李水（北京大學(xué)對(duì)外漢語教育學(xué)院，北京100871）

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功能句法學(xué)移情等級(jí)原則的漢語適用性研究

李水
（北京大學(xué)對(duì)外漢語教育學(xué)院，北京100871）

摘要：移情概念發(fā)端于美學(xué)，后日本學(xué)者庫(kù)諾將“移情”移植到語言學(xué)領(lǐng)域，并提出了移情等級(jí)原則。嘗試采用原例直譯和語料庫(kù)漢語例句相結(jié)合的方式，將移情等級(jí)理論體系的八個(gè)原則引入了漢語，對(duì)漢語的例子加以檢驗(yàn)，探索移情等級(jí)原則的漢語適用性，提出了移情等級(jí)原則四個(gè)方面的不足和三處存疑，以其引起進(jìn)一步的深入研究。

關(guān)鍵詞：功能句法學(xué)；移情等級(jí)；漢語；適用性

一、引言

移情概念最早發(fā)端于美學(xué)，后應(yīng)用于哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、修辭學(xué)、跨文化交際等領(lǐng)域，其后發(fā)展于語言學(xué)領(lǐng)域。1987年，德國(guó)美學(xué)家勞伯特·費(fèi)肖爾在《視覺形成感》一文中首先明確使用einfiihlung一詞，指人們?cè)谛蕾p物體時(shí)將感情移入該物體。1903年，德國(guó)心理學(xué)家李普斯（Lipps）將“移情”概念借用到心理學(xué)領(lǐng)域，指設(shè)身處地想象他人，并從中識(shí)別、體驗(yàn)別人的情緒。與此同時(shí)，美國(guó)實(shí)驗(yàn)心理學(xué)家蒂慶納（Titchener）將einfiihlung譯為英語詞Empathy。

1987年，日本語言學(xué)家?guī)熘Z（Kuno）最早把移情的概念用于語言學(xué)領(lǐng)域。庫(kù)諾將移情定義為“說話人將自己認(rèn)同于……他用句子所描寫的事件或狀態(tài)中的一個(gè)參與者”（Kuno，2006：316）。所謂“移情”指的是說話人用語言描寫事件或狀態(tài)時(shí)，總是從某一個(gè)視點(diǎn)（a point of view）或某一個(gè)觀察角度（a camera angle）出發(fā)。這時(shí)，說話人把自己也投入到句子的情景之中，跟事件（或狀態(tài)）的參與者（或物）發(fā)生不同程度的關(guān)系（identification），體現(xiàn)了說話者各種不同程度的移情作用。

二、功能句法學(xué)中的移情等級(jí)原則

1977年，庫(kù)諾與鏑木在《移情與句法》一文中提到了移情等級(jí)原則；1987年，庫(kù)諾在其《功能能句法學(xué)》一書中提出了8個(gè)移情等級(jí)原則。2006年，庫(kù)諾在《移情和直接引語》一文中重述并補(bǔ)充到11個(gè)移情等級(jí)原則，下面將結(jié)合三篇文獻(xiàn)，對(duì)庫(kù)諾移情等級(jí)原則加以論述：

1、根據(jù)敘詞等級(jí)原則：說話人對(duì)x的移情要多于對(duì)依托x（例如：約翰）描述的f（x）（例如：約翰的室友）的移情程度。

2、根據(jù)表層結(jié)構(gòu)移情關(guān)系等級(jí)原則：說話人對(duì)主語的移情多于非主語。

3、移情關(guān)系傳遞性原則：設(shè)E （x）＞E（y），而E（y）＞E （z），則E （x）>E （z）。

4、移情焦點(diǎn)不沖突原則：在一個(gè)簡(jiǎn)單句中, 移情關(guān)系在邏輯上不能發(fā)生沖突，即當(dāng)E （x）>E （y）時(shí)，不能同時(shí)存在E（y）>E（x）。

5、主題移情等級(jí)原則：說話人對(duì)與話語主題互指的所指的移情要多于與話語主題不相關(guān)的所指，即E （話語主題）> E （非主題）

6、言語行為移情等級(jí)原則：說話人移情于自己的程度大于移情于他人的程度，即E （說話人）＞E（他人）。

7、詞序移情等級(jí)原則：說話人移情于并列結(jié)構(gòu)中左邊的名詞短語所指比移情于右邊的名詞短語所指更容易，即E （左名詞短語）>E （右名詞短語）。

