孫薇（平頂山學(xué)院圖書館，河南平頂山467000）

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E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量控制研究

孫薇
（平頂山學(xué)院圖書館，河南平頂山467000）

[摘要]闡述了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的特點(diǎn)與構(gòu)建意義，分析了E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的變化，以及影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源質(zhì)量的因素，根據(jù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源的提交流程，分3個(gè)階段對(duì)學(xué)術(shù)信息資源進(jìn)行質(zhì)量控制，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的優(yōu)質(zhì)服務(wù)創(chuàng)造條件。

[關(guān)鍵詞]E-Research環(huán)境機(jī)構(gòu)知識(shí)庫質(zhì)量控制

[分類號(hào)]G253

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是學(xué)術(shù)成果的重要存儲(chǔ)地，是智慧結(jié)晶的匯聚地，也是對(duì)外展示科研成果的窗口。開放存取運(yùn)動(dòng)促進(jìn)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的興起與發(fā)展，目前全球范圍內(nèi)構(gòu)建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫類型非常豐富。E-Research是隨著移動(dòng)通訊、互聯(lián)網(wǎng)迅速發(fā)展，并基于網(wǎng)格計(jì)算、可視化等技術(shù)形成的科研新環(huán)境，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的科研理念、學(xué)術(shù)交流方式等產(chǎn)生了較大影響。面對(duì)E-Research環(huán)境下的新變化，需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)科研活動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)信息互動(dòng)等進(jìn)行重新規(guī)劃，并制定有效的質(zhì)量控制策略，以保障所收集知識(shí)成果的質(zhì)量。

1　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的特點(diǎn)與構(gòu)建意義

1.1機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的概念

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（IR）也稱作機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)、學(xué)術(shù)典藏庫，目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)其解釋依然不盡相同。一些學(xué)者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是對(duì)科研機(jī)構(gòu)、高校的學(xué)術(shù)信息資源進(jìn)行數(shù)字化整合的場(chǎng)所。學(xué)者趙繼海從數(shù)據(jù)庫角度對(duì)其進(jìn)行解釋，指出它是研究機(jī)構(gòu)或高校用于對(duì)信息資源進(jìn)行整理、存儲(chǔ)、利用，進(jìn)而為學(xué)術(shù)研究提供便利的數(shù)據(jù)庫。簡而言之，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫就是從事學(xué)術(shù)研究的機(jī)構(gòu)，如高?？蒲行〗M、科學(xué)研究院等。這些機(jī)構(gòu)可以依托信息技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，搜集、整理并保存各類學(xué)術(shù)研究成果，進(jìn)而形成開放的數(shù)字化學(xué)術(shù)信息資源庫。

1.2機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的特點(diǎn)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫具有永久性、交互性、學(xué)術(shù)性等特點(diǎn)[1]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建主體應(yīng)該為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如大學(xué)圖書館、政府研究機(jī)構(gòu)以及聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，而非其他單位或部門。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的信息資源具備較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性，主要是為科研人員提供信息交流與檢索服務(wù)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建的主要目的，就是為了保障學(xué)術(shù)信息資源的永久存儲(chǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有資源的整合與積累。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫具有交互操作特性，其中的元數(shù)據(jù)被采集后，可以在搜索引擎的引導(dǎo)下直接找到原始文件，達(dá)到信息檢索的無縫對(duì)接。此外，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)所有用戶均無限制，只要通過計(jì)算機(jī)檢索就可免費(fèi)獲取資源，不僅實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)資源共享，也有效改善了學(xué)術(shù)交流環(huán)境。

1.3機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建意義

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為開放獲取運(yùn)動(dòng)的主要分支之一，對(duì)于實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果共享，提升科研機(jī)構(gòu)的影響力具有重要意義。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建，將改變傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流中以學(xué)術(shù)期刊為主的模式，促進(jìn)更多數(shù)字化資源的流通[2]。同時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建，能夠在保存、積累機(jī)構(gòu)成員科研成果的同時(shí)，提升學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在科研、教育方面的價(jià)值，進(jìn)一步彰顯在科研方面的影響力，以促進(jìn)形成學(xué)術(shù)品牌。此外，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫采用組織、整理以及共享等方式實(shí)現(xiàn)了知識(shí)成果的傳播，有利于知識(shí)的管理并促進(jìn)科研成果可視化。

2　E-Research環(huán)境以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的新變化

互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通訊技術(shù)的發(fā)展逐漸改變了傳統(tǒng)的科研環(huán)境，科研人員需要充分利用先進(jìn)技術(shù)為科研提供支持，這就催生了E-Research理論。在E-Research環(huán)境下，無論是科研組織與研究方式還是科研環(huán)境都發(fā)生了巨大變化。

