（陜西師范大學 教育學院，陜西 西安 710062）

大學自中世紀發(fā)端以來，在很長的時間里都獨自封閉在象牙塔內(nèi)。但隨著高等教育從精英化走向大眾化，從象牙塔變成社會服務站，從社會邊緣走向中心，大學逐漸變成了巨型化組織，與大學利益相關(guān)的人員、組織等越來越多，內(nèi)生性需求和外在環(huán)境的改變要求大學管理方式須進行變革。大學這一典型的利益相關(guān)者公共機構(gòu)，其治理問題日益凸顯。利益相關(guān)者理論作為一種分析框架，為大學治理提供了新的思路和指導。

一、治理理論中的利益相關(guān)者理論

治理（Governance）一詞自1989年世界銀行提出后，最開始多用于企業(yè)的治理，后逐漸用于公共管理領(lǐng)域，成為多樣化的治理理論體系。公司治理中的股東至上理論和利益相關(guān)者理論具有完全相反的治理含義。傳統(tǒng)的公司治理理論認為股東為企業(yè)進行物質(zhì)投資，理所當然對企業(yè)擁有所有權(quán)，且股東承擔著企業(yè)的剩余風險，所以其享有剩余所有權(quán)和剩余控制權(quán)也應是對稱的，企業(yè)存在的唯一目的是追求股東利益最大化?？梢哉f，在20世紀80年代之前，股東至上的治理理論成為主流企業(yè)管理的指導理論。然而1963年斯坦福研究所（現(xiàn)稱SRI公司）正式提出與股東（shareholder）相對應的概念，即利益相關(guān)者（stakeholders）。

利益相關(guān)者理論主張股東及其他利益相關(guān)者都擁有企業(yè)所有權(quán)，因為他們都為企業(yè)的生存和發(fā)展注入了一定的專用性投資，同時也分擔了一定的企業(yè)經(jīng)營風險，或是為企業(yè)的經(jīng)營活動付出了代價。［1］2所有利益相關(guān)者均應獲得剩余索取權(quán)及控制權(quán)，但這些剩余權(quán)應非均衡地分散對稱分布。企業(yè)的目標不再是追求股東利益最大化的短期目標，而應立足于利益相關(guān)者的利益及其社會責任建立長久性遠期目標。公司應將各方利益相關(guān)者一視同仁，改善治理結(jié)構(gòu)和機制，將社會公平和經(jīng)濟效率有機結(jié)合起來，平衡各利益相關(guān)者的利益，使其保持長期合作，促進企業(yè)的長期發(fā)展。

自利益相關(guān)者這一概念出現(xiàn)，對其定義一直存在巨大的爭議，至今仍然沒有形成統(tǒng)一普遍的認識?？傮w上說有狹義和廣義定義之分：斯坦福研究所的學者們認為利益相關(guān)者即沒有它們的支持組織就不再存在的團體；［2］37弗里曼（Freeman，1984）認為利益相關(guān)者即任何能夠影響公司目標的實現(xiàn)，或者受公司目標實現(xiàn)影響的團體或個人。［3］30經(jīng)濟學家們認識到不同地位及類型的利益相關(guān)者對企業(yè)的影響各異，且影響程度輕重不一，須多角度進行分析，細化利益相關(guān)者類型，那么利益相關(guān)者的分類標準成為關(guān)鍵。1995年前后，許多學者依據(jù)不同的分類標準對利益相關(guān)者進行分類，但其界定方法普遍存在的問題是缺乏操作上的可行性，而且其分類結(jié)果的利益相關(guān)者是一種靜態(tài)型的，限制了這些利益相關(guān)者理論在企業(yè)治理中的應用。美國學者米切爾（Mitchell，1977）將已有的利益相關(guān)者定義進行分類整理，并提出了“評分法”。

