宋振佳（國家圖書館，北京100081）

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俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館建設(shè)概況及啟示

宋振佳
（國家圖書館，北京100081）

[摘要]作為俄羅斯境內(nèi)唯一的博士論文法定保存機構(gòu)，俄羅斯國立圖書館依托其資源優(yōu)勢，建立了學位論文數(shù)字圖書館并向個人和機構(gòu)開展服務(wù)。數(shù)字圖書館在資源建設(shè)、運作方式及著作權(quán)問題等諸多方面取得了一系列成果，為我國國家圖書館博士論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)提供了重要參考。

[關(guān)鍵詞]俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館啟示

[分類號]G250.76

學位論文（本文特指博士學位論文）蘊含重要的知識信息，是高等院校學生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的學術(shù)研究型論文，具有較高的參考價值和研究價值。特別是博士學位論文，其知識性和前瞻性更高，對學科未來的發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義，是科研人員開展研究的重要參考資料。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展和普及，學位論文數(shù)字化建設(shè)得到了各國的關(guān)注。2003年，俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館建成并投入使用。作為俄羅斯國家數(shù)字圖書館的組成部分，學位論文數(shù)字圖書館在資源建設(shè)、服務(wù)提供以及著作權(quán)問題等方面進行了一系列的探索和創(chuàng)新，對我國國家圖書館相關(guān)項目的建設(shè)具有重要借鑒價值。

1　學位論文數(shù)字圖書館建設(shè)的背景

俄羅斯國立圖書館是俄羅斯唯一的在國內(nèi)答辯的副博士和博士學位論文原本收藏館，包括除醫(yī)學和藥學的全部專業(yè)。全俄學位論文館藏是于1944年，依據(jù)蘇聯(lián)人民委員會高等學校事務(wù)全蘇委員會的命令建立的。根據(jù)此命令，從1944年起所有的學位論文作者必須向俄羅斯國立圖書館提交其學位論文和摘要的副本供其收藏。1994年頒布的俄聯(lián)邦《文獻呈繳本法》規(guī)定：高等院校、科研機構(gòu)在博士論文通過答辯后的30天內(nèi)，應(yīng)向俄羅斯國立圖書館進行繳送[1]。由此俄羅斯國立圖書館成為全俄博士論文法定保存機構(gòu)。目前學位論文由俄羅斯國立圖書館分部收藏，位于希姆基城的學位論文部，總量約90萬卷[2]。

隨著讀者對學位論文需求的不斷加大，特別是從1991年開始，圖書館取消了借閱學位論文的一切限制（1991年之前，讀者需持有機構(gòu)開具的申請書，并指明其科研課題及借閱目的），讀者數(shù)量出現(xiàn)了激增。從1995年開始，讀者達到了每年10萬人次，日均借閱量約600冊[3]，由此引發(fā)了一系列的問題。第一，紙質(zhì)載體日漸破舊。實踐證明，經(jīng)常被翻閱的學位論文在一年的時間內(nèi)就會變得破舊而影響繼續(xù)使用。但是數(shù)字化之后，學位論文原本并不會到達讀者手中，可以為其提供數(shù)字版本。第二，保存空間不足。90萬卷巨量館藏的空間分配出現(xiàn)了很大的問題。近年來，俄羅斯國立圖書館每年入藏約3萬冊學位論文，使得書庫存儲空間日益捉襟見肘。第三，訪問受限。2004年之前，所有在俄羅斯境內(nèi)答辯的學位論文，其全文只能在莫斯科州希姆基城的俄羅斯國立圖書館分部進行借閱。閱覽室經(jīng)常人滿為患，有的讀者不遠千里從全國各地來到莫斯科。專家學者和研究生動用一切力量，希望能借閱包含科學領(lǐng)域最新知識的學位論文和摘要。第四，國立圖書館采取的限制借閱措施引起了讀者的不滿。為保障巨量學位論文的妥善保存，以及保障大量讀者可以同時對其進行訪問，2001年俄羅斯國立圖書館決定在現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上，建立俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館[4]。

2　學位論文數(shù)字圖書館的建設(shè)過程、結(jié)構(gòu)及服務(wù)

