鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 張德芬
商標(biāo)注冊(cè)非功能性要件的域外考察及啟示
鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 張德芬
商標(biāo)注冊(cè)的非功能性要件,商標(biāo)法歷來(lái)都有明確的規(guī)定,然而在商標(biāo)實(shí)務(wù)中,人們對(duì)這一要件并沒(méi)有給予足夠的重視,在北京市一中院(2005)一中行初字第1081號(hào)行政判決書(shū)以及商評(píng)委商評(píng)字(2009)第10861號(hào)《關(guān)于國(guó)際注冊(cè)第865080號(hào)圖形商標(biāo)駁回復(fù)審決定書(shū)》等法律文書(shū)中,還出現(xiàn)了以顯著性要件替代非功能性要件的適用錯(cuò)誤情形。究其原因,一是相關(guān)規(guī)定不具有操作性;二是我國(guó)商標(biāo)法學(xué)界對(duì)商標(biāo)注冊(cè)非功能性要件的理論探討的嚴(yán)重不足。在這種情況下,研究歐盟國(guó)家、美國(guó)等各國(guó)對(duì)商標(biāo)注冊(cè)非功能性要件的法律規(guī)定及司法實(shí)務(wù),借鑒其經(jīng)驗(yàn)并汲取其教訓(xùn),對(duì)于商標(biāo)注冊(cè)非功能性理論的完善和正確適用,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。
目前,對(duì)于功能性的界定,現(xiàn)有法律中并沒(méi)有明確的定義。在美國(guó),早期的判例法中未見(jiàn)有概括性的定義,僅有實(shí)用功能性和美學(xué)功能性的分類分別界定的案例,直到1995年美國(guó)最高法院在Qualitex Co.v.Jacobson Prods. Co.一案中,對(duì)功能性的判斷才統(tǒng)一到是否會(huì)妨礙競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)上來(lái)。歐盟國(guó)家對(duì)于功能性的判斷,則采用了與美國(guó)不同的事實(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
(一)美國(guó)法的界定
在美國(guó),對(duì)于商標(biāo)實(shí)用功能性的界定,最早做出了概括性規(guī)定的是美國(guó)第二巡回法院1904年在Marvel Co.v. Pearl一案的判決:產(chǎn)品實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)所必需的那些特征或者用于提高產(chǎn)品效能的特征不能被商標(biāo)法保護(hù)。此后,美國(guó)法院在不同判例中逐漸發(fā)展和校正了商標(biāo)的實(shí)用功能性。在Vomado案判決中,美國(guó)第十巡回上訴法院對(duì)商標(biāo)注冊(cè)的非功能性進(jìn)行了的陳述,其內(nèi)容是:某種產(chǎn)品的特征只有當(dāng)它是非功能性的時(shí)候,才可以受到商標(biāo)法的保護(hù)。如果某一種產(chǎn)品特征是已經(jīng)實(shí)用新型專利的不可或缺的一部分,那么,它在專利法規(guī)定的保護(hù)期限屆滿時(shí)起,就應(yīng)當(dāng)流入公共領(lǐng)域當(dāng)中,而不能接著轉(zhuǎn)由商標(biāo)法給予保護(hù)。這個(gè)定義雖然主要偏重于對(duì)某種標(biāo)志商標(biāo)性和專利性的區(qū)分,但卻透露出一個(gè)深刻的意義:即非功能性是三維標(biāo)志商標(biāo)注冊(cè)的條件。直到1995年在Qualitex Co.v.Jacobson Prods.Co.一案中,美國(guó)最高法院對(duì)實(shí)用功能性才給出了普適性的解釋:如果商品的特征是商品使用或性能的必要因素,或者說(shuō)具有影響產(chǎn)品成本或質(zhì)量的功能,那么對(duì)商品的這種特征賦予專有使用權(quán)的將會(huì)破壞正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),使其他競(jìng)爭(zhēng)者受到不應(yīng)該受的挫折,在這幾種情況下,都可以判斷這種特征具有功能性。這一界定的重大意義就在于,美國(guó)法院開(kāi)始從妨礙競(jìng)爭(zhēng)的高度對(duì)商標(biāo)注冊(cè)的非功能性進(jìn)行界定,顯然這一解釋契合了商標(biāo)法的立法理念,維護(hù)了商標(biāo)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)秩序。