米切爾從利益相關(guān)者的權(quán)力性、合法性、緊急性這三個屬性維度，對利益相關(guān)者進行評分，然后根據(jù)分值的高低確定個人或團體是否是企業(yè)的利益相關(guān)者，是哪一類利益相關(guān)者。權(quán)力性是指群體是否擁有影響企業(yè)決策的地位、能力和手段；合法性是指群體是否擁有被法律賦予的或特定的企業(yè)索取權(quán)；緊急性是指群體的要求是否立即引起企業(yè)管理層的關(guān)注。最后根據(jù)這三個維度得出的評分結(jié)果將利益相關(guān)者細分為三類：確定型利益相關(guān)者，他們同時符合以上三種屬性；預期型利益相關(guān)者，他們符合上述三項屬性中的兩項；潛在型利益相關(guān)者，他們只符合上述三項屬性中的一項。［4］由于米切爾的評分法具有很強的可操作性，故企業(yè)將利益相關(guān)者進行界定時多采用這一分析工具。利益相關(guān)者理論在企業(yè)治理中實現(xiàn)了從“利益相關(guān)者影響”到“利益相關(guān)者參與”的轉(zhuǎn)化，且這一理論逐漸應用多領(lǐng)域的治理。

二、作為一種典型的利益相關(guān)者組織的大學

現(xiàn)代大學作為公營造物（又稱公務法人）起源于中世紀，最初由政府作為投資者給大學頒發(fā)特許狀（Charter），授予大學自主管理的特權(quán)。但隨著社會的發(fā)展，大學從象牙塔走出來逐漸變成服務站，置身于一張龐大的關(guān)系網(wǎng)，大學的規(guī)模與有關(guān)的利益主體越來越多，大學治理成為制約大學發(fā)展的關(guān)鍵問題。隨著利益相關(guān)者理論在公司治理中逐漸成熟并獲得成功，越來越多的學者應用該理論分析大學治理，以期為完善治理找到更合理的路徑。

（一）大學治理中利益相關(guān)者理論的適切性

大學作為一個以高深知識為中心組織起來的組織，決定了它不同于一般的文化組織，更不同于一般的政治組織、經(jīng)濟組織。知識是包含在高等教育系統(tǒng)的各種活動之中的共同要素，［5］107大學組織的使命就在于傳播、創(chuàng)造及應用這些高深知識，而這些專業(yè)學科知識的生產(chǎn)與評價都必須而且只能由專業(yè)人員來完成。大學的這一特殊性質(zhì)，使大學組織中各種資本的相對稀缺性不同于一般的組織。大學組織中以人力為代表的非物質(zhì)資本的相對稀缺性遠遠大于物質(zhì)資本的相對稀缺性。同時，投入到大學的人力資本和物質(zhì)資本一樣都具有專有性，所以人力資本同樣面臨著風險，理應也獲得剩余索取權(quán)及控制權(quán)。大學的利益相關(guān)者由物質(zhì)資本和人力資本投入者共同構(gòu)成，這些利益主體的利益訴求不容忽視。

與企業(yè)不同，大學作為非營利性組織，沒有嚴格意義上的股東，沒有人能夠獲得大學的剩余利潤，任何一個人或一類人都不能對大學行使獨立控制權(quán)，大學只能由利益相關(guān)者共同控制，大學是一個典型的利益相關(guān)者組織。［6］菲利普·G·阿特巴赫也指出，大學不是一個整齊劃一的機構(gòu)，而是一個擁有一定自治權(quán)的各種團體組成的社會。［7］5大學作為一個典型的利益相關(guān)者組織，其決策必須在諸多利益主體之間尋求一種平衡，不能走任何一個極端，僅強調(diào)某一方面的利益。［8］19所有利益相關(guān)者的整體利益最大化是大學社會責任的體現(xiàn)，也應是大學一直追求的目標。大學中存在利益訴求不同的多元利益主體，且他們對大學的影響方式及程度迥然不同，因而共同治理模式將是大學治理變革的必然選擇。利益相關(guān)者理論這一分析框架在大學治理中的適用性和確切性不言而喻。

（二）大學治理中利益相關(guān)者的分類

美國的亨利·羅索夫斯基首先將利益相關(guān)者理論應用于高等教育領(lǐng)域，在《美國校園文化——學生·教授·管理》提出大學“擁有者”這一概念，所謂大學擁有者即大學的利益相關(guān)者。而利益相關(guān)者于大學而言，其重要性及密切度迥異，故羅索夫斯基將大學利益相關(guān)者分為以下四類：包含教師、行政主管和學生的學校最重要利益相關(guān)者，沒有教師和學生大學即不存在，而行政主體控制著大學；包含董事、校友和捐贈者的學校重要利益相關(guān)者，固然作為出資人且關(guān)心學校名譽，但他們始終是生活在校外；包含政府和議會的學校部分利益相關(guān)者，他們在特定條件下才能成為大學的利益相關(guān)者；包含市民、社區(qū)和媒體的學校次要利益相關(guān)者，他們處于大學治理的最邊緣的位置。［9］5-6

