馬彧崧

(1.東北師范大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130117；

2.東北師范大學(xué) 人文學(xué)院國際商務(wù)學(xué)院，吉林 長春 130117)

?

基于面板數(shù)據(jù)SFPF模型的高新技術(shù)研發(fā)效率的影響因素研究

馬彧崧1，2

(1.東北師范大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130117；

2.東北師范大學(xué) 人文學(xué)院國際商務(wù)學(xué)院，吉林 長春 130117)

[摘要]基于2008—2013年間我國國內(nèi)6大具有戰(zhàn)略性發(fā)展意義的新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)數(shù)據(jù)，根據(jù)隨機(jī)前言分析方法(SFA)提出SFPF模型，分析高新技術(shù)研發(fā)效率及其影響因素，認(rèn)為國有產(chǎn)權(quán)比重、外商投資比重以及國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入對我國高新技術(shù)研發(fā)效率的提升有著顯著的負(fù)影響；而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均發(fā)展規(guī)模、行業(yè)內(nèi)企業(yè)盈利水平、行業(yè)內(nèi)企業(yè)科技人才引進(jìn)量則對于我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率提升有著顯著正影響。因此，政府應(yīng)當(dāng)在遵循市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)作機(jī)制規(guī)律的基礎(chǔ)上，推進(jìn)落實(shí)“政府引導(dǎo)、企業(yè)自主、平等互利、優(yōu)化配置”，共同推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)效率的提升。

[關(guān)鍵詞]面板數(shù)據(jù)； SFPF模型； 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)研發(fā)效率

新時期，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，極具戰(zhàn)略發(fā)展意義，尤其是在推進(jìn)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)型升級的過程中，逐漸起到了不可或缺的關(guān)鍵作用[1]77-83。本文基于SFPF數(shù)據(jù)面板模型所探討的高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的相關(guān)影響因素的研究，其中所提到的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其微觀主體則是高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)于其他傳統(tǒng)企業(yè)的差異性，這種差異性體現(xiàn)在“高風(fēng)險、高投入”的特征。其中的高風(fēng)險包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險；高投入則是指除了技術(shù)研發(fā)與企業(yè)實(shí)驗發(fā)展相應(yīng)投資外，還涵蓋著企業(yè)其他各方面，例如企業(yè)開辦費(fèi)用、市場營銷費(fèi)用、人員培訓(xùn)費(fèi)用等。

一、產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率問題的提出

(一)SFPF模型

隨機(jī)前沿分析方法(SFA)，最早是在20世紀(jì)的70年代后期提出來的。人們最初理解中的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)[2]388-395——(SFPF模型)只能簡單地處理一些橫截面數(shù)據(jù)或者是一些非時變技術(shù)有效性，經(jīng)過最近十幾年國內(nèi)外專家學(xué)者的不懈努力，SFPF模型較之前幾種不同類型的隨機(jī)前沿分析測算方法有了很大的改進(jìn)。

SFPF高新技術(shù)研發(fā)效率影響因素實(shí)證分析模型(該模型是在不考慮高新技術(shù)研發(fā)效率外生影響因素環(huán)境下進(jìn)行的)：

Ln(Yit)=β0+β1Ln(Iit)+β2Ln(Kit)+Vit-Uit

其中，i代表的含義是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域；t代表的則是時間(年份)；而Yit表示的則是第i個行業(yè)的第t年所取得的技術(shù)研發(fā)成果產(chǎn)出(本文在這里主要將其區(qū)分為兩種：中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出)；Iit主要是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)用于各項研發(fā)的投入程度，在這里專指研發(fā)技術(shù)人員的投入；Kit代表的是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

(二)現(xiàn)階段我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

在新時期，雖然我國在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得了長足的發(fā)展，但是從總體上來看，我國已然表現(xiàn)為一個傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)大國。尤其是在國內(nèi)中西部地區(qū)，工業(yè)化程度水平低、高新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施差、企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重匱乏，這些都是當(dāng)前嚴(yán)重制約著我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展以及模式普及的關(guān)鍵影響因素之一。在“十二五”發(fā)展規(guī)劃期間，關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，其中明確指出了當(dāng)下我國要重點(diǎn)實(shí)施并發(fā)展節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新興的信息服務(wù)化產(chǎn)業(yè)以及新材料產(chǎn)業(yè)，同時還涵蓋了生物科學(xué)產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、公共安全產(chǎn)業(yè)以及金融信息管理等。

