張海云

湘財(cái)證券首創(chuàng)以歷道證券博物館為平臺(tái)開展投資者教育系列活動(dòng)，此次入選了首批國家級投資者教育基地

2015年資本市場風(fēng)起云涌，但對于以散戶為主的A股市場來說，大部分投資者仍舊對市場風(fēng)險(xiǎn)缺乏了解，導(dǎo)致了部分投資者的投資失利。

2015年5月份，中國證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了“公平在身邊”投資者保護(hù)專向活動(dòng)，把建設(shè)投資者教育基地作為投資者教育保護(hù)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

2016年2月19日，中國證監(jiān)會(huì)公示了首批擬命名的國家級證券期貨投資者教育基地，其中，包括7家實(shí)地投資者教育基地及6家互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，湘財(cái)證券的歷道證券博物館就在首批名單之列。

歷道證券博物館是由湘財(cái)證券全資設(shè)立，經(jīng)國家文物局批準(zhǔn)、民政部登記注冊的唯一一家國家級證券博物館，為民營非企業(yè)、非營利的證券文化公益事業(yè)單位，同時(shí)也是國內(nèi)首家證券博物館。該博物館成立于2004年，開館期間致力于投資者教育活動(dòng)長達(dá)6年，相較于其他入圍機(jī)構(gòu)有著更加深厚的文化底蘊(yùn)和豐富的投教經(jīng)驗(yàn)。

為投資者教育添磚加瓦

近年來，對于中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)，已然成為資本市場監(jiān)管層的重要工作。在投資者教育基地建設(shè)方面，監(jiān)管部門出臺(tái)了一系列指導(dǎo)意見和配套指引，對于符合要求的市場主體、教育機(jī)構(gòu)、新聞媒體可申請?jiān)O(shè)立線上或線下等多種形式的投資者教育基地，方便社會(huì)公眾、便捷、免費(fèi)獲取教育資源。截至目前，監(jiān)管部門已完成對144個(gè)國家級投資者教育基地申報(bào)主體的評審工作，并將啟動(dòng)省級基地評選工作。如今，投資者保護(hù)與資本市場多層次發(fā)展、推進(jìn)改革創(chuàng)新、促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型良性互動(dòng)的局面已初步形成。而我們也深刻認(rèn)識(shí)到，投資者教育工作的任重而道遠(yuǎn)。

2016年2月11日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在發(fā)布會(huì)上表示，建設(shè)投資者教育基地是現(xiàn)實(shí)需要，雖然當(dāng)前投資者教育基地存在著教育資源分散，教育水平參差不齊等問題，但建設(shè)統(tǒng)一的投資者教育基地是勢在必行的，這樣有利于促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定的發(fā)展。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新也認(rèn)為，投資者的成熟程度，是一個(gè)國家資本市場發(fā)達(dá)程度的重要標(biāo)志。投資者教育基地是提高投資者專業(yè)知識(shí)、幫助投資者走向成熟的公益性教育平臺(tái)。

歷道證券博物館作為投資者教育平臺(tái)，在申報(bào)國家級投資者教育基地的同時(shí)，希望能借此契機(jī)進(jìn)一步提升博物館的接待水準(zhǔn)、提高對中小投資者的開放程度，加深服務(wù)力度，同時(shí)加快對投資者教育基地網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，通過數(shù)字化博物館實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上展示，打造一個(gè)多元化、全方位的投資者教育平臺(tái)。

首創(chuàng)以博物館為教育平臺(tái)

歷道證券博物館2004年1月10日在上海陸家嘴開館以來，得到了中國證監(jiān)會(huì)、上海市政府、上海證券交易所、國家文物局等部門的關(guān)注與支持。早在2010年湘財(cái)證券就首創(chuàng)了以證券博物館為平臺(tái)的“湘財(cái)歷道行”投資者教育活動(dòng)，利用其特殊的實(shí)體教育平臺(tái)和影響力，面向社會(huì)公眾進(jìn)行投資者教育。

該博物館占地面積為600多平方米，收藏了國內(nèi)證券珍品5000余件，目前已展出293件。館內(nèi)主要分為三個(gè)功能區(qū)域：第一個(gè)區(qū)域?yàn)轲^藏陳列區(qū)，是投教基地中的特色功能區(qū)域，陳列了晚清、民國、新中國不同時(shí)期的傳世珍品?，F(xiàn)場通過專人引導(dǎo)和講解員的解說，向投資者介紹中國證券發(fā)展歷史、傳播證券文化知識(shí)。第二個(gè)區(qū)域?yàn)槎喙δ?、多媒體互動(dòng)展示區(qū)，主要用于投教產(chǎn)品展示、多媒體播放和模擬互動(dòng)，配備了觸屏一體電腦、液晶電視、DVD播放機(jī)，供投資者觀看投教宣傳片、進(jìn)行互動(dòng)答疑、知識(shí)競賽、模擬交易、投資報(bào)告會(huì)及講座論壇等活動(dòng)。第三個(gè)區(qū)域?yàn)槿の秵柎?、征求意見區(qū)，投資者在參觀交流、現(xiàn)場體驗(yàn)后，講解員會(huì)在這里與投資者進(jìn)行趣味問答和互動(dòng)，讓大家有更深刻的理解和認(rèn)識(shí)。

“歷道行”投資者教育系列活動(dòng)通過“高校歷道行”、“中國證券文化日”、“青少年走進(jìn)金融城”等特色公益性活動(dòng)，將百年館藏品和中國證券發(fā)展史納入投資者教育活動(dòng)當(dāng)中?；顒?dòng)開展至今，接待來自國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、高校及個(gè)人投資者共計(jì)6萬余人次，反響非常熱烈。來訪中包括：上海市委組織部、上海浦東干部學(xué)院、滬深交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、巴西證券交易所等單位；同時(shí)也吸引了來自美國、俄羅斯、澳大利亞、韓國、日本等海外客人；并且上海金融學(xué)院、西安交大EMBA學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)金融學(xué)院、中歐商學(xué)院、華東政法大學(xué)等金融學(xué)子也紛紛來訪參觀學(xué)習(xí)。2011年，“歷道行”榮獲了上海證券交易所授予的“投資者教育創(chuàng)新獎(jiǎng)”。

充足的經(jīng)費(fèi)支持

《投資者報(bào)》記者了解到，湘財(cái)證券非常重視歷道證券博物館的建設(shè)，自開館以來，公司每年投入數(shù)百萬元的運(yùn)營費(fèi)用，自申報(bào)國家級實(shí)體投教基地，公司在投教隊(duì)伍建設(shè)和硬件設(shè)備上將繼續(xù)加大投入。

歷道證券博物館現(xiàn)有館長1名、主任1名、投教人員4名，其中包括3名專業(yè)講解員，目前已培養(yǎng)了10多名后備投教專員，為保障今后更加專業(yè)的培訓(xùn)活動(dòng)及更全面的投教服務(wù)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

現(xiàn)如今，歷道證券博物館投教基地接待公眾數(shù)量約為500人/月，投教基地掛牌后，預(yù)計(jì)接待公眾人數(shù)將達(dá)到800人/月。博物館將通過加大投教隊(duì)伍建設(shè)、提高投教人員專業(yè)素質(zhì)等措施來滿足不同層次投資者的多樣化需求。