同一層次的不同利益相關(guān)者其在大學治理中的角色也存在著較大的差別，且對教師、學生等人員的中微觀層面研究較少，［10］所以應在分類的基礎(chǔ)上對主要利益相關(guān)者進行角色分析。政府投入物質(zhì)資本與大學形成契約關(guān)系，同時通過大學實現(xiàn)國家教育權(quán)，但應防止政府權(quán)力過大侵害大學自治權(quán)，發(fā)揮其服務于大學和外部監(jiān)督的作用。以校長為首的行政人員是具體管理中的決策執(zhí)行者，控制著大學內(nèi)部資源的配置權(quán)，服務于學術(shù)事務，且外部利益相關(guān)者通過行政系統(tǒng)參與大學治理。教授作為掌握知識的人才資源進行治學毫無疑問，但教授治校的一元權(quán)力控制觀已不適應現(xiàn)代大學治理。學生是大學存在的理由，沒有學生的大學不會存在。大學的建設必須以學生為基礎(chǔ)，而不是以教師或知識為基礎(chǔ)。［11］70校友作為學校的使者，也是學校的寶貴資源，同時其學歷價值也受學校發(fā)展好壞的影響。用人單位、市民和媒體等雖不參與大學的直接運營，但與大學存在著隱形的契約關(guān)系，所以大學共同治理中這些利益相關(guān)者也應具有發(fā)聲權(quán)。

（三）大學實現(xiàn)利益相關(guān)者共同治理的基本原則

從“象牙塔”到社會的“服務站”，大學這一典型的利益相關(guān)者組織必須追求公共利益最大化，傳統(tǒng)的內(nèi)部管理模式已然不適合這一龐大的機構(gòu)，大學由傳統(tǒng)的管理走向了治理。大學治理是通過一定的制度安排，從而平衡利益相關(guān)者之間的責、權(quán)、利，實現(xiàn)大學面向總體的利益最大化。利用利益相關(guān)者理論的框架對大學這一利益相關(guān)者組織進行分析時，我們不難發(fā)現(xiàn)有效率地治理結(jié)構(gòu)是利益相關(guān)者共同擁有剩余索取權(quán)及控制權(quán)，權(quán)力不平衡的分散，利益相關(guān)者合作邏輯下的“共同治理”。［12］然而共同治理模式中，如何保障剩余索取權(quán)和控制權(quán)不平衡的分散對稱分布是大學治理成功的關(guān)鍵，所以大學在構(gòu)建利益相關(guān)者共同治理模式時，須明晰一些基本的原則。

1.均等性：保證利益相關(guān)者共同參與

共同治理的核心理念即治理主體多元化，所以我們首先要明確在治理過程中的均等性。這里的均等性不是權(quán)力的均等，而是參與機會的均等。各利益相關(guān)者的均等參與，能調(diào)動多方的積極性，集思廣益，發(fā)揮群體智慧的作用。同時，也只有讓利益相關(guān)者參與治理，才能改變其被動地位，保障其權(quán)利。如在大學章程制定時，就應給于全體利益相關(guān)者一定的參與方式，保障其參與機會，但至于每一利益相關(guān)者主體的建議是否都應進入決策環(huán)節(jié)，還應依其治理能力和意愿等具體實際情況進行分析。目前，大學治理中，學生和校友等利益相關(guān)者的治理權(quán)力缺失，參與治理的機會被剝奪，那么其權(quán)利如何能夠被保障？大學走向共同治理時，須完善相應的機構(gòu)和機制，為不同利益相關(guān)者提供均等參與的多種途徑，實現(xiàn)共同治理。