2.1E-Research的概念與關(guān)鍵技術(shù)

E-Research是英國繼E-Science后提出的概念，提出者認(rèn)為，隨著通信、計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，科研應(yīng)該實(shí)現(xiàn)全球共享，而不是局限在某個(gè)區(qū)域。與E-Research不同的是，EScience側(cè)重于利用現(xiàn)代技術(shù)構(gòu)建基礎(chǔ)設(shè)施，如科研平臺(tái)、虛擬實(shí)驗(yàn)室等；E-Research則關(guān)注對(duì)科研全過程的管理。EResearch環(huán)境可以看做依托信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等，融合人文、社會(huì)科學(xué)以及文學(xué)藝術(shù)等內(nèi)容，進(jìn)而為科研全過程服務(wù)的新環(huán)境。

E-Research系統(tǒng)的建設(shè)，需要綜合應(yīng)用網(wǎng)格計(jì)算、虛擬研究環(huán)境等技術(shù)，這是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源共享的關(guān)鍵所在。網(wǎng)格計(jì)算可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)資源的匯聚與共享，它將互聯(lián)網(wǎng)看做一個(gè)巨型計(jì)算機(jī)，也為以E-Research為中心創(chuàng)造全新的科研環(huán)境提供了支撐。虛擬研究環(huán)境（VRE）是將服務(wù)、學(xué)術(shù)資源以及工具等有效整合，并以E-Research為核心形成的框架結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭蒲泄ぷ髡咛峁┌踩?、穩(wěn)定、協(xié)同分布且開放性的科研平臺(tái)。以E-Research為核心的科研平臺(tái)，其功能大致分為存儲(chǔ)資源、形成協(xié)同科研環(huán)境、提供研究管理工具等，也包括資料分析運(yùn)算以及知識(shí)索引等，幾者之間是相互關(guān)聯(lián)的。通過E-Research科研平臺(tái)能夠形成協(xié)同度高的科研環(huán)境，可以對(duì)學(xué)術(shù)信息資源進(jìn)行快速存儲(chǔ)，可以結(jié)合智能問答技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息服務(wù)的智能化，以為科研人員提供知識(shí)索引。同時(shí)其中的數(shù)據(jù)分析不僅可以采用網(wǎng)格計(jì)算，還可以進(jìn)行云計(jì)算。而研究管理工具用于對(duì)科研全過程進(jìn)行質(zhì)量控制，主要對(duì)象包括研究人員、研究流程、研究目標(biāo)等。

2.2E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的變化

E-Research理論的迅速發(fā)展，極大影響到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的服務(wù)方式，并使之出現(xiàn)了全新的變化。①學(xué)術(shù)交流向虛擬化、網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展。E-Research環(huán)境下學(xué)術(shù)交流的方式更為多樣，研究人員不僅可以利用互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)隨地進(jìn)行在線交流，也可以與信息服務(wù)機(jī)構(gòu)獲得直接聯(lián)系。②科研人員的跨學(xué)科協(xié)同更加頻繁?？蒲腥藛T的跨區(qū)域、跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科協(xié)同更為普遍，并成為重大科研項(xiàng)目的主要發(fā)展形態(tài)。③科研活動(dòng)趨向數(shù)字化。E-Research環(huán)境下，科研人員所獲取的數(shù)字化信息資源逐漸增多，并且構(gòu)成了數(shù)字化的資源空間，促進(jìn)了科研全過程的數(shù)字化組織與運(yùn)作。④學(xué)科服務(wù)范圍更為廣泛?？蒲袡C(jī)構(gòu)傳統(tǒng)的學(xué)科服務(wù)范圍，一般是根據(jù)機(jī)構(gòu)的研究學(xué)科、行業(yè)、內(nèi)容等進(jìn)行劃定，并且服務(wù)對(duì)象較為單一。E-Research環(huán)境下科研活動(dòng)呈現(xiàn)出跨學(xué)科、跨行業(yè)的特點(diǎn)，學(xué)術(shù)資源、人力資源等均實(shí)現(xiàn)了共享，也改變了學(xué)科服務(wù)的方式，拓展了學(xué)科服務(wù)的范圍。

