張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志

中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院十二五期間國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)與資助情況分析

張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志

筆者對(duì)中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院2011-2015年度國(guó)家自然科學(xué)基金集中受理階段項(xiàng)目的申請(qǐng)和資助信息進(jìn)行分析，主要指標(biāo)為科研人員項(xiàng)目類(lèi)別、職稱(chēng)、年齡、學(xué)科分布。結(jié)果表明近5年中山一院國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況與申請(qǐng)情況比較，學(xué)科發(fā)展及人群分布不均衡，研究深度需進(jìn)一步加深。在日后的工作中，應(yīng)結(jié)合自身特征，加強(qiáng)科研管理的針對(duì)性，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)學(xué)科引導(dǎo)從而保證申請(qǐng)的數(shù)量及質(zhì)量。

國(guó)家自然科學(xué)基金;基金申請(qǐng);基金資助;科研管理

國(guó)家自然科學(xué)基金是國(guó)內(nèi)資助基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，其資助的項(xiàng)目代表了我國(guó)基礎(chǔ)研究的國(guó)家水平，其以公平、公正、公開(kāi)的評(píng)審程序和科學(xué)規(guī)范的管理機(jī)制為科技界所廣泛認(rèn)同。各高校和科研院所均以獲得基金項(xiàng)目的類(lèi)別和數(shù)量作為衡量本單位基礎(chǔ)研究能力和水平的重要指標(biāo)，對(duì)于學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育等工作都具有重要意義［1］。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目是中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中山一院)獲批科研經(jīng)費(fèi)中最典型和最穩(wěn)定的項(xiàng)目類(lèi)型。本文以中山一院2011-2015年自然基金申請(qǐng)和資助情況作為分析對(duì)象，分析中山一院自然基金的申請(qǐng)和資助特點(diǎn)，并總結(jié)基金的管理方法，為臨床醫(yī)學(xué)科研管理的進(jìn)一步發(fā)展提供建議。

1 資料與方法

1.1 資料來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于2011-2015年醫(yī)院國(guó)家自然科學(xué)基金(集中受理階段)項(xiàng)目的申請(qǐng)和資助信息。收集并分析申請(qǐng)人和受資助人員的職稱(chēng)、年齡及項(xiàng)目類(lèi)別等信息。

1.2 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析

采用Excel2010軟件建立數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)于連續(xù)性數(shù)據(jù)主要采用描述性統(tǒng)計(jì)分析。

2 結(jié)果

2.1 項(xiàng)目類(lèi)別情況

從2011年開(kāi)始，中山一院的科研人員在項(xiàng)目指南的指導(dǎo)下進(jìn)行申請(qǐng)。如表1所示為中山一院2011-2015年各項(xiàng)目資助和申報(bào)情況(資助數(shù)/申報(bào)數(shù))。在共計(jì)1344項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)(集中受理階段的項(xiàng)目申請(qǐng))中，面上項(xiàng)目占64.66%，青年科學(xué)基金項(xiàng)目占30.21%。在受資助的354個(gè)項(xiàng)目中，面上項(xiàng)目則占60.45%，青年科學(xué)基金項(xiàng)目占37.57%。國(guó)際合作項(xiàng)目及海外及港澳學(xué)者合作研究項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量較少，且未獲得資助。

中山一院主要項(xiàng)目類(lèi)型(面上項(xiàng)目及青年科學(xué)基金)的資助率與基金委整體項(xiàng)目平均資助率比較，除面上項(xiàng)目2011年資助率略低于基金委平均資助率，其他均高于基金委平均水平(圖1)。其中青年科學(xué)基金的資助率明顯高于基金委的平均資助率。

表1 中山一院2011-2015年度國(guó)家自然基金申請(qǐng)和資助項(xiàng)目類(lèi)別情況(資助數(shù)/申報(bào)數(shù))