2.有效性：加強利益相關(guān)者共同合作

以全體利益相關(guān)者為基礎(chǔ)的共同治理結(jié)構(gòu)和機制，一直備受詬病，很大程度上源于全體利益相關(guān)者共同參與的泛利益相關(guān)者治理困境。泛利益相關(guān)者導致權(quán)力過于分散且部分主體的參與能力和意愿有限，決策時出現(xiàn)低效率的拖沓局面。共同治理有效性的提高，首先應在分析各個大學的實際情況的基礎(chǔ)上對利益相關(guān)者進行界定，給予不同的參與方式和參與權(quán)力，實行分類治理，。其次，在不同的決策領(lǐng)域進行權(quán)力分配時，應有所側(cè)重，實行特定領(lǐng)域特定群體首要負責，確保決策的科學性和責任制。如在大學章程制定時，雖然全體成員都參與其中，都有機會和途徑對大學章程提出建議和意見，但并不是每一利益相關(guān)者全程參與，在大學章程征求建議階段可以面向全體利益相關(guān)者，但在起草、提案、審議等階段則由特定群體負責。再如，學術(shù)事務知識高深的特點決定了學術(shù)事務應由學術(shù)人員首要負責，行政人員的僭越式參與則應受到約束，更多地發(fā)揮其服務于學術(shù)的作用。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的行政管理方式，加強共同合作。

3.制衡性：落實利益相關(guān)者共同決策

多中心共同治理重點強調(diào)了權(quán)力的分散化，將權(quán)力在縱向和橫向上進行分割，［13］以確保權(quán)力的相互制衡，防范某方權(quán)力過大導致治理失衡。當前，政府作為大學的舉辦者和投資者，其控制權(quán)過于強大，出現(xiàn)全能型政府管理學校，學校成為受政府轄制的事業(yè)單位，一切行動都為取悅政府從而獲得資源。這種以政府為中心的外部控制格局須被打破，政府應下放權(quán)力，由控制者向監(jiān)督者轉(zhuǎn)變，改變管理方式和層次，實現(xiàn)高效、良性的自治自主管理。大學內(nèi)部的權(quán)力分配也存在著失衡的局面，行政人員由于控制資源且不受其他權(quán)力約束其權(quán)力逐漸膨脹，導致行政人員過多干預學術(shù)事務，學術(shù)為獲得發(fā)展不得不向其獻媚。行政權(quán)力強大，學術(shù)權(quán)力示弱，學生權(quán)力卻直接被遮蔽，學生缺乏相應的話語權(quán)，其權(quán)利更無法得到保障。共同治理模式要求大學在進行權(quán)力分配時，須考慮各方利益將權(quán)力進行分散化的制衡式分配，落實利益相關(guān)者共同決策。

4.民主性：實現(xiàn)利益相關(guān)者共同目標

民主作為治理的本質(zhì)特征，利益相關(guān)者共同參與治理不僅應體現(xiàn)在制度上，而且整個治理過程都應體現(xiàn)民主理念，從而確保利益相關(guān)者的意愿表達和利益維護。民主協(xié)商的參與治理，利益相關(guān)者之間的溝通應是一個持續(xù)的動態(tài)過程。大學中不同利益主體的利益訴求不同，各主體的價值取向差異較大。因而，在治理過程中如何促使不同主體聚集在一起，并作為一個獨立、平等的個體參與其中，對實現(xiàn)大學共同治理尤為重要。要實現(xiàn)民主協(xié)商、共同協(xié)作，就需要不斷地溝通，以打破各種偏狹，建立和諧的關(guān)系，創(chuàng)造民主的氛圍，實現(xiàn)大學面向社會的共同目標。深化民主理念、健全民主制度、豐富民主形式、擴大民主參與、實施民主決策，最終達成民主共同治理，實現(xiàn)大學共同治理目標。

三、大學治理走向利益相關(guān)者共同治理的例證

自20世紀60年代，美國社會民眾要求民主、平等等權(quán)力的運動逐漸高漲，在大學內(nèi)部學生、教師要求參與治理爭取權(quán)力的運動也在不斷進行，同時，知識經(jīng)濟的發(fā)展導致大學內(nèi)生性需求的改變，大學治理改革勢在必行。在此情景下，美國教授協(xié)會（AAUP）、美國教育委員會（ACE）及美國大學治理董事會協(xié)會（AGB）于1996年聯(lián)合發(fā)布的《學院與大學治理聲明》（以下簡稱《聲明》），《聲明》的發(fā)表標志著大學共同治理模式的確立。此后，共同治理原則及模式在實踐中不斷被賦予新的內(nèi)涵，大學管理者根據(jù)這一治理框架應用于大學治理，共同治理成為美國大學傳統(tǒng)文化的重要部分。位于美國新澤西州的尤因城的新澤西學院（The College of New Jersey，簡稱TCNJ）依據(jù)共同治理思想，于2000年改革治理模式，構(gòu)建了所有利益相關(guān)者共同發(fā)聲，共同參與決策的共同治理模式，并取得一定的成效。

