宋振佳（國(guó)家圖書(shū)館，北京100081）

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俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)概況及啟示

宋振佳
（國(guó)家圖書(shū)館，北京100081）

[摘要]作為俄羅斯境內(nèi)唯一的博士論文法定保存機(jī)構(gòu)，俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館依托其資源優(yōu)勢(shì)，建立了學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館并向個(gè)人和機(jī)構(gòu)開(kāi)展服務(wù)。數(shù)字圖書(shū)館在資源建設(shè)、運(yùn)作方式及著作權(quán)問(wèn)題等諸多方面取得了一系列成果，為我國(guó)國(guó)家圖書(shū)館博士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)提供了重要參考。

[關(guān)鍵詞]俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館啟示

[分類(lèi)號(hào)]G250.76

學(xué)位論文（本文特指博士學(xué)位論文）蘊(yùn)含重要的知識(shí)信息，是高等院校學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的學(xué)術(shù)研究型論文，具有較高的參考價(jià)值和研究?jī)r(jià)值。特別是博士學(xué)位論文，其知識(shí)性和前瞻性更高，對(duì)學(xué)科未來(lái)的發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義，是科研人員開(kāi)展研究的重要參考資料。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展和普及，學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)得到了各國(guó)的關(guān)注。2003年，俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館建成并投入使用。作為俄羅斯國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館的組成部分，學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館在資源建設(shè)、服務(wù)提供以及著作權(quán)問(wèn)題等方面進(jìn)行了一系列的探索和創(chuàng)新，對(duì)我國(guó)國(guó)家圖書(shū)館相關(guān)項(xiàng)目的建設(shè)具有重要借鑒價(jià)值。

1　學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的背景

俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館是俄羅斯唯一的在國(guó)內(nèi)答辯的副博士和博士學(xué)位論文原本收藏館，包括除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)的全部專(zhuān)業(yè)。全俄學(xué)位論文館藏是于1944年，依據(jù)蘇聯(lián)人民委員會(huì)高等學(xué)校事務(wù)全蘇委員會(huì)的命令建立的。根據(jù)此命令，從1944年起所有的學(xué)位論文作者必須向俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館提交其學(xué)位論文和摘要的副本供其收藏。1994年頒布的俄聯(lián)邦《文獻(xiàn)呈繳本法》規(guī)定：高等院校、科研機(jī)構(gòu)在博士論文通過(guò)答辯后的30天內(nèi)，應(yīng)向俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館進(jìn)行繳送[1]。由此俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館成為全俄博士論文法定保存機(jī)構(gòu)。目前學(xué)位論文由俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館分部收藏，位于希姆基城的學(xué)位論文部，總量約90萬(wàn)卷[2]。

隨著讀者對(duì)學(xué)位論文需求的不斷加大，特別是從1991年開(kāi)始，圖書(shū)館取消了借閱學(xué)位論文的一切限制（1991年之前，讀者需持有機(jī)構(gòu)開(kāi)具的申請(qǐng)書(shū)，并指明其科研課題及借閱目的），讀者數(shù)量出現(xiàn)了激增。從1995年開(kāi)始，讀者達(dá)到了每年10萬(wàn)人次，日均借閱量約600冊(cè)[3]，由此引發(fā)了一系列的問(wèn)題。第一，紙質(zhì)載體日漸破舊。實(shí)踐證明，經(jīng)常被翻閱的學(xué)位論文在一年的時(shí)間內(nèi)就會(huì)變得破舊而影響繼續(xù)使用。但是數(shù)字化之后，學(xué)位論文原本并不會(huì)到達(dá)讀者手中，可以為其提供數(shù)字版本。第二，保存空間不足。90萬(wàn)卷巨量館藏的空間分配出現(xiàn)了很大的問(wèn)題。近年來(lái)，俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館每年入藏約3萬(wàn)冊(cè)學(xué)位論文，使得書(shū)庫(kù)存儲(chǔ)空間日益捉襟見(jiàn)肘。第三，訪問(wèn)受限。2004年之前，所有在俄羅斯境內(nèi)答辯的學(xué)位論文，其全文只能在莫斯科州希姆基城的俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館分部進(jìn)行借閱。閱覽室經(jīng)常人滿為患，有的讀者不遠(yuǎn)千里從全國(guó)各地來(lái)到莫斯科。專(zhuān)家學(xué)者和研究生動(dòng)用一切力量，希望能借閱包含科學(xué)領(lǐng)域最新知識(shí)的學(xué)位論文和摘要。第四，國(guó)立圖書(shū)館采取的限制借閱措施引起了讀者的不滿。為保障巨量學(xué)位論文的妥善保存，以及保障大量讀者可以同時(shí)對(duì)其進(jìn)行訪問(wèn)，2001年俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館決定在現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上，建立俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館[4]。