但此原則有例外，引出謙遜原則。

8、謙遜原則：在并列結(jié)構(gòu)中，盡量少移情于說話人自己。

9、無標(biāo)志通融原則：有標(biāo)記的或故意違背話語原則（移情原則）的句子是不可接受的；而非標(biāo)記的或非故意違背話語原則的句子是可以接受的。

10、生命度移情原則：與人相比，說話人很難移情到一個(gè)非人的生命體上，更難移情到一個(gè)無生命的對(duì)象上（kuno，1977）即：E（人）>E（非人生命體）> E（無生命對(duì)象）。例如：

庫(kù)諾的移情等級(jí)原則在1977到2006這30年間，定義的變化和修訂有三個(gè)特點(diǎn)：第一，凸顯了生命度原則的重要性；第二，定義逐漸完善，修改后更具概括性；第三，這些原則之間是相互關(guān)聯(lián)的，在分析時(shí)有先后次序之分，無權(quán)重之分；第四，對(duì)于部分原則進(jìn)行了更為細(xì)化的解釋，例句更豐富。

三、移情等級(jí)原則的漢語適用性

本文將在語言共性和普遍性的視域下，對(duì)漢語的個(gè)性進(jìn)行思考，首先，采用英語原例對(duì)譯的方式，對(duì)庫(kù)諾在《移情和直接引語》一文中存疑的實(shí)例進(jìn)行窮盡式的探索，探究庫(kù)諾根據(jù)移情原則所確定的不可接受句是否在漢語中同樣不可接受，補(bǔ)充語料以CCL語料庫(kù)為準(zhǔn)，輔以BCC現(xiàn)代漢語語料庫(kù)；其次，運(yùn)用庫(kù)諾提出的移情等級(jí)原則去適配漢語句法，共同分析功能句法學(xué)移情等級(jí)原則與漢語的適配性。

例1：

（2）c 約翰的室友被他打了。

根據(jù)敘詞移情等級(jí)原則：E（約翰）＞E（約翰的室友）

根據(jù)表層結(jié)構(gòu)移情關(guān)系等級(jí)原則：E（約翰的室友）＞E（他=約翰）

根據(jù)移情關(guān)系傳遞性原則：*E（約翰）＞E（約翰的室友）＞E（他=約翰）那么這就違反了移情焦點(diǎn)不沖突原則。

根據(jù)話語規(guī)則違背的標(biāo)記原則，這些違反是說話者有意使用了顯著標(biāo)記結(jié)構(gòu)（比如：被動(dòng)句），因此是不可接受的。這個(gè)分析結(jié)構(gòu)與庫(kù)諾原文中的分析是完全一致的，漢語中也很少會(huì)移情于未知的一方，多表述為“約翰打了他的室友”，因此此例漢語中也是不可接受的。

例2：

*（7）b.約翰被我打了。

根據(jù)言語行為等級(jí)移情原則：E（說話人=我）＞E（約翰）

根據(jù)表層結(jié)構(gòu)移情關(guān)系等級(jí)原則：E（約翰）＞E（我=說話者）

根據(jù)移情關(guān)系傳遞性原則：*E（說話人）＞E（約翰）＞E（說話人）

分歧在于，庫(kù)諾認(rèn)為根據(jù)標(biāo)記原則，以上的沖突是說話者有意使用了顯著標(biāo)記結(jié)構(gòu)被動(dòng)句，所以是不可接受的。

本文運(yùn)用CCL和BCC現(xiàn)代漢語語料庫(kù)對(duì)“被我打了”這一句式進(jìn)行了綜合搜索，共得出了41條語料，幾乎沒有直接以“A被我打了”陳述的句子，“被我打了”的位置一般位于分句中，前提有一個(gè)對(duì)“被打者”的否定性陳述，多數(shù)在“被我打了”后加上“數(shù)詞+量詞”的結(jié)構(gòu)，如“他言語不遜，動(dòng)起手來，被我打了一掌”（引自金庸《倚天屠龍記》）因而“被我打了”帶有陳述或者懲戒的色彩，在漢語中，這樣說是可以接受的，與英語不同。

例3：

*（8）b.瑪麗昨夜參加了一個(gè)聚會(huì)，一個(gè)醉酒的記者被她打了臉。

根據(jù)表層結(jié)構(gòu)移情關(guān)系等級(jí)原則，在后分句中：E（一個(gè)醉酒的記者）＞E（她=瑪麗）

根據(jù)主題移情原則：E（她=瑪麗）＞E（一個(gè)醉酒的記者）

那么根據(jù)移情關(guān)系傳遞性原則：*E（她=瑪麗）＞E（一個(gè)醉酒的記者）＞E（她=瑪麗）庫(kù)諾認(rèn)為，根據(jù)話語規(guī)則違背的標(biāo)記原則，這些違反是說話者有意使用了顯著標(biāo)記結(jié)構(gòu)被動(dòng)句，因此是不可接受的。