圖1　2009—2013年我國

圖2　2009—2013年我國

上圖中的資料主要來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其中的部分經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)主要是經(jīng)過整理后計算而得。

二、高新技術(shù)研發(fā)效率

(一)市場發(fā)展結(jié)構(gòu)與研發(fā)效率

基于本文的觀點(diǎn)，關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與研發(fā)效率之間的關(guān)系，極有可能與企業(yè)在研發(fā)產(chǎn)出階段有關(guān)，關(guān)于這一點(diǎn)筆者會在下文中深入地解讀。在當(dāng)前我國國內(nèi)如此激烈的市場競爭環(huán)境下，尤其是新興產(chǎn)業(yè)的快速崛起，在這種市場氛圍環(huán)境之中，企業(yè)在發(fā)展過程中帶來的危機(jī)也會進(jìn)一步加劇，當(dāng)企業(yè)意識到這種危機(jī)、挑戰(zhàn)時，就會通過強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新意識、研發(fā)積極性、主動性來促使企業(yè)開發(fā)研發(fā)活動，并從中獲取最優(yōu)化的中間產(chǎn)出效率。行業(yè)內(nèi)市場發(fā)展的最終目標(biāo)并不是中間產(chǎn)出效率，而是最終產(chǎn)出效率，因為最終產(chǎn)出效率能夠真實(shí)地反應(yīng)出一個行業(yè)、一個企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)的實(shí)際價值，而它所起到的影響作用就是促使其從研發(fā)投入到產(chǎn)品價值實(shí)現(xiàn)這一過程中的效率轉(zhuǎn)化(轉(zhuǎn)換率)。

上述內(nèi)容主要強(qiáng)調(diào)的觀點(diǎn)就是促進(jìn)并實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的集中發(fā)展，如果行業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的集中程度過低，那么勢必會催化整個激烈的市場競爭環(huán)境，進(jìn)而導(dǎo)致各企業(yè)為爭奪市場而降低產(chǎn)品價格。而此時，以往相同數(shù)量的產(chǎn)品之間，其所創(chuàng)造的收益也會隨之減少，其所造成的最終影響就是——極大降低企業(yè)研發(fā)活動的最終產(chǎn)出效率。

(二)企業(yè)發(fā)展規(guī)模與研發(fā)效率

關(guān)于企業(yè)發(fā)展規(guī)模與研發(fā)效率，當(dāng)前在國內(nèi)關(guān)于該論題存在著三種不同的理論觀點(diǎn)認(rèn)識。第一種觀點(diǎn)主要認(rèn)為在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，絕大多數(shù)的企業(yè)都會因為具有資源稟賦或者成本分?jǐn)偟认嚓P(guān)優(yōu)勢，從而極大地提升了自身研發(fā)效率；第二種觀點(diǎn)則堅持認(rèn)為，伴隨著我國國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)朝著國際化水平方向去發(fā)展，在各發(fā)展領(lǐng)域都逐步與國際一體化市場相吻合，而在國內(nèi)，在這種市場機(jī)制的帶動之下，許多新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的發(fā)展規(guī)模也在不斷的擴(kuò)大。在這個過程中，企業(yè)(尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè))對于內(nèi)部的管理控制能力將會隨之下降，與之相對應(yīng)的則是企業(yè)內(nèi)耗逐漸增加[3]32-38。

(三)企業(yè)所有制與研發(fā)效率

企業(yè)所有制對于高新技術(shù)研發(fā)效率的影響是最為顯著的，也是國內(nèi)專家學(xué)者公認(rèn)的影響研發(fā)效率主要因素之一。在這一方面，它與我國整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢基本吻合，因此真實(shí)地反映出高新技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基本發(fā)展情況，也比較符合市場發(fā)展規(guī)律。通俗點(diǎn)講，企業(yè)所有制與研發(fā)效率之間的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)所有制自身存在的缺陷與問題，要想準(zhǔn)確地掌握與控制企業(yè)所有制這一影響要素與技術(shù)研發(fā)效率之間的相互關(guān)系，首先相關(guān)政府部門及其企業(yè)，必須重新審視對企業(yè)所有制的理解。

在此簡單地做個假設(shè)，基于企業(yè)所有制與研發(fā)效率之間的相互關(guān)系，假設(shè)國有成分比重與高新技術(shù)研發(fā)效率呈現(xiàn)一種負(fù)相關(guān)的關(guān)系，那么也就得出了——國有成分的比重越高，其企業(yè)研發(fā)效率的比值也就越低[4]50-54。

