呂新業(yè)

（中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所，北京　100081）

資本賦予、能力再造與農民工市民化的路徑探索——《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》書評

呂新業(yè)

（中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所，北京100081）

《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書凝聚了作者對農民工市民化這一命題的深入思考。該書邏輯結構嚴密，研究視角新穎、內容體系完整、論證論述有力。綜合運用經濟學、社會學和管理學等學科理論，采用規(guī)范與實證相結合、歷史與邏輯相統(tǒng)一的研究方法和統(tǒng)計分析手段，分析人力資本、社會資本、權利資本等資本要素與農民工市民化能力形成內在機理，驗證資本要素對農民工市民化能力的影響程度，提出資本賦予和能力再造的農民工市民化路徑和政策建議，為推進農民工市民化理論與實踐發(fā)展提供了理論依據和實證支持，為制定農民工市民化政策建議提供依據。

農民工市民化；資本要素；市民化能力；書評

前不久，經濟科學出版社出版了王竹林教授撰寫的《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》。該書凝聚了她歷時3年的教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目——“資本要素與農民工市民化能力再造機理研究”的階段性成果。開卷閱讀，感悟良多，深深體會到一個學者對農民工市民化命題的人文情懷和理性思考，是當前農民工市民化問題研究領域的一部力作，謹以書評與大家分享其成果。

一、框架與內容

“農業(yè)剩余勞動力非農化”和“農村人口城市化”是經濟社會發(fā)展的客觀規(guī)律。在國外市場經濟國家，農業(yè)剩余勞動力非農化和農村人口城市化（市民化）是同步進行的。在我國，由于城鄉(xiāng)二元制度改革滯后，農業(yè)人口轉移并非像西方國家那樣經歷了農民向市民的職業(yè)、地域和身份的同步徹底轉移，而是經歷了從農民到農民工，然后再由農民工到市民的“中國路徑”，使農業(yè)轉移人口市民化處于成本“高價化”、進程“二元化”、結果“半市民化”狀態(tài)。實踐管理和理論研究對此高度關注，并將農民工在非農化過程中的充分就業(yè)、相關權益保障等問題作為研究的重點，但治標不治本。近年來，研究思路發(fā)生深刻變化，是讓進城農民有序融入城市，走農業(yè)轉移人口市民化道路成為逐漸達成的共識。黨的十八大肯定了這一思路，首次提出“有序推進農業(yè)轉移人口市民化”。十八屆三中全會又提出“推進農業(yè)轉移人口市民化，逐步把符合條件的農業(yè)轉移人口轉為城鎮(zhèn)居民”?？梢?，有序推進農業(yè)轉移人口市民化，是當前和今后一個時期我國經濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略部署。

農民工是我國經濟體制轉軌和社會轉型時期形成的特殊社會群體。農民工群體的出現開啟了中國歷史上農民分工、分業(yè)和分化的新篇章，對新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和農業(yè)現代化“四化”同步協(xié)調發(fā)展意義重大。但是，農民工群體在影響中國經濟轉型和社會變遷的同時，也產生了一系列問題。農民工問題不僅涉及農民工在非農化過程中的充分就業(yè)和相關權益保障問題，而且涉及農民工如何有序進入城市生活，并逐步完成市民化的問題。農民工是“城鎮(zhèn)化新政”的對象主體，農民工市民化（農業(yè)轉移人口市民化）是“城鎮(zhèn)化新政”的核心和政策抓手。農民工市民化，不僅需要從宏觀層面上進行戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層制度設計，而且需要從微觀層面上對農民工市民化的現狀特征、影響因素和主要障礙、意愿和能力等問題深入探討。

《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書，基于對中國城市化和農民工市民化進程的背景分析和現實認知，圍繞“資本賦予與能力再造”這一市民化核心命題，綜合運用經濟學、管理學、社會學和統(tǒng)計學理論，解釋資本要素與市民化能力形成的內在機理，構建基于資本約束下的農民工市民化能力勝任模型。同時，采用統(tǒng)計分析手段，運用多元回歸模型，實證分析人力資本、社會資本、權利資本等對農民工市民化能力的影響，探討農民工市民化資本賦予和能力再造的路徑和政策建議。除緒論和附錄外，按照邏輯關系，該書內容共分為六個部分：第一部分，指出該書的研究背景和意義，闡述了國內外研究的現狀和不足，明確該書研究的目的、研究思路和研究方法，設計了該書的研究框架。第二部分，在分析資本、能力和市民化語境變遷和理論演進的基礎上，界定資本、能力和農民工市民化等相關概念，為研究相關資本要素與農民工市民化能力形成的內在機理提供理論依據。第三部分，從人力資本、社會資本、權利資本等資本理論角度，分析相關資本要素影響農民工市民化能力形成的內在機理，構建基于資本條件約束下的農民工市民化能力勝任模型。第四部分，利用統(tǒng)計資料和實地調查數據，采用統(tǒng)計分析和計量分析手段，運用多元回歸模型，定量研究資本要素對農民工市民化能力形成的影響。第五部分，剖析資本短缺所導致的農民工市民化的能力貧乏困境，為探尋資本賦予與農民工市民化能力再造路徑提供依據。第六部分，綜合運用城市化、制度變遷、社會公正以及人力資本和社會資本等理論，提出以教育和培訓為基礎、以社會關系重建和組織網絡拓展為核心、以財產拓展和制度保障為內容的農民工市民化資本賦予和能力提升路徑。同時，結合農民工市民化政策演進的實質，提出加快市民化進程的政策建議。這樣的章節(jié)安排為讀者提供了一個清晰的研究思路和理論框架，即命題提出—理論分析—實證研究—可行路徑探索。充分體現著作邏輯的嚴謹性、方法的獨到性，清晰地展現資本要素與市民化能力形成的內在機理，在學理上彌補已有研究不足，并為深入研究農民工市民化問題提供理論依據和方法指導，為政府制定農民工市民化政策和管理創(chuàng)新提供參考借鑒，具有重要的理論和應用價值。