對(duì)于三維標(biāo)志美學(xué)功能性的界定,最早見(jiàn)于1938年《美國(guó)侵權(quán)法重述(第二次)》中的規(guī)定:“如果消費(fèi)者購(gòu)買商品很大程度上是因?yàn)樯唐匪哂械拿缹W(xué)特征,那么,這些美學(xué)特征就具有功能性,因?yàn)樗鼈兇俪闪嗣缹W(xué)價(jià)值的產(chǎn)生,有助于實(shí)現(xiàn)商品所要達(dá)到的目標(biāo)”。1952年在Pa?gliero v.Wallace China Co.一案中,被告模仿了原告的四個(gè)花樣設(shè)計(jì)生產(chǎn)了賓館用餐具,美國(guó)第九巡回法院在該案中發(fā)現(xiàn),花樣設(shè)計(jì)的吸引力和視覺(jué)愉悅是最重要的賣點(diǎn),因而該花樣設(shè)計(jì)具有功能性。這是法院首次適用美學(xué)功能性規(guī)則來(lái)判斷美學(xué)功能存在的最早案例。法院在該案的判決中進(jìn)而提出:如果特定的特征是商品獲得商業(yè)成功的重要因素,若該特征沒(méi)有申請(qǐng)專利,并且不受著作權(quán)保護(hù),那么為維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)之利益,應(yīng)允許其他人對(duì)其進(jìn)行模仿。對(duì)美學(xué)功能性的最終界定是,1995年美國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法重述(第三次)》中所作的如下規(guī)定:當(dāng)一個(gè)設(shè)計(jì)的美學(xué)價(jià)值在于產(chǎn)生一種替代性設(shè)計(jì)無(wú)法復(fù)制的重大利益時(shí),該設(shè)計(jì)便是功能性的,判斷的終極標(biāo)準(zhǔn)是商標(biāo)權(quán)的授予是否會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)。
可見(jiàn),在美國(guó)法中,商標(biāo)注冊(cè)的非功能性界定經(jīng)歷了一個(gè)演變過(guò)程:即由早期對(duì)實(shí)用功能性和美學(xué)功能性的分別定義,到1995年演變統(tǒng)一為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),即商品的特征或設(shè)計(jì)是否具備非功能性,判斷的終極超標(biāo)準(zhǔn)是,對(duì)該商品特征或設(shè)計(jì)授予商標(biāo)權(quán)如果會(huì)妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),則具有功能性,如果不妨礙自由競(jìng)爭(zhēng),則具有非功能性。
(二)歐盟法的界定
在歐盟國(guó)家,對(duì)功能性的判斷采用了事實(shí)標(biāo)準(zhǔn),即一旦某一形狀落入《歐共體一號(hào)指令》第3條所規(guī)定的“(a)僅由商品自身性質(zhì)產(chǎn)生的形狀,(b)商品要達(dá)到的技術(shù)效果所必需的形狀,(c)給商品帶來(lái)實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀”的范圍,就被認(rèn)定為具有功能性,不能予以注冊(cè)。對(duì)此,學(xué)者們將其分別簡(jiǎn)稱為性質(zhì)功能性、實(shí)用功能性和美學(xué)功能性。