◎ 王國(guó)慶 李符虹（海南產(chǎn)權(quán)交易所，海口570206）

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關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)管控的探索與思考

◎ 王國(guó)慶 李符虹（海南產(chǎn)權(quán)交易所，?？?70206）

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制建設(shè)，規(guī)范產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)有序運(yùn)轉(zhuǎn)，是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中不可或缺的組成部分。因此，做好產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲治和預(yù)防體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要舉措，是推進(jìn)資產(chǎn)處置公開透明運(yùn)行、健全監(jiān)督機(jī)制的一項(xiàng)重要實(shí)踐和探索。

1　產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)權(quán)交易是資產(chǎn)所有者將其資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)全部或者部分有償轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在大多數(shù)具備條件的國(guó)有企業(yè)改制已經(jīng)基本完成，以及非公經(jīng)濟(jì)和混合經(jīng)濟(jì)主體對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的融資服務(wù)需求日益增長(zhǎng)的今天，環(huán)境和資源的約束對(duì)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的影響日益增強(qiáng)，在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)也日益增多。

1.1交易法律風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)權(quán)交易是一個(gè)涵蓋處置決策、價(jià)格評(píng)估、信息公告、組織競(jìng)價(jià)、交易簽約、資產(chǎn)交割等多環(huán)節(jié)的過(guò)程。由于產(chǎn)權(quán)交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易，大多數(shù)項(xiàng)目不是靠走流程就能夠完成的，任何一個(gè)環(huán)節(jié)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致交易行為出現(xiàn)非“三公”的情況。如產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)過(guò)法定決策程序、轉(zhuǎn)讓的價(jià)格是否進(jìn)行依法評(píng)估、信息公告披露的內(nèi)容是否完整真實(shí)、競(jìng)價(jià)過(guò)程是否公開透明、簽訂的合同與公告的內(nèi)容是否一致、資產(chǎn)交割與公告或合同的約定是否一致等，或者有些項(xiàng)目?jī)?nèi)幕背景復(fù)雜，涉及多方利益的博弈，易出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等危害交易秩序的情形，甚至可能引發(fā)訴訟糾紛。

1.2資金管理風(fēng)險(xiǎn)

在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，資金結(jié)算作為一個(gè)專業(yè)化強(qiáng)、安全性要求高的金融服務(wù)業(yè)務(wù)，是維護(hù)市場(chǎng)各方權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，包括競(jìng)買保證金和結(jié)算價(jià)款，由產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)開設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金并保證其安全。這些資金涉及面廣，社會(huì)影響大，直接關(guān)系到國(guó)有資產(chǎn)的權(quán)益。若監(jiān)管機(jī)制不規(guī)范，有可能引發(fā)極大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須建立一套嚴(yán)密規(guī)范的資金管理機(jī)制，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。

1.3職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)權(quán)交易工作與國(guó)有資產(chǎn)保值增值、國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益息息相關(guān)，從業(yè)人員不僅要具備經(jīng)濟(jì)、金融、評(píng)估、財(cái)務(wù)、法律等領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)，能夠熟練操作業(yè)務(wù)，還應(yīng)具備公正執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)的職業(yè)道德。風(fēng)險(xiǎn)防范僅依靠完善的交易規(guī)則和嚴(yán)密的內(nèi)部工作制度是不夠的，因?yàn)橐?guī)則制度是要靠人去執(zhí)行，從業(yè)人員職業(yè)道德水準(zhǔn)低下或是違規(guī)操作都會(huì)導(dǎo)致交易不能按照“三公”原則進(jìn)行。只有從業(yè)人員堅(jiān)決杜絕操縱交易、“吃拿卡要”等利用職務(wù)謀取私利的行為，做到忠誠(chéng)事業(yè)、愛(ài)崗敬業(yè)，形成全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能認(rèn)真執(zhí)行制度、切實(shí)履行職責(zé)，將交易風(fēng)險(xiǎn)降至可控之內(nèi)。

1.4互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)