2　學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)過(guò)程、結(jié)構(gòu)及服務(wù)

2.1學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)過(guò)程

從2001年開(kāi)始，學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)各個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始取得階段性成果，主要包括：①項(xiàng)目的主要部分，包括數(shù)字圖書(shū)館的法律基礎(chǔ)、系統(tǒng)的信息保障，即數(shù)字圖書(shū)館館藏采選規(guī)則、語(yǔ)言保障（元數(shù)據(jù)）和程序保障、學(xué)位論文和摘要文本處理技術(shù)以及數(shù)字文獻(xiàn)編目等問(wèn)題陸續(xù)得到了解決；②與作者簽訂合同，進(jìn)行學(xué)位論文和摘要的數(shù)字化工作（不包括館藏學(xué)位論文數(shù)字化回溯工作）；③在俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館網(wǎng)站開(kāi)放學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的訪問(wèn)；④在2002年第6期《高等教育認(rèn)證委員會(huì)公報(bào)》上刊登通告，征集學(xué)位論文和摘要入藏俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館。從2002年6月開(kāi)始，學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)始上線運(yùn)行并取得了正式地位。數(shù)字圖書(shū)館正式運(yùn)行后吸引了大批讀者進(jìn)行訪問(wèn)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年數(shù)字學(xué)位論文閱讀達(dá)8000人次，下載1萬(wàn)多篇，瀏覽1298624頁(yè)，閱讀31461冊(cè)，占學(xué)位論文部論文借閱量的12%。除此之外，學(xué)位論文的數(shù)字拷貝服務(wù)一躍成為國(guó)立圖書(shū)館最盈利的收費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目之一[3]。

數(shù)字圖書(shū)館的資源建設(shè)采取邊建設(shè)邊服務(wù)的策略。2003年開(kāi)始對(duì)讀者需求量較大專(zhuān)業(yè)的學(xué)位論文進(jìn)行數(shù)字化，主要包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律、教育學(xué)、心理學(xué)和哲學(xué)，共計(jì)2.8萬(wàn)篇全文。從2004年起，學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)始補(bǔ)充除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)以外的全專(zhuān)業(yè)學(xué)位論文，每年入藏約3萬(wàn)篇，其中副博士論文2萬(wàn)篇，博士論文1萬(wàn)篇，2006年開(kāi)始數(shù)字化1985年之后的全部學(xué)位論文。2007年數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)始入藏全學(xué)科學(xué)位論文，包括醫(yī)學(xué)和藥學(xué)。截至2009年數(shù)字圖書(shū)館共收藏371780篇全文，其中學(xué)位論文226419篇，摘要145361篇[5]。通過(guò)圖1可以看出2003～2009年學(xué)位論文全文和摘要總量的發(fā)展速度。

圖1　學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館館藏學(xué)位論文全文和摘要數(shù)量增長(zhǎng)情況[4]

2.2學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的結(jié)構(gòu)

學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，主要由兩部分構(gòu)成：用于解決數(shù)字文獻(xiàn)的保存、加工、補(bǔ)充、檢索和訪問(wèn)等問(wèn)題的數(shù)字圖書(shū)館軟硬件系統(tǒng)；虛擬閱覽室系統(tǒng)。讀者可通過(guò)虛擬閱覽室對(duì)數(shù)字圖書(shū)館資源進(jìn)行訪問(wèn)，即對(duì)數(shù)字學(xué)位論文和摘要進(jìn)行瀏覽。虛擬閱覽室配備帶有固定IP地址、可訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的電腦供圖書(shū)館讀者使用。數(shù)字圖書(shū)館虛擬閱覽室的建立經(jīng)過(guò)了以下幾個(gè)階段：第一階段是同俄羅斯文化信息計(jì)算中心（ГИВЦ）簽訂協(xié)議，在全俄48個(gè)公共圖書(shū)館建立虛擬閱覽室（2004～2005）；第二階段是同國(guó)家電子信息聯(lián)盟（НЭИКОН）簽訂協(xié)議，在全國(guó)31家高校圖書(shū)館建立虛擬閱覽室（2006）；第三階段，為解決偏遠(yuǎn)地區(qū)讀者獲取信息的不平等，以及推進(jìn)獨(dú)聯(lián)體國(guó)家文化、科學(xué)和教育發(fā)展，國(guó)立圖書(shū)館推出了《俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館虛擬閱覽室在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家圖書(shū)館》項(xiàng)目，為獨(dú)聯(lián)體各國(guó)讀者提供最新及回溯博士和副博士學(xué)位論文的訪問(wèn)。數(shù)字圖書(shū)館第一個(gè)虛擬閱覽室于2004年1月在俄羅斯國(guó)立體育和旅行大學(xué)開(kāi)放。到2009年虛擬閱覽室已經(jīng)增至353個(gè)，位于包括俄羅斯大部分地區(qū)、獨(dú)聯(lián)體10國(guó)以及蒙古、波蘭、塞爾維亞等國(guó)家[6]。按機(jī)構(gòu)分，虛擬閱覽室68%位于高校圖書(shū)館，23%位于公共圖書(shū)館，9%位于其他機(jī)構(gòu)圖書(shū)館。