2.1學位論文數(shù)字圖書館的建設(shè)過程

從2001年開始，學位論文數(shù)字圖書館建設(shè)各個項目開始取得階段性成果，主要包括：①項目的主要部分，包括數(shù)字圖書館的法律基礎(chǔ)、系統(tǒng)的信息保障，即數(shù)字圖書館館藏采選規(guī)則、語言保障（元數(shù)據(jù)）和程序保障、學位論文和摘要文本處理技術(shù)以及數(shù)字文獻編目等問題陸續(xù)得到了解決；②與作者簽訂合同，進行學位論文和摘要的數(shù)字化工作（不包括館藏學位論文數(shù)字化回溯工作）；③在俄羅斯國立圖書館網(wǎng)站開放學位論文數(shù)字圖書館的訪問；④在2002年第6期《高等教育認證委員會公報》上刊登通告，征集學位論文和摘要入藏俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館。從2002年6月開始，學位論文數(shù)字圖書館開始上線運行并取得了正式地位。數(shù)字圖書館正式運行后吸引了大批讀者進行訪問，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2004年全年數(shù)字學位論文閱讀達8000人次，下載1萬多篇，瀏覽1298624頁，閱讀31461冊，占學位論文部論文借閱量的12%。除此之外，學位論文的數(shù)字拷貝服務(wù)一躍成為國立圖書館最盈利的收費服務(wù)項目之一[3]。

數(shù)字圖書館的資源建設(shè)采取邊建設(shè)邊服務(wù)的策略。2003年開始對讀者需求量較大專業(yè)的學位論文進行數(shù)字化，主要包括經(jīng)濟學、法律、教育學、心理學和哲學，共計2.8萬篇全文。從2004年起，學位論文數(shù)字圖書館開始補充除醫(yī)學和藥學以外的全專業(yè)學位論文，每年入藏約3萬篇，其中副博士論文2萬篇，博士論文1萬篇，2006年開始數(shù)字化1985年之后的全部學位論文。2007年數(shù)字圖書館開始入藏全學科學位論文，包括醫(yī)學和藥學。截至2009年數(shù)字圖書館共收藏371780篇全文，其中學位論文226419篇，摘要145361篇[5]。通過圖1可以看出2003～2009年學位論文全文和摘要總量的發(fā)展速度。

圖1　學位論文數(shù)字圖書館館藏學位論文全文和摘要數(shù)量增長情況[4]

2.2學位論文數(shù)字圖書館的結(jié)構(gòu)

學位論文數(shù)字圖書館系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，主要由兩部分構(gòu)成：用于解決數(shù)字文獻的保存、加工、補充、檢索和訪問等問題的數(shù)字圖書館軟硬件系統(tǒng)；虛擬閱覽室系統(tǒng)。讀者可通過虛擬閱覽室對數(shù)字圖書館資源進行訪問，即對數(shù)字學位論文和摘要進行瀏覽。虛擬閱覽室配備帶有固定IP地址、可訪問互聯(lián)網(wǎng)的電腦供圖書館讀者使用。數(shù)字圖書館虛擬閱覽室的建立經(jīng)過了以下幾個階段：第一階段是同俄羅斯文化信息計算中心（ГИВЦ）簽訂協(xié)議，在全俄48個公共圖書館建立虛擬閱覽室（2004～2005）；第二階段是同國家電子信息聯(lián)盟（НЭИКОН）簽訂協(xié)議，在全國31家高校圖書館建立虛擬閱覽室（2006）；第三階段，為解決偏遠地區(qū)讀者獲取信息的不平等，以及推進獨聯(lián)體國家文化、科學和教育發(fā)展，國立圖書館推出了《俄羅斯國立圖書館學位論文數(shù)字圖書館虛擬閱覽室在獨聯(lián)體國家圖書館》項目，為獨聯(lián)體各國讀者提供最新及回溯博士和副博士學位論文的訪問。數(shù)字圖書館第一個虛擬閱覽室于2004年1月在俄羅斯國立體育和旅行大學開放。到2009年虛擬閱覽室已經(jīng)增至353個，位于包括俄羅斯大部分地區(qū)、獨聯(lián)體10國以及蒙古、波蘭、塞爾維亞等國家[6]。按機構(gòu)分，虛擬閱覽室68%位于高校圖書館，23%位于公共圖書館，9%位于其他機構(gòu)圖書館。