3　E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量影響因素

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的學(xué)術(shù)信息資源主要包括學(xué)術(shù)論文、工作報(bào)告、研究報(bào)告以及學(xué)術(shù)單位的檔案、申請(qǐng)報(bào)告以及圖片資料等。由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放存取的特點(diǎn)以及缺乏完善的評(píng)審體制，很難保障學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量，尤其是網(wǎng)絡(luò)資源的質(zhì)量影響因素最多。統(tǒng)計(jì)表明，約65%的用戶認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的資源質(zhì)量偏低[3]。因此，E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫要想保障良性發(fā)展，首要任務(wù)就是加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量控制。

3.1資源類型繁多

E-Research環(huán)境下，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫獲取與傳播信息的渠道更為多樣，也豐富了存儲(chǔ)資源的類型，并提升了其資源存儲(chǔ)量。其中不僅包括科研人員發(fā)表的文獻(xiàn)，如研究專著、學(xué)術(shù)論文等，也包括通過互聯(lián)網(wǎng)獲取的資源，如圖表資料、課件資源等。這些資源格式多樣，上傳形式也存在差異，極大增加了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫進(jìn)行質(zhì)量控制的難度。

3.2資源提交過程缺乏監(jiān)控

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的開放存儲(chǔ)功能，導(dǎo)致資源的提交過程缺乏嚴(yán)格的監(jiān)控，部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)提交者上傳的資源并沒有進(jìn)行質(zhì)量審核，而是本著文責(zé)自負(fù)的態(tài)度，將重點(diǎn)放在是否符合國家法規(guī)、投稿要求方面，并不關(guān)注學(xué)術(shù)質(zhì)量。而部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫僅是對(duì)上傳文檔進(jìn)行簡單審核，缺乏同行評(píng)議等過程，很難保障審核的公正性、有效性。由于資源提交過程中缺乏監(jiān)管，隨意性大，導(dǎo)致部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的存儲(chǔ)資源質(zhì)量參差不齊，自然難以吸引更多用戶。此外，一些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫由于操作流程繁瑣，或容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)沖突、數(shù)值越界等問題，導(dǎo)致很多科研人員不愿意上傳科研成果，這就要求機(jī)構(gòu)知識(shí)庫要采用先進(jìn)技術(shù)，提升系統(tǒng)的可操作性。

3.3政策引導(dǎo)存在偏差

我國制定的學(xué)術(shù)信息資源開放政策，對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的存取與管理有直接影響[4]。由于我國對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)缺乏重視，在政策制定方面效率偏低，目前并沒有形成有效的機(jī)構(gòu)運(yùn)作指導(dǎo)政策，這勢(shì)必導(dǎo)致機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)缺乏規(guī)范性。同時(shí)我國在評(píng)定科研成果方面，并未將發(fā)表論文作為科研成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)，極大影響了科研人員向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交文章的積極性。而我國在科研績效評(píng)定方面帶有行政色彩，用戶在選擇發(fā)表機(jī)構(gòu)時(shí)最關(guān)注的是所在單位是否認(rèn)可，而非關(guān)注期刊的質(zhì)量或個(gè)人喜好[5]。加之國內(nèi)部分機(jī)構(gòu)將期刊分為不同的級(jí)別，并與發(fā)表者的績效、職稱評(píng)定等掛鉤，這就導(dǎo)致沒有被納入科研評(píng)價(jià)機(jī)制的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫很難吸引投稿者的注意，自然無法獲得大量高質(zhì)量的資源。

4　E-Research環(huán)境下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量控制策略

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享提供了便利，提升了科研成果的利用率，也為用戶高效知識(shí)檢索創(chuàng)造了條件。在E-Re?search環(huán)境下，機(jī)構(gòu)成員提交學(xué)術(shù)信息資源的操作可以分為3個(gè)階段，首先需要進(jìn)行權(quán)限驗(yàn)證，然后錄入元數(shù)據(jù)并執(zhí)行上傳、保存操作。筆者認(rèn)為，根據(jù)學(xué)術(shù)信息資源的存儲(chǔ)流程，可以將學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量控制分為提交前、提交中與提交后3個(gè)階段，并采取有針對(duì)性的質(zhì)量控制方法進(jìn)行全程管理。