如今俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館為數(shù)字格式的學(xué)位論文和摘要全文訪問(wèn)提供了可能性，為讀者無(wú)需離開(kāi)自己的城市而獲取需要的信息提供了可能性。任何注冊(cè)讀者均可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)自由訪問(wèn)數(shù)字圖書(shū)館檢索系統(tǒng)和電子目錄，也可通過(guò)俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館統(tǒng)一目錄進(jìn)行檢索。數(shù)字圖書(shū)館提供擴(kuò)展檢索功能，可根據(jù)論文的任何項(xiàng)目進(jìn)行檢索，如專(zhuān)業(yè)、關(guān)鍵詞和詞組、作者、題名等。

2.3學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的服務(wù)

數(shù)字圖書(shū)館的服務(wù)對(duì)象包括自然人和法人。俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館的注冊(cè)讀者均可憑用戶(hù)名和密碼登錄數(shù)字圖書(shū)館網(wǎng)站，簽訂協(xié)議之后，便可享受其提供的免費(fèi)和付費(fèi)兩種服務(wù)。①免費(fèi)服務(wù)：讀者可瀏覽學(xué)位論文前10%的內(nèi)容，但24小時(shí)之內(nèi)不能瀏覽超過(guò)50篇，使用期限為7天；②付費(fèi)服務(wù)：讀者需繳納3000盧布（包括18%的增值稅），可瀏覽全文，但24小時(shí)內(nèi)不能瀏覽超過(guò)5篇，30天內(nèi)不能超過(guò)15篇。也可瀏覽論文前10%的內(nèi)容，但24小時(shí)之內(nèi)不能超過(guò)50篇[7]，使用期限為1年。面向法人的服務(wù)實(shí)際上是為其建立虛擬閱覽室的服務(wù)，通過(guò)虛擬閱覽室，各機(jī)構(gòu)可接入學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館，從而方便遠(yuǎn)程讀者的訪問(wèn)。從2012年11月起，國(guó)立圖書(shū)館向各法人機(jī)構(gòu)提供了3種不同的付費(fèi)方式：398840盧布/年，199420盧布/半年，99710盧布/3個(gè)月，包括10個(gè)用戶(hù)終端。對(duì)不同類(lèi)型、不同地區(qū)的圖書(shū)館，以上價(jià)格均有不同程度的優(yōu)惠[8]。

3　學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館的著作權(quán)問(wèn)題

著作權(quán)問(wèn)題是數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)無(wú)法回避的問(wèn)題。2008年俄聯(lián)邦《著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利法》并入俄聯(lián)邦《民法典》第四部分，并規(guī)定：“若圖書(shū)館提供的合法進(jìn)入民事流轉(zhuǎn)的作品的復(fù)制品以暫時(shí)無(wú)償使用為目的，則這樣的使用可以不經(jīng)作者或其他權(quán)利持有人的同意，也不必支付報(bào)酬。在這種情況下，如果作品是數(shù)字型的，那么圖書(shū)館作為暫時(shí)無(wú)償使用（包括館際互借），只能在館舍內(nèi)提供，并且其使用條件應(yīng)排除以數(shù)字形式復(fù)制作品的可能性”[9]。同時(shí)還規(guī)定進(jìn)行作品復(fù)制的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，需要同權(quán)利持有人簽訂書(shū)面許可協(xié)議并支付報(bào)酬。這包括兩種方式：直接同作者或出版商簽訂作品使用協(xié)議，或從著作權(quán)集體管理組織獲得使用許可，未經(jīng)許可的復(fù)制行為需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任[10]。應(yīng)該說(shuō)，這項(xiàng)條文對(duì)俄羅斯圖書(shū)館事業(yè)影響深遠(yuǎn)，旨在不僅僅在閱覽室為讀者提供信息的“無(wú)墻”圖書(shū)館計(jì)劃得不到法律的支持。很顯然，這成為了發(fā)展遠(yuǎn)程教育的障礙，同時(shí)也加深了數(shù)字鴻溝[11]。