如今俄羅斯國立圖書館為數(shù)字格式的學位論文和摘要全文訪問提供了可能性，為讀者無需離開自己的城市而獲取需要的信息提供了可能性。任何注冊讀者均可通過互聯(lián)網(wǎng)自由訪問數(shù)字圖書館檢索系統(tǒng)和電子目錄，也可通過俄羅斯國立圖書館統(tǒng)一目錄進行檢索。數(shù)字圖書館提供擴展檢索功能，可根據(jù)論文的任何項目進行檢索，如專業(yè)、關(guān)鍵詞和詞組、作者、題名等。

2.3學位論文數(shù)字圖書館的服務(wù)

數(shù)字圖書館的服務(wù)對象包括自然人和法人。俄羅斯國立圖書館的注冊讀者均可憑用戶名和密碼登錄數(shù)字圖書館網(wǎng)站，簽訂協(xié)議之后，便可享受其提供的免費和付費兩種服務(wù)。①免費服務(wù)：讀者可瀏覽學位論文前10%的內(nèi)容，但24小時之內(nèi)不能瀏覽超過50篇，使用期限為7天；②付費服務(wù)：讀者需繳納3000盧布（包括18%的增值稅），可瀏覽全文，但24小時內(nèi)不能瀏覽超過5篇，30天內(nèi)不能超過15篇。也可瀏覽論文前10%的內(nèi)容，但24小時之內(nèi)不能超過50篇[7]，使用期限為1年。面向法人的服務(wù)實際上是為其建立虛擬閱覽室的服務(wù)，通過虛擬閱覽室，各機構(gòu)可接入學位論文數(shù)字圖書館，從而方便遠程讀者的訪問。從2012年11月起，國立圖書館向各法人機構(gòu)提供了3種不同的付費方式：398840盧布/年，199420盧布/半年，99710盧布/3個月，包括10個用戶終端。對不同類型、不同地區(qū)的圖書館，以上價格均有不同程度的優(yōu)惠[8]。

3　學位論文數(shù)字圖書館的著作權(quán)問題

著作權(quán)問題是數(shù)字圖書館建設(shè)無法回避的問題。2008年俄聯(lián)邦《著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利法》并入俄聯(lián)邦《民法典》第四部分，并規(guī)定：“若圖書館提供的合法進入民事流轉(zhuǎn)的作品的復(fù)制品以暫時無償使用為目的，則這樣的使用可以不經(jīng)作者或其他權(quán)利持有人的同意，也不必支付報酬。在這種情況下，如果作品是數(shù)字型的，那么圖書館作為暫時無償使用（包括館際互借），只能在館舍內(nèi)提供，并且其使用條件應(yīng)排除以數(shù)字形式復(fù)制作品的可能性”[9]。同時還規(guī)定進行作品復(fù)制的個人或機構(gòu)，需要同權(quán)利持有人簽訂書面許可協(xié)議并支付報酬。這包括兩種方式：直接同作者或出版商簽訂作品使用協(xié)議，或從著作權(quán)集體管理組織獲得使用許可，未經(jīng)許可的復(fù)制行為需要承擔相應(yīng)的法律責任[10]。應(yīng)該說，這項條文對俄羅斯圖書館事業(yè)影響深遠，旨在不僅僅在閱覽室為讀者提供信息的“無墻”圖書館計劃得不到法律的支持。很顯然，這成為了發(fā)展遠程教育的障礙，同時也加深了數(shù)字鴻溝[11]。