4.1提交前的質(zhì)量控制

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在學(xué)術(shù)信息資源提交前，需要制定并公布相應(yīng)的質(zhì)控制度，以便于提交者依據(jù)規(guī)范操作。質(zhì)控制度中應(yīng)對(duì)提交者的身份、學(xué)術(shù)信息資源格式與內(nèi)容以及元數(shù)據(jù)等均有相應(yīng)的要求，具體如表1所示。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫收錄的學(xué)術(shù)信息資源，需要獲得相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)傳播授權(quán)以及版權(quán)持有者授權(quán)，這是因?yàn)槭珍浀男畔⑷魶]有獲得授權(quán)許可，將無法對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)字化傳播。這就需要在提交前制定相應(yīng)的版權(quán)政策，并設(shè)定知識(shí)版權(quán)控制制度，保障所有信息資源具有明確的版權(quán)歸屬。同時(shí)由于對(duì)學(xué)術(shù)信息資源的審核工作量大，需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫成立專門的質(zhì)量控制部門，安排不同身份的審核員對(duì)這些資源進(jìn)行分工審核。其中形式質(zhì)量審核員負(fù)責(zé)對(duì)上傳資源的內(nèi)容、格式等進(jìn)行審核，元數(shù)據(jù)審核員負(fù)責(zé)對(duì)元數(shù)據(jù)進(jìn)行把關(guān)，而學(xué)術(shù)質(zhì)量審核員則負(fù)責(zé)審核資源的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

表1　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)信息資源的提交制度[6]

4.2提交中的質(zhì)量控制

在學(xué)術(shù)信息資源提交過程中，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫可以構(gòu)建EResearch科研平臺(tái)，并借助其中的網(wǎng)格計(jì)算等智能化技術(shù)，對(duì)提交過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)給予提交者錯(cuò)誤操作進(jìn)行提示。同時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫需要開通實(shí)時(shí)咨詢服務(wù)，以解答提交者在提交過程中遇到的問題[7]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的質(zhì)量控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，需要保障學(xué)術(shù)資源整個(gè)應(yīng)用周期的質(zhì)量，而每個(gè)階段、每個(gè)崗位的質(zhì)量控制是相互關(guān)聯(lián)的，共同形成了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的質(zhì)量控制體系，如圖1所示。

圖1　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的質(zhì)量控制體系模型

提交階段的主要任務(wù)就是對(duì)上傳文檔進(jìn)行審核，以及對(duì)元數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行控制，主要審核指標(biāo)如前所述。審核者對(duì)于元數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制，不僅需要考慮是否符合錄入標(biāo)準(zhǔn)，還需要采用必要的控制方法保障上傳的便捷性。這就首先要求提交者規(guī)范操作，對(duì)部分沒有規(guī)律的內(nèi)容系統(tǒng)也要進(jìn)行演示或給出說明，如關(guān)鍵詞、描述等，若動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常立即給出提示。其次，對(duì)提交流程進(jìn)行簡化，盡量在主頁面多設(shè)置選擇性錄入項(xiàng)目，減少人工錄入的部分。在確定上傳元數(shù)據(jù)的質(zhì)量后，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫還需要根據(jù)文檔內(nèi)容、獲取級(jí)別等，細(xì)致劃分文檔的訪問權(quán)限，這樣不僅可以保障資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以拓展學(xué)科知識(shí)的傳播范圍。

4.3提交后的質(zhì)量控制

提交學(xué)術(shù)信息資源并存儲(chǔ)后，質(zhì)量審核人員依然需要承擔(dān)審核任務(wù)。這個(gè)階段質(zhì)量審核人員需要對(duì)下載次數(shù)、瀏覽量以及點(diǎn)評(píng)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)一步評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)信息資源的質(zhì)量。那些下載次數(shù)多、好評(píng)多以及引用次數(shù)多的資源，可以在一定程度上反映其具有較高的質(zhì)量。而對(duì)于不符合要求的資源需盡快刪除，對(duì)于陳舊的存儲(chǔ)資源也需要盡快處理和更新[8]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在審核后需及時(shí)給出修改意見，要求提交者盡快改正。而提交者也可以對(duì)知識(shí)版權(quán)等提出反饋意見，以幫助質(zhì)量審核人員完善質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。

5　結(jié)語

我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的發(fā)展相對(duì)緩慢，但目前很多科研機(jī)構(gòu)或圖書館已經(jīng)具備相應(yīng)的硬件基礎(chǔ)，也為構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫創(chuàng)造了條件。在E-Research環(huán)境下，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫面對(duì)學(xué)術(shù)交流的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)，要想提供優(yōu)質(zhì)學(xué)科服務(wù)，就要把好學(xué)術(shù)信息資源質(zhì)量控制關(guān)，不斷完善質(zhì)量控制體系。同時(shí)根據(jù)學(xué)術(shù)信息資源的提交流程，制定符合不同階段需求的質(zhì)量控制方案，進(jìn)而保障對(duì)存儲(chǔ)資源的全面質(zhì)控。

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孫薇女，1986年生。碩士，助理館員。研究方向：信息資源管理。

收稿日期：（2015-10-29；責(zé)編：楊新寬。）