產(chǎn)權(quán)交易利用電子競(jìng)價(jià)，采用異地、限時(shí)、連續(xù)、競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的方法，實(shí)現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上完成項(xiàng)目處置，節(jié)約了買賣雙方成本，增加了產(chǎn)權(quán)交易行為的便捷性和保密性。但電子信息技術(shù)可能存在遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染、軟件系統(tǒng)不能正常運(yùn)行、交易資料和檔案消失、電源與設(shè)備安全等環(huán)境與技術(shù)問(wèn)題，影響產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常開展。因此，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)防范理念落實(shí)到電子競(jìng)價(jià)系統(tǒng)軟件當(dāng)中。

2　兄弟機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的做法

隨著產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不斷發(fā)展完善，各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)逐漸將風(fēng)險(xiǎn)管控工作作為保證產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)范創(chuàng)新的重要舉措。

2.1思想道德教育方面

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)逐漸把廉潔從業(yè)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)教育融入思想政治工作中，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)專題教育，納入企業(yè)文化建設(shè)。

2.2部門崗位設(shè)計(jì)方面

一些產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)防控部門，如風(fēng)險(xiǎn)控制部、法律事務(wù)部或合規(guī)審計(jì)部，由具備經(jīng)濟(jì)、審計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)的人員組織，主要實(shí)行項(xiàng)目掛牌、合同審核、出具鑒證、規(guī)章制定等與風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的職能，以增強(qiáng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

2.3管理制度建設(shè)方面

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易行為、章程規(guī)則和管理制度均遵循中央及各省關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)處置的相關(guān)政策法規(guī)制定，資產(chǎn)處置過(guò)程也嚴(yán)格按照有關(guān)政策法律規(guī)定進(jìn)行。一是遵循中央層面的政策規(guī)范；二是遵循當(dāng)?shù)卣驀?guó)資管理部門頒布的政策法規(guī)；三是各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)均建立了較為完善的內(nèi)部制度體系和具體操作辦法，以市場(chǎng)平臺(tái)的規(guī)范保證國(guó)有產(chǎn)權(quán)處置的規(guī)范。

2.4監(jiān)督制約機(jī)制方面

國(guó)務(wù)院國(guó)資委與有關(guān)部委聯(lián)合組織實(shí)施檢查工作，各級(jí)國(guó)資委積極協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門，逐步形成了多部門共同參與，全方位、多層次、多形式的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作制度，促進(jìn)了監(jiān)管工作的逐步到位和企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范操作。一些地方國(guó)資委還設(shè)立了專職監(jiān)管機(jī)構(gòu)，專司產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)日常監(jiān)管；多數(shù)地方政府授權(quán)國(guó)資委負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)監(jiān)管；許多地方國(guó)資委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)所選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)建立了月度抽查評(píng)審和市場(chǎng)爭(zhēng)端協(xié)調(diào)解決機(jī)制，日常監(jiān)管機(jī)制逐步完善。與此同時(shí)，各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也不斷完善交易操作規(guī)則和信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)交易過(guò)程的規(guī)范與監(jiān)測(cè)。

3　海南產(chǎn)權(quán)交易所的風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)

海南產(chǎn)權(quán)交易所自2004年12月成立以來(lái)，堅(jiān)持以完善管控制度為基礎(chǔ)，以建立監(jiān)督機(jī)制為重點(diǎn)，以拓展管控領(lǐng)域?yàn)檠由?，形成了科學(xué)嚴(yán)密、管用有效的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，保證了市場(chǎng)平臺(tái)規(guī)范運(yùn)作，提高了資源配置效率，促進(jìn)了產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展。

3.1明確重點(diǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度

3.1.1明確風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)部門。突出交易部、報(bào)名受理部、財(cái)務(wù)鑒證部、紀(jì)檢法律審計(jì)室等重要職能部門職責(zé)，在項(xiàng)目掛牌、受讓報(bào)名、出具鑒證過(guò)程中，鑒證、法律等部門提前介入風(fēng)險(xiǎn)管控，參與監(jiān)督，將關(guān)口前移，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，不斷規(guī)范交易項(xiàng)目審批行為。