關(guān)于性質(zhì)功能性的理解,歐共體內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局的一個(gè)經(jīng)典案例是關(guān)于座椅安全扣形狀的注冊(cè)申請(qǐng)案,歐共體內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局認(rèn)為,座椅安全扣的形狀是由商品本身的性質(zhì)決定的,不能注冊(cè)。關(guān)于實(shí)用功能性的理解,歐盟法院在“三頭剎須刀”一案中作了解釋,歐盟法院認(rèn)為,原告的三頭剎須刀的基本作用僅僅在于取得技術(shù)效果,該技術(shù)效果是實(shí)用功能所必需的,因而其商標(biāo)注冊(cè)違背了非功能性要件,應(yīng)宣告注冊(cè)無(wú)效。關(guān)于美學(xué)功能性的理解,歐盟認(rèn)為,主要是指商品形狀的附加使商品產(chǎn)生了極大的吸引力,據(jù)此該商品形狀的吸引力如果沒(méi)有專利權(quán)或著作權(quán)權(quán)保護(hù),不應(yīng)該被獨(dú)占。但整體而言,歐盟現(xiàn)有的案例主要涉及商品形狀的實(shí)用功能,關(guān)于性質(zhì)功能性和美學(xué)功能性僅有個(gè)別案例,并且缺乏協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性。
從國(guó)際公約和各國(guó)商標(biāo)法的規(guī)定來(lái)看,用作商標(biāo)的要素,已經(jīng)由可視性商標(biāo)擴(kuò)展到氣味商標(biāo)和聲音商標(biāo),那么,功能性標(biāo)準(zhǔn)是否適用于氣味商標(biāo)和聲音商標(biāo)?對(duì)此,比較歐盟各國(guó)、美國(guó)等國(guó)家的商標(biāo)法可以發(fā)現(xiàn),對(duì)于非功能性要件的具體適用,兩大法系也有不同的規(guī)定。
從歐盟各國(guó)商標(biāo)法的規(guī)定來(lái)看,非功能性要件適用于三維標(biāo)志商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)各國(guó)都有明確的規(guī)定,至于是否適用于聲音商標(biāo)和氣味商標(biāo),則未見(jiàn)有明確的規(guī)定。例如《英國(guó)商標(biāo)法》第3條第2款規(guī)定:“一個(gè)標(biāo)記如果僅由下列要素構(gòu)成,則不能作為商標(biāo)注冊(cè):(a)僅有商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀;(b)商品要達(dá)到的技術(shù)效果所必需的形狀;(c)給商品帶來(lái)實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀?!薄兜聡?guó)商標(biāo)法》在第3條第2款、《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》711-2條c)也作出了與英國(guó)法幾乎相同的規(guī)定。
而在美國(guó),非功能性要件不僅可以適用于三維標(biāo)志商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng),同樣也適用于聲音商標(biāo)和氣味商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。美國(guó)國(guó)會(huì)1998年修訂的《蘭哈姆法》在1052(e) (5)項(xiàng)中規(guī)定:“任何由總體上具有功能性的東西構(gòu)成的商標(biāo)”不得在主登記簿上注冊(cè),2005年修訂的《蘭哈姆法》將該項(xiàng)規(guī)定進(jìn)一步修改為:“包含的內(nèi)容作為一個(gè)整體,具有功能性”的標(biāo)志,禁止在主注冊(cè)簿上注冊(cè)。該項(xiàng)規(guī)定并沒(méi)有將“功能性”限制為三維標(biāo)志,由此可見(jiàn),非功能性要件的適用范圍是包括了三維標(biāo)志在內(nèi)的一切標(biāo)識(shí)。在具體適用該要件時(shí),美國(guó)專利和商標(biāo)局按照注冊(cè)的非功能性要件進(jìn)行了嚴(yán)格的審查。