績表現(xiàn)形式，形成以創(chuàng)新質量和貢獻為導向的評價體制與考核方式。

再次，協(xié)同創(chuàng)新中心將獲得相關政策和資金支持。顯然，這些政策和資金的匯集將有利于基礎研究項目的組織實施。前述國務院《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》也提出改革的范圍不包含對高校穩(wěn)定支持的專項資金。協(xié)同創(chuàng)新中心因而將有較為充分的政策空間和資金基礎，研究人員將會較少受到傳統(tǒng)管理體制和考核機制的過度干擾，集中力量實現(xiàn)中心建設的目標，推動知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新的戰(zhàn)略融合。

（作者系南京中醫(yī)藥大學師資管理辦公室主任、研究員）

責任編輯：張 寧