3.1.2找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是針對(duì)業(yè)務(wù)人員在項(xiàng)目操作層面，把項(xiàng)目受理、關(guān)鍵信息保密、組織交易、費(fèi)用收取等確定為關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是針對(duì)鑒證人員在項(xiàng)目整體審核層面，把信息披露、審核鑒證、檔案保管等確定為關(guān)鍵環(huán)節(jié)；三是針對(duì)財(cái)務(wù)人員在項(xiàng)目資金結(jié)算層面，把交易價(jià)款交割結(jié)算、保證金劃轉(zhuǎn)等確定為關(guān)鍵環(huán)節(jié)；四是針對(duì)法務(wù)風(fēng)控人員在項(xiàng)目規(guī)范審核層面，把項(xiàng)目掛牌、資格審查等確定為關(guān)鍵環(huán)節(jié)；五是針對(duì)項(xiàng)目信息保密方面，全員簽訂保密承諾書，對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行保密作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)；六是針對(duì)受讓資格信息保密方面，與銀行簽訂保密協(xié)議，共同對(duì)受讓客戶信息資料保密，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

3.1.3完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度。制定《海南產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》以及貨幣資金和財(cái)務(wù)結(jié)算等有關(guān)制度，制定《海南產(chǎn)權(quán)交易所國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》、《業(yè)務(wù)管理制度》等配套制度，編印《產(chǎn)權(quán)交易操作指南》等。針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易資金結(jié)算涉及大量的保證金和價(jià)款的情況，著重規(guī)范了資金結(jié)算，特別是退還保證金和支付交易款的審批程序，要求財(cái)務(wù)人員熟悉產(chǎn)權(quán)交易流程，與業(yè)務(wù)部門保持緊密聯(lián)系，掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，對(duì)收款人、收款賬戶、結(jié)算金額必須反復(fù)核對(duì)，做到付款不延誤、金額不出錯(cuò)、票據(jù)不遺漏、交易零風(fēng)險(xiǎn)。

3.2加強(qiáng)管理，建立健全內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制

3.2.1完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全監(jiān)督制約機(jī)制。向董事會(huì)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況，保持溝通順暢和信息充分完整，重大事項(xiàng)提請(qǐng)董事會(huì)決策、征求意見建議或爭(zhēng)取支持，為董事會(huì)行使權(quán)利、履行職責(zé)創(chuàng)造有利條件，做好董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的工作。同時(shí)支持監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)開展工作，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，以便其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行有效地監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，確保職能得到切實(shí)履行。

3.2.2堅(jiān)持重大項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行集體研究和報(bào)告制，強(qiáng)化民主監(jiān)督。認(rèn)真執(zhí)行《海南產(chǎn)權(quán)交易所“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》，確保決策程序規(guī)范化、科學(xué)化。

3.2.3構(gòu)建法務(wù)風(fēng)控體系，強(qiáng)化法律監(jiān)控。外聘專職法律顧問(wèn)，負(fù)責(zé)對(duì)重要交易合同進(jìn)行梳理、分析、審核，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出建議；協(xié)調(diào)處理內(nèi)部決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，參與重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見；在產(chǎn)權(quán)交易各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常審批流程中，法務(wù)部門全程參與、層層把關(guān)，履行掛牌公告、受讓資格、交易合同、交易鑒證等與風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的職能工作。

3.2.4調(diào)整優(yōu)化部門職能，強(qiáng)化流程監(jiān)控。印發(fā)《關(guān)于建立交易項(xiàng)目聯(lián)動(dòng)機(jī)制、提高服務(wù)質(zhì)量和效率的通知》，明確業(yè)務(wù)分工，規(guī)范工作流程，督促各部門認(rèn)真履行工作職責(zé)，提高工作效率，提升防范風(fēng)險(xiǎn)能力，形成相互監(jiān)督、密切配合的格局。

3.3推進(jìn)創(chuàng)新，拓展廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域

3.3.1推進(jìn)監(jiān)管體系創(chuàng)新，把風(fēng)險(xiǎn)管控體系由各部門各環(huán)節(jié)拓展到全海南省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。按照“統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一審核鑒證、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”的“五統(tǒng)一”模式，重點(diǎn)對(duì)信息發(fā)布、交易、鑒證、結(jié)算四大環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了以點(diǎn)帶面、由橫向到縱深的廉潔管控全覆蓋，形成了規(guī)范、開放、統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