從漢語的角度看，也遵循相同的原則，假設(shè)說話人是瑪麗的熟人，站在“瑪麗”的視角敘述，那么分句又切換到了“一個(gè)醉酒的記者”的視角，這是不可以接受的，與庫(kù)諾的看法一致。

例4：

*（20）b.昨夜，《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》被約翰讀了。

根據(jù)生命度原則：E（約翰）＞E（《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》）

根據(jù)表層結(jié)構(gòu)移情關(guān)系等級(jí)原則：E（《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》）＞E（約翰）

根據(jù)移情關(guān)系傳遞性原則：*E（《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》）＞E（約翰）＞E（《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》）

從漢語的角度看，也遵循相同的原則，《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》是無生命的物體，這樣的句式是不可以接受的，與庫(kù)諾的看法一致。

例5：

*（25）b.約翰的哥哥和約翰/他去了巴黎。

根據(jù)敘詞移情等級(jí)原則：E（約翰）＞E（約翰的哥哥）

根據(jù)詞序移情關(guān)系等級(jí)原則：E（約翰的哥哥）＞E（約翰=他）

根據(jù)移情關(guān)系傳遞性原則：*E（約翰）＞E（約翰的哥哥）＞E（他=約翰）那么這就違反了移情焦點(diǎn)不沖突原則。

本文運(yùn)用BCC現(xiàn)代漢語語料庫(kù)對(duì)“和他去了（某地）”這一句式進(jìn)行了綜合搜索，得出了11條語料，觀察發(fā)現(xiàn)，這11條語料中有7條的主語都是第一人稱，而其他4條語料是第三人稱，但是有較長(zhǎng)前提，沒有找到相似語料。可見，在漢語中這一句式也是不可接受的，“約翰和他哥哥去了巴黎”更為符合漢語習(xí)慣。

例6：

（28）b.昨天，我看見一個(gè)警察和約翰一起走。

（29）b.昨天，我看見一個(gè)警察和你一起走。

*（29）b.其他人和約翰會(huì)在那兒。

根據(jù)詞序移情等級(jí)原則：前兩例中E（一個(gè)警察）＞E（約翰），E（一個(gè)警察）＞E（你）且根據(jù)主題移情原則，“一個(gè)警察”是未知信息，而“約翰”和“你”是已知信息，因此E（約翰）＞E（一個(gè)警察），E（一個(gè)警察）＞E（你）。所以這是原文（28）b（29）b邊緣性的原因，在漢語角度來看，同樣如此。

本文以“一個(gè)人和A”在BCC現(xiàn)代漢語語料庫(kù)和CCL語料庫(kù)作模糊搜索，分別得出61和9條語料，這些語料的分布特征顯示在假設(shè)句中“如果一個(gè)人和你同姓”、否定句中“沒有一個(gè)人和你有關(guān)系”或者在有共知的前提的陳述句中“有一個(gè)人和你”?？梢?，在漢語中，完全對(duì)“一個(gè)人”不知情卻將這個(gè)人放在已知人之前的情況極少。

對(duì)（29）例的考察中，也以“其他人和A”進(jìn)行了模糊搜索，在CCL語料庫(kù)的16條語料中，有效語料13條，當(dāng)A第三人稱時(shí)是上文中主題的復(fù)現(xiàn)，如：“而他的謙虛讓其他人和他分享了諾貝爾獎(jiǎng)”（引自新華社2004年10月份新聞報(bào)道）當(dāng)A是第一人稱時(shí)，同樣存在復(fù)現(xiàn)，但還存在著出于謙遜原則考慮，將“其他人”放于自己之前的現(xiàn)象，如“其他人和我都同樣深切地感到需要上述艦只，但到那時(shí)，一切都已經(jīng)太晚了”（引自《第二次世界大戰(zhàn)回憶錄》）當(dāng)A是其他名詞時(shí)同樣可以使用，如“他繼續(xù)研究漢斯，特別注意觀察其他人和漢斯的“對(duì)話”?！保ㄒ浴蹲x者》）這一結(jié)果是講通過“其他人”的表情來研究漢斯的反應(yīng)，將“其他人”放在顯著的位置。由此可見，漢語中“其他人和A”并不是完全不可接受的句式，但查找到的語料多是譯文，可見這并不算漢語的典型用法。