二、特色與亮點

阿瑪蒂亞·森（1981）認為“賦予個人以必要的能力是他們能夠負擔責任的必要前提，能力決定了一個人選擇空間的大小”。作為中國城市化與城鄉(xiāng)二元社會結構變遷的產物，農民工群體的存在已經不再是一個單純的社會或經濟現象，由此延展出的農民工市民化是一個包含政治、經濟、文化、法律、社會等諸多向度的復雜而宏大的命題，需要實踐管理和學術研究的多方關注?！顿Y本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書，對中國農民工市民化的資本要素與能力再造機理進行獨到的詮釋，提出農民工市民化資本賦予與能力再造的現實路徑。通讀《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書，發(fā)現該書有鮮明的個性和創(chuàng)新亮點。

（一）視角獨特，見解深刻

按照理論發(fā)展的邏輯順序，西方國家對人口遷移的理論研究，經歷了從19世紀80年代的古典理論發(fā)展時期，到20世紀50年代至80年代的新古典理論發(fā)展時期，再到20世紀80年代以后的新遷移理論發(fā)展時期。形成了關于勞動力流動和勞動力轉移的經典模型（例如劉易斯—拉尼斯—費景漢模型、喬根森模型、托達羅模型、推拉理論等）和新勞動經濟學理論。這些模型和理論以“城-鄉(xiāng)”為基本坐標，研究城鄉(xiāng)關系運行與嬗變中的勞動力轉移和流動為核心的經濟、社會關系的調整。同時，國內相關研究主要從社會學、城市經濟學和政治學等學科角度，對農民工市民化的內涵和意義、歷史進程與現實特點、市民化的制度障礙及其破解路徑等進行研究。但是，國內相關研究大多數只是泛泛地研究農民工市民化問題，對農民工市民化資本和能力等關鍵問題研究甚少。有些文獻雖研究農民工市民化的資本問題，但局限于某一項資本要素對農民工市民化的影響分析。有些文獻雖然對農民工市民化能力的概念初步界定，但缺乏對農民工市民化能力構成的維度和層次的準確劃分，尤其在人力資本、社會資本、權利資本等“資本束”要素與農民工市民化的職業(yè)轉化、城市生存、城市融合發(fā)展等核心能力形成的內在機理上，不僅缺乏系統(tǒng)性和綜合性的理論研究，而且缺乏經驗性的實證分析。該書不僅借鑒以往研究方法，且從資本與能力微觀視角上，綜合運用經濟學、管理學、社會學等學科理論方法，研究人力資本、社會資本、權利資本等相關資本要素與農民工職業(yè)轉化、城市生存、城市融合發(fā)展等市民化能力形成的內在機理，探尋農民工市民化資本賦予和能力提升路徑，給人耳目一新的感覺。該書有兩個重要突破：一方面突破了學術界研究農民工市民化就事論事、缺乏理論升華的現狀，拓寬了農民工市民化研究的理論視野；同時，突破了農民工市民化研究的實證難題，對農民工市民化問題的解決具有重要的現實意義。

（二）關注現實，應用性強

科學需要考慮社會現實。農民工市民化問題既反映了經濟發(fā)展和社會轉型中的勞動力轉移的一般問題，又是一個全新的、具有中國特色的特殊問題。因此，對這一問題的分析，不僅需要突破原有的理論認識和分析框架，還需要結合農民工市民化的階段性現實特征，才能科學認識問題和解決問題，這要求必須處理好理論研究與實證調查的關系?？紤]到農民工群體的特殊性以及系統(tǒng)統(tǒng)計資料的欠缺，《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書打破社會科學研究從文獻到文獻，為理論而理論的套路，在理論分析的基礎上側重于實證分析方法，例如問卷調查、抽樣調查、個案訪談等方法。運用實地調查定量分析資本因素對農民工市民化能力形成的影響程度，剖析了農民工資本缺失與能力貧乏的現實困境。從而提高研究成果的實踐價值和可操作性，為管理部門準確把握和評估農民工市民化資本條件和能力狀況，進而制定相應的政策提供了實證支持。