3.3.2推進(jìn)業(yè)務(wù)品種創(chuàng)新，把風(fēng)險(xiǎn)管控體系由企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域拓展到各類產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域。除傳統(tǒng)的海南省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)外，廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控體系延伸到省直行政事業(yè)單位、農(nóng)墾系統(tǒng)、金融管理公司、金融機(jī)構(gòu)及中央駐瓊企業(yè)等領(lǐng)域資產(chǎn)。從健全交易品種、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、再造交易流程等方面入手，分別完善了業(yè)務(wù)操作制度，使不同類型的交易項(xiàng)目均可按章辦理，為涉訟資產(chǎn)和其他各類產(chǎn)權(quán)全面進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開交易創(chuàng)造了條件。

3.3.3推進(jìn)信息化建設(shè)創(chuàng)新，把風(fēng)險(xiǎn)管控納入軟件系統(tǒng)，以電子信息技術(shù)手段實(shí)施交易全程監(jiān)控。將資產(chǎn)交易通過(guò)電子競(jìng)價(jià)或網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)完成，實(shí)現(xiàn)以信息化控制操作、流程和風(fēng)險(xiǎn)，避免人為因素造成的交易風(fēng)險(xiǎn)，提高競(jìng)價(jià)率，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值；以信息化實(shí)現(xiàn)與國(guó)務(wù)院國(guó)資委信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、海南省政務(wù)服務(wù)中心聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控系統(tǒng)的對(duì)接，將產(chǎn)權(quán)交易組織服務(wù)活動(dòng)的每一環(huán)節(jié)都納入到有關(guān)部門的直接監(jiān)測(cè)之下，實(shí)現(xiàn)交易過(guò)程即時(shí)、全程監(jiān)控，使交易過(guò)程更加公正、客觀、規(guī)范；以信息化實(shí)現(xiàn)與全國(guó)兄弟產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)，擴(kuò)大了信息輻射面，規(guī)范了項(xiàng)目信息統(tǒng)一發(fā)布行為。

4　風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐中需注意的幾個(gè)問(wèn)題

4.1處理好項(xiàng)目瑕疵披露和項(xiàng)目亮點(diǎn)推介之間的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)交易為非標(biāo)準(zhǔn)化交易，固有的瑕疵經(jīng)常存在。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為了撮合交易，除了充分挖掘項(xiàng)目亮點(diǎn)進(jìn)行推介，吸引投資者外，對(duì)項(xiàng)目的固有瑕疵也不能忽視披露，否則出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易機(jī)構(gòu)可能因披露不清或不實(shí)而卷入訴訟當(dāng)中。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核標(biāo)的資料，梳理標(biāo)的信息，對(duì)亮點(diǎn)和瑕疵都做到充分如實(shí)披露，以便于投資者做出客觀正確的決策。

4.2處理好項(xiàng)目掛牌條件和公平公正之間的關(guān)系

在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，轉(zhuǎn)讓方可能對(duì)項(xiàng)目的掛牌條件提出一些特殊要求，這些特殊條件有可能合法合理，但也可能不合常規(guī)，或帶有一定的傾向性或排他性。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在審核項(xiàng)目的掛牌條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)，如項(xiàng)目本身沒(méi)有特殊性，應(yīng)建議轉(zhuǎn)讓方不設(shè)特殊的掛牌條件，充分征集意向受讓方，保證“三公”交易；如項(xiàng)目處置后續(xù)的投資或重大業(yè)務(wù)處理確需特定范圍的投資者來(lái)進(jìn)行，在把握原則的情況下，可尊重轉(zhuǎn)讓方提出的特殊條件。

4.3處理好政策把握和項(xiàng)目策劃之間的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)交易很多項(xiàng)目都不能簡(jiǎn)單一掛了之，需要通過(guò)專業(yè)策劃才能實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)順利處置或保值增值。轉(zhuǎn)讓方也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的策劃處置方案提出諸多想法和要求，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要在交易事項(xiàng)符合政策法規(guī)和交易規(guī)則的前提下盡可能關(guān)注轉(zhuǎn)讓方正當(dāng)合理的要求，既要遵章守法，又要靈活變通，切忌生搬硬套。同時(shí)，對(duì)于轉(zhuǎn)讓方提出的不合理要求，應(yīng)當(dāng)耐心講解協(xié)商，尋求解決辦法，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。