為規(guī)避著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，2005年俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館同“КОПИРУС”和“РОМС”兩家著作權(quán)集體管理組織簽訂一系列許可協(xié)議。КОПИРУС協(xié)會(huì)是俄羅斯全國(guó)性非官方組織，旨在對(duì)翻印和以其他方式（包括使用現(xiàn)代技術(shù)）復(fù)制作品的著作權(quán)進(jìn)行集體管理。РОМС是全俄專(zhuān)業(yè)的著作權(quán)集體管理組織，旨在保障權(quán)利持有人的作品在數(shù)字互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，包括互聯(lián)網(wǎng)上使用的財(cái)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)。根據(jù)協(xié)議，國(guó)立圖書(shū)館有權(quán)在遵循著作權(quán)法的情況下數(shù)字化本館館藏，根據(jù)讀者需求復(fù)制數(shù)字化作品并制作其拷貝到數(shù)字載體以及靜電復(fù)印作品。除此之外，學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館還使用了“Шофт”公司開(kāi)發(fā)的DefView系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)除了可實(shí)現(xiàn)PDF格式文件全文搜索功能外，還能防止在瀏覽電子文獻(xiàn)時(shí)創(chuàng)建文獻(xiàn)的電子拷貝，從而從技術(shù)上杜絕了侵犯著作權(quán)行為的發(fā)生。

4　學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館對(duì)我國(guó)國(guó)家圖書(shū)館的啟示

根據(jù)1981年頒行的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)國(guó)家圖書(shū)館成為我國(guó)學(xué)位論文收藏的法定機(jī)構(gòu)。經(jīng)過(guò)30多年的不斷累積，截至2011年底，已采集博士、碩士學(xué)位論文120多萬(wàn)種，且2009年之前的博士學(xué)位論文全部完成數(shù)字化加工[12]。但到目前為止，提供服務(wù)的主要方式仍然是到館閱覽。由于未獲得學(xué)位論文作者的授權(quán)，已經(jīng)數(shù)字化的學(xué)位論文也只能提供前24頁(yè)的瀏覽，很顯然這已經(jīng)不符合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的用戶(hù)需求。因此，由數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商建立的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，便成為讀者瀏覽學(xué)位論文的主要平臺(tái)。國(guó)家圖書(shū)館反倒成為中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶(hù)，這是非常尷尬的局面。為扭轉(zhuǎn)這一局面，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)依托自身的資源優(yōu)勢(shì)，大力推進(jìn)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，構(gòu)建一個(gè)收藏年代久遠(yuǎn)、門(mén)類(lèi)齊全、數(shù)量完整的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，還應(yīng)全力整合各類(lèi)型、各語(yǔ)種學(xué)位論文，及時(shí)報(bào)道學(xué)術(shù)研究最新成果，為讀者和機(jī)構(gòu)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。另外，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)采取措施，積極應(yīng)對(duì)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)面臨的著作權(quán)問(wèn)題。從法律層面看，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)該力爭(zhēng)在圖書(shū)館相關(guān)立法（特別是圖書(shū)館法、文獻(xiàn)呈繳法、著作權(quán)法等）中積極表達(dá)自己的訴求，通過(guò)不斷爭(zhēng)取，推進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)的完善，從而獲得數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的法律支持。此外，如何獲得學(xué)位論文作者的使用許可，俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館的做法值得借鑒。雖然我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織起步較晚，發(fā)展也不夠完善，但畢竟在努力同國(guó)際接軌。國(guó)家圖書(shū)館可以同著作權(quán)集體管理組織，如“中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)”簽訂協(xié)議，獲得作品使用的法定許可，為學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)鋪平道路。

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宋振佳男，1980年生。館員，碩士。

收稿日期：（2015-04-20；責(zé)編：王天泥。）