為規(guī)避著作權(quán)風險，2005年俄羅斯國立圖書館同“КОПИРУС”和“РОМС”兩家著作權(quán)集體管理組織簽訂一系列許可協(xié)議。КОПИРУС協(xié)會是俄羅斯全國性非官方組織，旨在對翻印和以其他方式（包括使用現(xiàn)代技術(shù)）復(fù)制作品的著作權(quán)進行集體管理。РОМС是全俄專業(yè)的著作權(quán)集體管理組織，旨在保障權(quán)利持有人的作品在數(shù)字互動網(wǎng)絡(luò)，包括互聯(lián)網(wǎng)上使用的財產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)。根據(jù)協(xié)議，國立圖書館有權(quán)在遵循著作權(quán)法的情況下數(shù)字化本館館藏，根據(jù)讀者需求復(fù)制數(shù)字化作品并制作其拷貝到數(shù)字載體以及靜電復(fù)印作品。除此之外，學位論文數(shù)字圖書館還使用了“Шофт”公司開發(fā)的DefView系統(tǒng)，這個系統(tǒng)除了可實現(xiàn)PDF格式文件全文搜索功能外，還能防止在瀏覽電子文獻時創(chuàng)建文獻的電子拷貝，從而從技術(shù)上杜絕了侵犯著作權(quán)行為的發(fā)生。

4　學位論文數(shù)字圖書館對我國國家圖書館的啟示

根據(jù)1981年頒行的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，我國國家圖書館成為我國學位論文收藏的法定機構(gòu)。經(jīng)過30多年的不斷累積，截至2011年底，已采集博士、碩士學位論文120多萬種，且2009年之前的博士學位論文全部完成數(shù)字化加工[12]。但到目前為止，提供服務(wù)的主要方式仍然是到館閱覽。由于未獲得學位論文作者的授權(quán)，已經(jīng)數(shù)字化的學位論文也只能提供前24頁的瀏覽，很顯然這已經(jīng)不符合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的用戶需求。因此，由數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商建立的學位論文全文數(shù)據(jù)庫，便成為讀者瀏覽學位論文的主要平臺。國家圖書館反倒成為中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)學位論文數(shù)據(jù)庫的用戶，這是非常尷尬的局面。為扭轉(zhuǎn)這一局面，國家圖書館應(yīng)依托自身的資源優(yōu)勢，大力推進學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)，構(gòu)建一個收藏年代久遠、門類齊全、數(shù)量完整的學位論文全文數(shù)據(jù)庫。同時，還應(yīng)全力整合各類型、各語種學位論文，及時報道學術(shù)研究最新成果，為讀者和機構(gòu)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。另外，國家圖書館應(yīng)采取措施，積極應(yīng)對學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)面臨的著作權(quán)問題。從法律層面看，國家圖書館應(yīng)該力爭在圖書館相關(guān)立法（特別是圖書館法、文獻呈繳法、著作權(quán)法等）中積極表達自己的訴求，通過不斷爭取，推進相關(guān)法律法規(guī)的完善，從而獲得數(shù)據(jù)庫建設(shè)的法律支持。此外，如何獲得學位論文作者的使用許可，俄羅斯國立圖書館的做法值得借鑒。雖然我國的著作權(quán)集體管理組織起步較晚，發(fā)展也不夠完善，但畢竟在努力同國際接軌。國家圖書館可以同著作權(quán)集體管理組織，如“中國文字著作權(quán)協(xié)會”簽訂協(xié)議，獲得作品使用的法定許可，為學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)鋪平道路。

參考文獻：

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[6]Виртуальные читальные залы[EB/OL].[2015-04-16].http://diss.rsl.ru/?menu=catalog&lang=ru.

[7]Предоставление доступа к ЭБД РГБ для зарегистриро ванных читателей РГБ[EB/OL].[2015-05-03].http://diss.rsl.ru/?menu=root139/root139184&lang=ru.

[8]Тарифы и сроки[EB/OL].[2015-05-03].http://diss.rsl.ru/?menu=tarif&lang=ru.

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[10]宋振佳.俄羅斯圖書館復(fù)制行為的著作權(quán)問題研究[A]//中國圖書館學會年會論文集（2010年卷）[C].北京：北京圖書館出版社，2010：155-159.

[11]Власов Владимир.Нормативы и закон:сокращение，обновление или смена традиций?[J].Библиотека，2006（11）：6-9.

[12]姚蓉，方怡，辛欣.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下國家圖書館學位論文資源建設(shè)構(gòu)想[J].國家圖書館學刊，2012（3）:65-69.

宋振佳男，1980年生。館員，碩士。

收稿日期：（2015-04-20；責編：王天泥。）