在Vetrex Group案中,商家將使用在兒童車產(chǎn)品上一種警報(bào)器的聲音申請(qǐng)注冊(cè),該警報(bào)器發(fā)出的大音量報(bào)警聲可以提醒人們的注意,以便達(dá)到防止兒童被誘拐等事故發(fā)生的目的。美國(guó)專利和商標(biāo)局對(duì)該注冊(cè)申請(qǐng)審查后認(rèn)為,在顯著性要件方面,該聲音本身不具有固有顯著性,而且商家也沒(méi)有提供證據(jù)證明其反復(fù)投入使用而產(chǎn)生了第二含義;在非功能性要件方面,該種聲音在電話和安全警報(bào)器等產(chǎn)品中也經(jīng)常被使用,用于發(fā)揮這類產(chǎn)品的正常功能,因而這種聲音是這類產(chǎn)品不可避免的一種功能性特征。據(jù)此,美國(guó)專利和商標(biāo)局拒絕將其注冊(cè)為聲音商標(biāo)。在“Harley Davidson”摩托車“pota?to”的聲音注冊(cè)案中,哈雷摩托車的發(fā)動(dòng)機(jī)引擎在不平衡發(fā)動(dòng)時(shí)會(huì)發(fā)出類似于“potato”的聲音。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),哈雷摩托車的購(gòu)買者中將“potato”的聲音與哈雷摩托相聯(lián)系的人數(shù)達(dá)97%之多,可知,該聲音已經(jīng)成為辨別哈雷摩托車的關(guān)鍵特征之一,可謂是達(dá)到了“獲得顯著性”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。后來(lái),越來(lái)越多的摩托車企業(yè)開(kāi)始模仿使用這種發(fā)動(dòng)機(jī)引擎的聲音,在美國(guó)專利與商標(biāo)局審查并公告該發(fā)動(dòng)機(jī)的聲音可以用來(lái)區(qū)分哈雷摩托車與其他生產(chǎn)者的摩托車后,有哈雷公司的9個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者提出異議,認(rèn)為該引擎聲音是一種排氣音,具有純功能性,因此該聲音標(biāo)識(shí)缺乏識(shí)別力,如果允許將該聲音注冊(cè)為聲音商標(biāo),將產(chǎn)生聲音壟斷的可能。最終哈雷公司在2000年放棄了該注冊(cè)申請(qǐng)。
此外,亞洲國(guó)家如日本、韓國(guó)等國(guó)家在對(duì)商標(biāo)注冊(cè)的非功能性條件作了明確規(guī)定的同時(shí),對(duì)于三維標(biāo)志商標(biāo)的功能性正當(dāng)使用也做了規(guī)定。2008年修訂的《日本商標(biāo)法》在第4條第1款第18項(xiàng)規(guī)定:“為確保商品或者商品包裝發(fā)揮的功能所必需的立體形狀構(gòu)成的商標(biāo)不能獲得注冊(cè)”;同時(shí)在第26條第(5)項(xiàng)又規(guī)定,商標(biāo)權(quán)效力不及于“商品或者商品之包裝形狀系為確保該商品或者商品包裝之機(jī)能,所不可欠缺之立體形狀所組成者”。2011年修訂的《韓國(guó)商標(biāo)法》第7條第13款規(guī)定:“僅由為了確保商品本身或其包裝的功能而不可確少的立體形狀(三維標(biāo)志)、色彩或其組合所組成的商標(biāo)”不得獲準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo);同時(shí)在第51條第1款第(4)項(xiàng)又規(guī)定:“商標(biāo)權(quán)的效力不及于“由為確保注冊(cè)商標(biāo)的指定商品本身或其包裝的功能而不可確少的三維形狀構(gòu)成的商標(biāo)、或者由色彩或其組合所構(gòu)成的商標(biāo)”。