（三）研究方法的綜合性

《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》是一本難得的關于中國農民工市民化問題的綜合性論著。該書采用定性分析與定量分析相結合、理論與實際相結合、調查研究方法與統(tǒng)計和計量分析技術相結合的研究方法，提出“農民工市民化人力資本、社會資本和權利資本”與“市民化職業(yè)轉化能力、城市生活能力和城市融合發(fā)展能力”等新概念，詳盡闡釋和深入探究農民工市民化資本和能力的具體內涵，創(chuàng)立“農民工市民化資本—能力論”的新提法。同時，建立了相關資本要素影響市民化能力形成的多個理論模型，探索出財產資源的有效配置、權利復歸、教育培訓、社會關系重建、組織網絡建設等資本賦予和能力提升的農民工市民化實現路徑。這些創(chuàng)新性的探索成果，推進農民工市民化理論研究的深化和發(fā)展，對農民工市民化的實現提供了重要的政策借鑒。引發(fā)人們對城鎮(zhèn)化和市民化問題深層思考的同時，欣慰地看到解決中國農民工市民化問題的希望之光。

三、不足與展望

因時間和研究精力的限制，該書也存在一些不足之處。其一是在實證研究方面，農民工群體數量龐大、分布地域廣闊，該書僅立足于部分城市農民工一手調查數據，分析資本要素對農民工市民化能力的影響程度，導致作者雖然付出艱辛的勞動，而獲取的研究樣本量仍有限，研究結論可能有一定偏頗。其二是在研究對象的確定上較籠統(tǒng)，沒有反映農民工群體分層分化的實際。隨著我國城市化進程的加速發(fā)展，農民工群體不僅在數量規(guī)模上逐年擴大，而且內部已發(fā)生劇烈分化，分化為不同的群體，解決農民工市民化需要從已經分化了的實際出發(fā)，通過研究農民工不同類別的基本特質及其市民化現實特征，制訂分群體分階段的市民化政策，是解決農民工問題的根本出路。該書未能結合農民工群體分層分化的實際，分類別、分層次地對農民工市民化問題深入研究，使研究對象較籠統(tǒng)，制定的方案較為宏觀。其三是該研究雖精心設計資本要素與市民化能力測量的指標，但在篩選影響市民化的能力主要因子時，未能整體開列和梳理，只是簡要地選擇三大類因子，可能遺漏應該納入考查的重要因子，也可能失去更合理的影響因子歸類。由于這方面工作的缺陷，使其對市民化能力的細化研究略顯不足。其四是從政策的可操作性來看，有些建議還較寬泛，如何明確政策取向、設計整體性的政策框架、有重點地在操作層面上細化和集束政策，以發(fā)揮政策的預期效應，有待進一步深入研究。

農民工市民化是一項復雜的系統(tǒng)工程，市民化問題的解決是一個長期漸進的過程，貫穿于整個社會經濟轉型期，貫穿于城市化和現代化的全過程。農民工市民化研究是一個具有中國特色的戰(zhàn)略性課題，需要研究者具有寬闊的知識視野和較深的理論功底。受研究者知識水平所限，本書研究難免存在一定缺陷，存在一些美中不足。但是，通覽全書，瑕不掩瑜，深深感到《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書是近年來研究農民工市民化問題的一部力作，對于深化農民工市民化理論研究、制定農民工市民化政策建議具有重要的參考價值。隨著我國新型城鎮(zhèn)化和農業(yè)轉移如人口市民化的不斷推進，市民化研究將是一個與時俱進的課題，需要不斷探索、不斷挖掘、不斷創(chuàng)新，而《資本要素與農民工市民化能力再造機理研究》一書作為農民工市民化問題研究的新作，值得同行借鑒。希望望王竹林教授持續(xù)跟進市民化領域的研究并取得新的突破。

[1]王竹林.資本要素與農民工市民化能力再造機理研究[M].北京:經濟科學出版社,2016.

[2]Amartya Sen.Poverty and famines:An essay on entitlement and deprivation[M].Oxford:Clareden Press,1981.

Review on the Research on Capital and the Restructuring Mechanism of Rural Migrant Workers Citizenization Ability

LV Xinye

（Institute of Agricultural Economics and Development,CAAS,Beijing 100081,China）

The book of the research on capital and the restructuring mechanism of rural migrant workers citizenization ability,it is embodied the author deep in thought to the proposition of the migrant workers citizenization.The book have closely Logical structure,novel studied visual angle,system integrity and the powerful demonstrates discusses.The book integrated using economics,sociology and management subject theory,combined using research method of the specification and empirical phase,history and logic phase and Statistics analysis means,analysised the inner mechanism of the has human capital,social capital,and right capital elements to citizenization capacity formed of the migrant workers.checked the effect degree of the capital elements on migrant workers citizenization capacity.proposed the path and policy recommends to the capital gives and capacity recycling of migrant workers citizenization.Provided theoretical and empirical support.For the people of rural migrant theory and practice,and basis policy for the peasant workers' citizenization.

migrant workers citizenization;capital factor;citizen ability;review

F22；F323.6

A

1674-9189（2016）05-0090-05

呂新業(yè)（1973-），男，研究員，博士生導師，研究方向：糧食安全、農民工及農業(yè)政策。