圖3　2006—2013年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動態(tài)演變

(一)面板數(shù)據(jù)統(tǒng)計

本部分內(nèi)容主要是針對前文中所選取的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的研發(fā)投入及其研發(fā)產(chǎn)出變量進(jìn)行的描述性統(tǒng)計分析。具體參看表1所示內(nèi)容。

表1　基于面板數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果分析

表2　主要變量統(tǒng)計結(jié)果分析

在表1中，基于SFPF模型理論，主要采用了極大似然估計計算的方法，來對實(shí)證模型進(jìn)行估計。從而得出了如表3所示內(nèi)容“隨機(jī)前沿分析結(jié)果”。

(二)SFPF模型引入

表3　隨機(jī)前沿分析結(jié)果

表3中，其中的 *指的是在10%顯著性水平下顯著， **指的是在5%顯著性水平下顯著， ***指的是在1%顯著性水平下顯著。

(三)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率測算(通過矩陣模型進(jìn)行計算)

根據(jù)2007—2012年間我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際研發(fā)活動，以及研發(fā)中間產(chǎn)出效率與最終產(chǎn)出效率，來進(jìn)行總體產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)效率的測算。和前文模型演示一樣，主要還是分為兩種情況，第一種是不考慮相關(guān)外在影響因素的情況，第二種則是充分考慮到相關(guān)影響因素來進(jìn)行研發(fā)中間產(chǎn)出效率與最終產(chǎn)出效率的測算，并進(jìn)行統(tǒng)計結(jié)果分析。本文主要針對第二種情況進(jìn)行研發(fā)效率測算統(tǒng)計。主要選取了我國通信設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)、生物制品制造產(chǎn)業(yè)、電子器件制造產(chǎn)業(yè)、航天器制造產(chǎn)業(yè)、電子計算機(jī)整機(jī)制造產(chǎn)業(yè)、辦公設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)、儀器儀表制造產(chǎn)業(yè)(詳見表4)。

表4　2008—2013年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動及其效率基本情況

R&D——(research and development)，關(guān)于國內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)的R&D投入主要受制于當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。從上述圖標(biāo)數(shù)據(jù)中，并結(jié)合著近些年國內(nèi)專家學(xué)者針對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究，從中可以發(fā)現(xiàn)，我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平非常低下[5]20-28，與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)的地區(qū)相比較而言，缺乏的就是一種機(jī)制性作用，它包括政府在市場經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位、市場經(jīng)濟(jì)自然發(fā)展規(guī)律以及企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識與能力。從中可以得出一條信息：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高有助于激勵企業(yè)R&D，而國外許多發(fā)達(dá)國家、地區(qū)在這高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域都是如此。下面通過建立計量模型來檢驗其研發(fā)效率，包括研發(fā)效率的變化對于整個R&D投入的偏效應(yīng)[6]73-80。

針對上述提到的研發(fā)效率相關(guān)影響因素信息，在此將引入R&D投入的因素。首先設(shè)定參數(shù)P=0.5，然后確認(rèn)其相應(yīng)的替代彈性δ=2。(需要說明的是，這一假設(shè)并不會影響最后結(jié)果的一般性)。之后就得出了在特定時期(x)內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的利潤函數(shù)為：

πx=λφx-Kx-Lx

其中，λ為(PRp/δ)，而Lx表示的是通過R&D的投入企業(yè)提高后的生產(chǎn)效率；Kx表示的是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新過程中企業(yè)R&D投入、人力資源投入等；φx表示的是該企業(yè)在特定時期(x)內(nèi)，企業(yè)正常情況下的生產(chǎn)效率、經(jīng)營水平。

將該公式與上述圖表數(shù)據(jù)信息統(tǒng)一歸化之后，最終計算得出了企業(yè)的R&D投入(該影響因素)對于整個企業(yè)的研發(fā)效率的彈性為：

§= 1/(1-α-β)> 0

以市場經(jīng)濟(jì)的角度，結(jié)合著企業(yè)實(shí)際發(fā)展相關(guān)的影響要素，從中可以得知，當(dāng)彈性大于0的時候，那么，隨著企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率的提升，勢必會極大激勵著企業(yè)增加R&D投入，相反，企業(yè)增加R&D投入，基本能夠反映出企業(yè)乃至該行業(yè)整個研發(fā)效率的態(tài)勢。