例7：

（31）b.我和約翰是好朋友。

庫(kù)諾認(rèn)為這一例是邊緣性的，應(yīng)當(dāng)遵循謙遜原則，將我置于并列結(jié)構(gòu)的右邊，即“約翰和我是好朋友”。但在漢語中，這一句式是完全可以接受的，如“崔琦是萍的朋友，我和萍是好朋友，這樣也就認(rèn)識(shí)了。”（引自張欣《崔琦其人》）再如“雖然有時(shí)候在賽場(chǎng)上是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,但是在場(chǎng)下,我和‘羅羅’是好朋友”（引自新華社2001年11月份新聞報(bào)道）根據(jù)分布可知，在漢語中，第一人稱在并列結(jié)構(gòu)之前是常見的結(jié)構(gòu)之一，且在一般陳述句中與第一人稱在后無明顯差別。

以上，將移情等級(jí)體系理論的八個(gè)原則引入了漢語，運(yùn)用該理論對(duì)漢語的例子加以檢驗(yàn)，并初步做出了分析和解釋，以探求移情等級(jí)原則理論的漢語適用性。

四、對(duì)移情等級(jí)原則的評(píng)介以及未來研究的展望

“移情等級(jí)原則”從最早提出的雛形開始至今，是語言學(xué)界非常杰出的貢獻(xiàn)之一，體現(xiàn)了庫(kù)諾敏銳的語言觀察力和歸納能力。并且，在最早提出至今的30年間，該理論不斷有所豐富和完善。“移情等級(jí)原則”雖然有其明晰的系統(tǒng)性和創(chuàng)新性，本文通過對(duì)移情等級(jí)原則漢語適用性的研究，總結(jié)該理論存在的四點(diǎn)問題：

第一，移情程度的判斷具有主觀性，移情程度等級(jí)是側(cè)重于功能方面還是語義方面并未明確說明。有些原則更偏重功能，如“表層結(jié)構(gòu)移情等級(jí)原則”；而有些原則更偏重語義方面，如“主題移情等級(jí)原則”；這將影響移情等級(jí)原則的根基的確立。

第二，對(duì)可接受程度的判別缺乏嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，同樣的英語或漢語例句，對(duì)一部分母語者而言是可以接受的，而對(duì)另一部分母語者而言是不可以接受的，如何確定“可接受”與“不可接受”尚不明晰。本文嘗試以“語料庫(kù)”去衡量“接受度”，但并不足具解釋力；

第三，移情等級(jí)原則是建立在純靜態(tài)句法例句演繹的基礎(chǔ)上的，沒有動(dòng)態(tài)的解釋。如考慮語境因素會(huì)發(fā)現(xiàn)，將與移情等級(jí)原則相違背的句子置于特殊的語境下，仍可成立，同理，與移情等級(jí)原則相符的句子也可能在不同語境下不成立。尤其是在進(jìn)行漢語對(duì)比時(shí)發(fā)現(xiàn)，違背原則的漢語句子甚至在無特定的語境中仍可接受，且使用較廣；

第四，這些原則聚焦于句法結(jié)構(gòu)成分在語句線性結(jié)構(gòu)中的位置關(guān)系，雖然功能句法的角度較之純句法有所創(chuàng)新，但說服力和解釋力仍顯不足，在漢語的研究中體現(xiàn)尤為明顯。

此外，對(duì)于這一理論尚有三點(diǎn)存疑之處，第一，各原則間互相關(guān)聯(lián)且存在一定的先后性，那么各原則之間是否有重要性的差別？第二，在無標(biāo)記通融原則中，有意違反和無意違反是否有范圍？第三，如想更具解釋力，是應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充除已知的原則之外的原則，還是使已知原則更具概括力？庫(kù)諾在之后的文獻(xiàn)中又補(bǔ)充的幾點(diǎn)原則，是與八大原則并立還是次原則？

以上提出的不足之處和存疑之處尚待進(jìn)一步研究，希望越來越多的學(xué)者關(guān)注移情理論與漢語的適用性，不斷發(fā)展和完善移情等級(jí)原則。

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The Chinese Applicability Study of Empathy Principles in Functional Syntax

LI Shui
（School of Chinese as a Second Language, Peking University, Beijing 100871, China）

作者簡(jiǎn)介：李水（1991-），女，遼寧沈陽人，北京大學(xué)對(duì)外漢語教育學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閷?duì)外漢語教學(xué)，語用學(xué)。

基金項(xiàng)目：遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目[L11DXW008]

收稿日期：2015-12-21

中圖分類號(hào)：H043

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-018X（2016）02-0061-04