從歐美國(guó)家、日本、韓國(guó)相關(guān)法律及其適用的比較中可知:1.在非功能性要件的適用范圍上,早期的商標(biāo)立法對(duì)于功能性標(biāo)志的認(rèn)識(shí),大多局限于三維標(biāo)志商標(biāo),后來(lái)隨著商標(biāo)形態(tài)對(duì)“可視性”限制的解除,聲音商標(biāo)、氣味商標(biāo)等新的商標(biāo)注冊(cè)形態(tài)被商標(biāo)法接納后,功能性標(biāo)志注冊(cè)商標(biāo)的限制也因此具有了普適性,這在美國(guó)商標(biāo)法中有著明確的體現(xiàn)。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)2012年修訂生效的《商標(biāo)法》增加了動(dòng)態(tài)、全像圖、聲音等標(biāo)志的注冊(cè),在第30條禁止注冊(cè)的標(biāo)志中第1項(xiàng)就規(guī)定“僅為發(fā)揮商品或服務(wù)之功能所必要者”禁止注冊(cè)。2.在功能性的判定標(biāo)準(zhǔn)上,美國(guó)側(cè)重于將事實(shí)判斷與價(jià)值判斷相結(jié)合,以產(chǎn)品特征是否阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)為最終判定標(biāo)準(zhǔn);而歐盟則僅對(duì)形狀的性質(zhì)功能性、實(shí)用功能性和美學(xué)功能性的存在與否進(jìn)行事實(shí)上的判斷,不考察同樣的技術(shù)效果是否可以在不增加任何成本的情形下經(jīng)由其他替代選擇實(shí)現(xiàn),即不考察是否對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響,以致對(duì)于替代性設(shè)計(jì)的抗辯,歐盟法院也予以駁回,這一做法顯然是與競(jìng)爭(zhēng)論相悖的。3.在功能性與顯著性的關(guān)系上,美國(guó)商標(biāo)法規(guī)定,任何具有功能性的標(biāo)志都不允許當(dāng)作商標(biāo)注冊(cè),無(wú)論其是否具有顯著性,也無(wú)論是該功能性標(biāo)志單獨(dú)注冊(cè)或是與其他可注冊(cè)要素組合后進(jìn)行注冊(cè),都將不予受理。但在歐盟各國(guó)、日本及韓國(guó)的商標(biāo)法中,卻允許功能性標(biāo)志與其他具有顯著性的可注冊(cè)要素進(jìn)行組合后再申請(qǐng)注冊(cè),也就是說(shuō),當(dāng)功能性的形狀被附加了具有顯著性的其他元素而使得標(biāo)志整體上具備來(lái)源指示功能時(shí),可以克服單一形狀的功能性而予以注冊(cè)??梢?jiàn),美國(guó)對(duì)功能性標(biāo)志的注冊(cè)采取了絕對(duì)禁止注冊(cè)模式,而日本及韓國(guó)在采取了相對(duì)禁止注冊(cè)的模式。4.在功能性正當(dāng)使用的抗辯上,由于歐盟國(guó)家、日本、韓國(guó)都采取了允許功能性標(biāo)志與其他具有顯著性的可注冊(cè)要素進(jìn)行組合后再申請(qǐng)注冊(cè)的態(tài)度,因而,對(duì)于商標(biāo)權(quán)的效力是否及于對(duì)該商標(biāo)中所包含的功能性標(biāo)志的使用問(wèn)題,就需要商標(biāo)法有一個(gè)明確的態(tài)度,但歐盟各國(guó)的商標(biāo)法均沒(méi)有規(guī)定,日本、韓國(guó)的商標(biāo)法則都有明確的規(guī)定。
對(duì)于商標(biāo)注冊(cè)“非功能性”要件的規(guī)定,我國(guó)商標(biāo)法僅對(duì)三維標(biāo)志商標(biāo)注冊(cè)的非功能性作了規(guī)定。具體體現(xiàn)在《商標(biāo)法》第12條:“以三維標(biāo)志申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的,僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀,為獲得技術(shù)效果所必需的形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀,不得注冊(cè)”。并且第59條第2款又規(guī)定:“三維標(biāo)志注冊(cè)商標(biāo)中含有的商品自身性質(zhì)產(chǎn)生的形狀,為獲得技術(shù)效果所必需的形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀,注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人無(wú)權(quán)禁止他人正當(dāng)使用”??梢?jiàn),我國(guó)《商標(biāo)法》對(duì)于三維標(biāo)志商標(biāo)的功能性采取了相對(duì)禁止注冊(cè)模式。此外,《商標(biāo)法》第8條也允許聲音作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的要素,但對(duì)聲音商標(biāo)應(yīng)否具備非功能性要件,是采取相對(duì)禁止注冊(cè)模式,還是采用絕對(duì)禁止模式,并沒(méi)有明確規(guī)定。