四、總結(jié)

(一)結(jié)論

科技研發(fā)是一個地區(qū)、一個國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力，尤其是在我國，加入WTO以來，我國一直將科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新作為一項基本發(fā)展戰(zhàn)略來實(shí)施，進(jìn)入到21世紀(jì)第二個發(fā)展10年，在互聯(lián)網(wǎng)高新技術(shù)信息化不斷應(yīng)用的基礎(chǔ)上，國內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的作用也日益突出。在現(xiàn)發(fā)展階段，我國已經(jīng)將高新技術(shù)視為轉(zhuǎn)型時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，經(jīng)過十幾年的發(fā)展與創(chuàng)新，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國民經(jīng)濟(jì)中的總比重也在不斷上升，也就是說，在新時期市場經(jīng)濟(jì)條件下，科技研發(fā)已然成為了企業(yè)競爭優(yōu)勢的決定因素，同時也是科技研發(fā)型技術(shù)企業(yè)賴以生存與發(fā)展的關(guān)鍵所在。

(二)建議

關(guān)于文章中涉及的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)發(fā)展規(guī)模以及企業(yè)所有制對我國國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率的影響，都是當(dāng)前各部門、各企業(yè)不可忽視的重要因素。在該方面，政府部門應(yīng)當(dāng)在遵循市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)作機(jī)制規(guī)律的基礎(chǔ)上，以市場實(shí)際發(fā)展需求為導(dǎo)向，并以產(chǎn)業(yè)政策為基本實(shí)施工具，全面推進(jìn)與實(shí)現(xiàn)“政府引導(dǎo)、企業(yè)自主、平等互利、優(yōu)化配置”的基本原則。其中所強(qiáng)調(diào)的也是重點(diǎn)所在，就是要積極鼓勵和引導(dǎo)社會企業(yè)充分發(fā)揮市場機(jī)制對資本運(yùn)行的改善作用，具體可以通過企業(yè)重組、產(chǎn)業(yè)并購[7]34-37等形式來適當(dāng)?shù)靥嵘袠I(yè)產(chǎn)權(quán)的集中度，從而可以有效地避免行業(yè)內(nèi)各企業(yè)因過度的競爭而產(chǎn)生的惡性循環(huán)。

與此同時，我國的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該繼續(xù)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域加大資金的支持力度，以及國家各級科研機(jī)構(gòu)部門提供相應(yīng)的技術(shù)支持，重點(diǎn)做到“過程支持”與“結(jié)果支持”相互轉(zhuǎn)換協(xié)調(diào)進(jìn)行。相關(guān)部門也要強(qiáng)化監(jiān)督管理機(jī)制，對于高新技術(shù)研發(fā)工作所投入的經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)建立一個統(tǒng)一的資金賬戶，并全面實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)控，以便實(shí)時地掌握國家資產(chǎn)的去向，提升研發(fā)效率。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波]

Study on Efficiency Influencing Factors of High-Tech Research and Development Based on Panel Data SFPF Model

MA Yu-song1，2

(1. School of Business, Northeast Normal University, Changchun 130117, China;2. School of International Business, Northeast Normal University School of Humanity, Changchun 130117,China)

Abstract：Based on relevant data of our country’s six new and strategically promising industries during 2008—2013, the author analyzes the efficiency and its influencing factors of high-tech research and development using the method of Stochastic Foreword Analysis (SFA) and SFPF model. The result is that the proportion of state-owned property, the foreign investment proportion and domestic investment of high-tech research and development are negative factors of our country’s high- tech research and development. On the other side, the average enterprise scale, enterprise profitability, and the number of scientific and technical personnel are positive factors. Therefore, on the basis of following the rules of market economy operation mechanism, the government should promote “government guidance, enterprise independence, equality and mutual benefit, and optimal configuration” so that the efficiency of high-tech research and development can be promoted.

Key words：Panel Data; SFPF Model; High-tech Industry; Efficiency of Technology Research and Development

[中圖分類號]F224.0

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1001-6201(2016)01-0253-05

[作者簡介]馬彧崧(1981-)，女，吉林樺甸人，東北師范大學(xué)商學(xué)院博士研究生，東北師范大學(xué)人文學(xué)院國際商務(wù)學(xué)院講師。

[基金項目]吉林省社會科學(xué)基金項目(2013B003)。

[收稿日期]2015-10-12

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.01.050