專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）

第一章 總則

第一條為規(guī)范專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，加強(qiáng)專利行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，提高專利行政執(zhí)法水平，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱“案卷評(píng)查”），是指上級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)下級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)的專利行政執(zhí)法案卷實(shí)施的檢查，對(duì)其行政執(zhí)法行為的合法性、合理性及文書的規(guī)范性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行督促整改的行為。

第三條案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正的原則，客觀公正評(píng)價(jià)專利行政執(zhí)法行為。

第二章 評(píng)查范圍及標(biāo)準(zhǔn)

第四條專利行政執(zhí)法案卷是指在專利行政執(zhí)法過(guò)程中，依照法定程序直接形成的，能反映案件真實(shí)情況、體現(xiàn)執(zhí)法環(huán)節(jié)、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)形成的檔案材料，包括查處假冒專利、處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解其他糾紛三類。

正在進(jìn)行行政復(fù)議、行政訴訟程序且尚未結(jié)案的專利行政執(zhí)法案卷，一般不納入評(píng)查范圍。

專利行政執(zhí)法案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)完畢后20日內(nèi)對(duì)案件材料進(jìn)行歸檔，一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號(hào)，妥善保管。

第五條案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

第六條案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下內(nèi)容：

（一）執(zhí)法主體是否合法，即執(zhí)法主體是否具有專利行政執(zhí)法的法定權(quán)限；

（二）執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（三）執(zhí)法案卷認(rèn)定的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿；

（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（五）行政執(zhí)法的程序是否合法；

（六）是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)的情況；

（七）行政執(zhí)法行為是否明顯不當(dāng)；

（八）是否存在導(dǎo)致行政執(zhí)法行為無(wú)效的其他情形。

第七條文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是指專利行政執(zhí)法案卷立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括以下內(nèi)容：

（一）專利行政執(zhí)法過(guò)程中的執(zhí)法文書是否完整齊備、使用是否規(guī)范正確；

（二）案卷內(nèi)容和裝訂質(zhì)量是否合格，歸檔是否規(guī)范、正確。

第三章 評(píng)查程序

第八條全國(guó)專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作原則上每年開展一次。

各省、自治區(qū)、直轄市專利行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)需求，自行決定開展頻次。

第九條專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以采取全面評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查等方式進(jìn)行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進(jìn)行。

第十條開展專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以成立若干評(píng)查組，評(píng)查組人員應(yīng)為三名以上的單數(shù)、由專利行政管理機(jī)關(guān)遴選的業(yè)務(wù)骨干組成。

專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以根據(jù)需要商請(qǐng)法制、監(jiān)察等部門派員參加。

第十一條專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查可以采取隨機(jī)抽卷、指定選卷或推薦案卷等方式確定被評(píng)查的案卷。

案卷評(píng)查原則上以查閱案件卷宗為主，可以直接調(diào)閱執(zhí)法卷宗，也可以采取報(bào)送執(zhí)法案卷與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，詢問(wèn)相關(guān)行政執(zhí)法人員，了解有關(guān)情況。被評(píng)查的單位和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第十二條評(píng)查組應(yīng)從專利行政執(zhí)法案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、專利行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩方面進(jìn)行評(píng)查，形成書面初評(píng)意見，并由評(píng)查人簽名。初評(píng)意見包括被評(píng)查案卷等次和存在的主要問(wèn)題。

初評(píng)意見應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位反映，并聽取意見。

第十三條案卷等次分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種。

第十四條主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)查組初評(píng)意見進(jìn)行復(fù)核，形成專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果。

被評(píng)查單位與評(píng)查組對(duì)被評(píng)查案卷的等次和存在主要問(wèn)題有較大爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)復(fù)核。重點(diǎn)復(fù)核時(shí)可以組織專家論證，并邀請(qǐng)被評(píng)查單位參加。

第十五條進(jìn)行專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定，不得泄漏國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第四章 評(píng)查結(jié)果

第十六條主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位書面反饋專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果，對(duì)優(yōu)秀專利行政執(zhí)法案卷的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)專利行政執(zhí)法案卷質(zhì)量進(jìn)步明顯的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予適當(dāng)形式鼓勵(lì)。

主持專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)對(duì)不合格的案卷應(yīng)督促整改。被評(píng)查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并書面報(bào)告整改措施和整改結(jié)果。

第十七條下級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)在案卷評(píng)查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)專利行政管理機(jī)關(guān)書面報(bào)送案卷評(píng)查工作情況。

第十八條專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十九條專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為年度專利行政執(zhí)法績(jī)效考核的重要內(nèi)容。

第五章 附則

第二十條專利行政管理機(jī)關(guān)在開展專利行政執(zhí)法案卷評(píng)查的同時(shí)，可以參照本辦法對(duì)電子商務(wù)、展會(huì)等領(lǐng)域的專利執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

第二十一條本辦法所稱的專利行政管理機(jī)關(guān)包括國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各省（自治區(qū)、直轄市）和設(shè)區(qū)的市級(jí)管理專利工作的部門。

第二十二條本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自頒布之日起實(shí)施。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年8月25日