雖然,我國(guó)目前司法實(shí)踐中“功能性”認(rèn)定的相關(guān)案例還不夠多,但可以預(yù)料,隨著商標(biāo)實(shí)務(wù)的深入發(fā)展和非傳統(tǒng)商標(biāo)的大量出現(xiàn),“功能性”的認(rèn)定及其適用規(guī)則問(wèn)題的解決必將是商標(biāo)法理論界和實(shí)務(wù)界共同的任務(wù)。因此,本文認(rèn)為,域外商標(biāo)法的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)非功能性要件的完善,具有以下幾點(diǎn)啟示。
第一,擴(kuò)大功能性標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍。目前我國(guó)商標(biāo)法僅對(duì)三維標(biāo)志商標(biāo)的功能性進(jìn)行了規(guī)定,對(duì)非傳統(tǒng)商標(biāo)如聲音商標(biāo)、氣味商標(biāo)等標(biāo)識(shí)的功能性沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定,建議借鑒美國(guó)法中功能性適用范圍的規(guī)定,通過(guò)《商標(biāo)法》司法解釋的形式,對(duì)聲音商標(biāo)的“非功能性”進(jìn)行合理規(guī)定,使聲音商標(biāo)非功能性的判斷有法可依。實(shí)際上,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《商標(biāo)法》第23條第4款:“商品或包裝之立體形狀,系為發(fā)揮其功能性所必要者”不得注冊(cè),但在2012年新修改的《商標(biāo)法》中該條規(guī)定被移至第30條第1項(xiàng),并修改為“僅為發(fā)揮商品或服務(wù)功能所必要者”不得注冊(cè),該條文的修改擴(kuò)大了適用范圍,使其具有了普適性,同時(shí)在第36條第2項(xiàng)又規(guī)定:“為發(fā)揮商品或服務(wù)功能所必要者”不受他人商標(biāo)權(quán)之效力所拘束。臺(tái)灣地區(qū)的做法值得我們借鑒。
第二,明確功能性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。如前所述,我國(guó)《商標(biāo)法》僅對(duì)具有功能性的三維標(biāo)識(shí)商標(biāo)注冊(cè)采取了相對(duì)禁止注冊(cè)的模式,對(duì)于功能性的判斷標(biāo)準(zhǔn),并沒(méi)有明確規(guī)定。建議借鑒美國(guó)法的規(guī)定,采用競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷其是否具有功能性,明確規(guī)定以產(chǎn)品或服務(wù)特征是否阻礙競(jìng)爭(zhēng)為判斷標(biāo)準(zhǔn);同時(shí),為了增強(qiáng)其操作性,保留現(xiàn)有的功能性的三種分類列舉,使功能性標(biāo)準(zhǔn)既具有普適性,又具有操作性。
第三,明確商標(biāo)注冊(cè)非功能性與顯著性的關(guān)系。為避免商標(biāo)實(shí)務(wù)中曾經(jīng)出現(xiàn)的以顯著性要件替代非功能性要件的現(xiàn)象,建議通過(guò)《商標(biāo)法》司法解釋的形式,對(duì)商標(biāo)注冊(cè)非功能性要件與顯著性要件做出解釋,并進(jìn)一步明確,當(dāng)功能性標(biāo)志與其他具有顯著性的可注冊(cè)要素進(jìn)行組合后使得標(biāo)志整體上具備來(lái)源指示功能時(shí),可以再申請(qǐng)注冊(cè)。