4.4處理好糾紛調(diào)解和合同簽訂之間的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目處置后應(yīng)當(dāng)簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，但有些轉(zhuǎn)、受讓方對(duì)項(xiàng)目的交割、價(jià)款的結(jié)算或者項(xiàng)目本身等事項(xiàng)未能協(xié)商一致，遲遲不愿意簽訂。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)一方面應(yīng)在掛牌時(shí)督促轉(zhuǎn)讓方及時(shí)提交按公告條件內(nèi)容擬定的交易合同，供意向受讓方查閱并確認(rèn)知悉，另一方面應(yīng)組織雙方及時(shí)協(xié)商，建議解決方案，如確有暫不能達(dá)成一致的事項(xiàng)，應(yīng)在簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同后通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議的形式予以明確。

5　結(jié)論和建議

探索與實(shí)踐表明，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)既承擔(dān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中主體合法性、行為合規(guī)性的形式審查，又發(fā)揮集散交易信息、撮合交易和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的市場(chǎng)職能，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作有效促進(jìn)了交易“三公”進(jìn)行，規(guī)避了交易風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)了懲防體系建設(shè)，創(chuàng)新了反腐倡廉工作方法，深化了預(yù)防腐敗制度建設(shè)，增強(qiáng)了員工廉潔從業(yè)意識(shí)，為各類資產(chǎn)規(guī)范處置提供了“防火墻”。

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作仍處于發(fā)展階段，方式和手段還需要不斷創(chuàng)新，范圍和功能還需要不斷拓展。

5.1始終以“三公”作為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)生命線，做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》明確指出，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正原則?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓暫行管理辦法》也明確指出，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，保護(hù)國(guó)家和其他各方合法權(quán)益。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是為服務(wù)深化國(guó)企改革而生的，從產(chǎn)權(quán)交易工作實(shí)踐和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展來(lái)看，堅(jiān)持做好“三公”交易，才能有效實(shí)現(xiàn)買賣雙方交易行為的依法依規(guī)，維護(hù)各方的合法權(quán)益，推動(dòng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置，保證國(guó)有企業(yè)改制重組和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利推進(jìn)。

5.2加強(qiáng)完善相關(guān)制度

建立風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制的核心就是持之以恒地抓制度，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)防為主、事后救濟(jì)為輔，制度要跟得上產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展形勢(shì)的需要，要不斷適應(yīng)反腐倡廉的制度要求，要突出針對(duì)性和可操作性，真正實(shí)現(xiàn)制度管人、管權(quán)、管事的硬約束。

5.3不斷探索利用科技管控的手段和方法

充分運(yùn)用產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)的信息管理平臺(tái)，在實(shí)現(xiàn)對(duì)交易過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的同時(shí)，做好網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)信息的采集分析和風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警處置工作，力爭(zhēng)在動(dòng)態(tài)監(jiān)控、全方位監(jiān)控中把產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，提升利用科技手段防范交易風(fēng)險(xiǎn)的水平，積極預(yù)防交易風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5.4加強(qiáng)檢查考核

加強(qiáng)檢查考核是確保風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得實(shí)效的重要手段。要建立和完善風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，堅(jiān)持定性分析與定量分析相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況的考核評(píng)估。

5.5建立長(zhǎng)效機(jī)制

建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，把風(fēng)險(xiǎn)管控工作與當(dāng)前開展的整治“庸懶散奢貪”專項(xiàng)治理活動(dòng)相結(jié)合，與效能監(jiān)察建設(shè)相結(jié)合，與加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，與保持黨的純潔性建設(shè)相結(jié)合，與績(jī)效考核獎(jiǎng)懲相結(jié)合，不斷提高產(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員防腐拒變能力。

（第一作者為海南產(chǎn)權(quán)交易所總經(jīng)理助理）