新澤西學院是一所可授予本科學位及研究生學位的公立大學，創(chuàng)建于1855年，是新澤西州的第一所正式大學，在2015年美國北區(qū)區(qū)域大學中排名第三。該學院與美國大多數(shù)大學一樣，實行董事會負責制，董事會制定了共同治理指導手冊，鑒于治理是持續(xù)的過程，所以董事會規(guī)定每五年對治理結(jié)構(gòu)和過程進行評估，同時修繕指導手冊，目前的手冊于2011年修改制定。該手冊的制定旨在構(gòu)建開放的共同參與治理體系，為每一利益相關(guān)者提供參與治理的途徑，同時明確治理中利益相關(guān)者的權(quán)力和責任，促進大學高效率地完成大學目標，實現(xiàn)大學使命。手冊中明確了新澤西學院的共同治理結(jié)構(gòu)：學生（在校生和畢業(yè)生）、教師、行政人員這些校園共同體組成的指導委員會（Steering Committee，簡稱SC）和由學術(shù)委員會（CAP）、學生及校園事務委員會（CSCC）、教師委員會（CFA）、戰(zhàn)略規(guī)劃與發(fā)展委員會（CSPP）構(gòu)成的常務委員會（Standing Committees）。常務委員會的人員構(gòu)成見下表1。

表1 新澤西學院指導委員會及常務委員會成員構(gòu)成

從表1中可以看出，新澤西學院常務委員會的成員構(gòu)成首先體現(xiàn)了治理主體多元化、權(quán)力分散的特點。指導委員會中院長沒有實際投票權(quán)，而學生、教師、行政三方各占三人，所占比例相同，形成學生、教師、行政權(quán)力三足鼎力的治理結(jié)構(gòu)。四個常務委員會成員中都包括校友、學生、教師、行政人員，通過為校友、學生等利益相關(guān)者設定席位，授予其平等的權(quán)力和責任，保障其參與決策、利益的實現(xiàn)。其次，在CSCC、CSPP的人員構(gòu)成中分別有一位主管學生事務的副校長，CAP、CFA、CSPP人員構(gòu)成中分別有一位學術(shù)院長，CSPP中還有財務司庫及內(nèi)閣成員，不同委員會中人員構(gòu)成的類型和比例不盡相同，特定領(lǐng)域特定人員負首要責任，以便更好地進行科學決策，發(fā)揮其服務于不同利益相關(guān)者的作用，充分保障決策的科學性及有效性。

新澤西學院的指導手冊中，專門提出為保障大學治理擁有更廣闊的視野，制定了治理過程中的基本原則。大學所有利益相關(guān)者均可通過委員會直接表達意愿或提出建議，非委員會成員可將相關(guān)建議或意見提交至指導委員會；委員會成員的首要責任是針對各種問題表達意見，所有委員會成員擁有平等的權(quán)力及責任，在所有問題上擁有平等的發(fā)聲權(quán)；自由民主的氛圍是利益相關(guān)者參與治理的基本前提，故在治理過程中學術(shù)事務等其他機構(gòu)利益相關(guān)者的話語權(quán)不應受制度的規(guī)制或約束；治理結(jié)構(gòu)中應構(gòu)建強而有力的信息系統(tǒng)，確保所有利益相關(guān)者及時了解、認識與理解問題并發(fā)表各自的建議，從而影響最終決策；任何建議都必須給予承認并及時作出正式回應，相關(guān)委員會應將建議根據(jù)正規(guī)的程序步驟進行完善，且在完成第三個步驟后將結(jié)果在全校范圍內(nèi)進行公示，如果建議被拒絕，則必須給出一定的解釋和理由；除院長被指定外，其余主席及副主席等人員均從委員會的教職員工中進行挑選。

總之，利益相關(guān)者理論為大學治理提供一種框架，要求大學治理走向主體多元主化、權(quán)力分散化、責任明確化、協(xié)作民主化、績效明顯化的利益相關(guān)者共同治理模式。重建大學內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范各權(quán)力主體的權(quán)責關(guān)系，建立各利益相關(guān)者的利益保障機制，實現(xiàn)共同民主的有效治理是我國大學當前治理變革的必然走向。大學治理變革中不得不考慮上文所述的共同治理有效原則，他山之玉可攻石，望新澤西學院的治理模式能我們提供一定的借鑒及思考。

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