圖1 2011-2015年中山一院與基金委整體平均資助率情況

在十二五期間，中山一院重大重點(diǎn)類(lèi)項(xiàng)目較少，高層次人才項(xiàng)目也較少。其中重點(diǎn)項(xiàng)目、聯(lián)合基金重點(diǎn)項(xiàng)目、杰青、優(yōu)青等項(xiàng)目獲得數(shù)量較少，重大研究計(jì)劃僅獲培育項(xiàng)目資助，重大項(xiàng)目、國(guó)際合作項(xiàng)目等項(xiàng)目類(lèi)型中山一院暫時(shí)沒(méi)有獲得資助。在申報(bào)階段，面上和青年項(xiàng)目占到了總申報(bào)項(xiàng)目的94.70%，在資助項(xiàng)目中，面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金占到了98.24%，整體的研究水平還處于比較基礎(chǔ)的階段。

2.2 年齡分布及職稱(chēng)情況

在申請(qǐng)方面，中山一院年齡結(jié)構(gòu)基本合理，35歲及以下占28.20%，36～50歲占到了總申請(qǐng)人數(shù)的56.99%，51歲及以上人員占總申請(qǐng)人數(shù)的14.81%。但是在獲得資助的人群中，36～50歲占比下降到43.48%，其中36～45歲在獲得資助的人員中占比較低。分析到各個(gè)年齡段的資助率也可以發(fā)現(xiàn)，36～45歲年齡段的資助率明顯低于其他年齡段(圖2)。

圖2 2011-2015年度國(guó)家自然科學(xué)基金各年齡段資助率

擁有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱(chēng))的人員占申報(bào)人員的大多數(shù)，為69.43%，其中正高職稱(chēng)人員41.84%，在所有職稱(chēng)中占比最高。副高職稱(chēng)人員占27.59%，中級(jí)和初級(jí)職稱(chēng)人員分別為16.65%、13.80%，博士后人員占0.12%。這個(gè)比例在獲得資助的人員中卻出現(xiàn)明顯變化，正高職稱(chēng)人員占45.78%，副高職稱(chēng)人員16.39%，中級(jí)職稱(chēng)人員17.59%，初級(jí)職稱(chēng)人員占20.24%。初級(jí)職稱(chēng)和正高職稱(chēng)人員占比升高，副高職稱(chēng)人員的資助占比較之申請(qǐng)相應(yīng)占比出現(xiàn)明顯下降(圖3)。

圖3 2011-2015年度國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)和資助各職稱(chēng)占總比情況

有研究顯示研究最佳年齡集中在25～45歲之間的區(qū)域里，其峰值年齡約為37歲［2］。但是在中山一院國(guó)自然資助人員中分布并不完全一致，35歲以下的人員資助率明顯高于其他年齡段，但是36～45年齡段在中山一院資助率中較低。

2.3 學(xué)科分布情況

在項(xiàng)目的申報(bào)中96.09%選擇在醫(yī)學(xué)科學(xué)部，在資助方面95.65%的項(xiàng)目為醫(yī)學(xué)科學(xué)部，充分體現(xiàn)了醫(yī)院的學(xué)科特點(diǎn)。在醫(yī)學(xué)科學(xué)部的31個(gè)學(xué)科代碼中，中山一院近5年申報(bào)了其中的28個(gè)，其中25個(gè)學(xué)科代碼獲得了項(xiàng)目資助。學(xué)科分布較為廣泛。但學(xué)科之間差距較大，有11個(gè)學(xué)科代碼下申報(bào)少于或等于10項(xiàng)，申報(bào)最多的5個(gè)申報(bào)代碼(H02循環(huán)系統(tǒng)、H06運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、H09神經(jīng)系統(tǒng)和精神疾病、H16腫瘤學(xué)、H18影像醫(yī)學(xué)與生物醫(yī)學(xué)工程)的申請(qǐng)數(shù)量占總申請(qǐng)數(shù)的59.09%，同時(shí)這5個(gè)學(xué)科代碼是資助占比前5，占總被資助項(xiàng)目的60.63%。從科室分布角度，在69個(gè)臨床科室中，有11個(gè)科室近五年資助項(xiàng)目超過(guò)10項(xiàng)，同樣有11個(gè)科室沒(méi)有獲得立項(xiàng)。學(xué)科發(fā)展的不平衡是醫(yī)院發(fā)展中常見(jiàn)的現(xiàn)象，如何將強(qiáng)勢(shì)學(xué)科繼續(xù)做大做強(qiáng)，同時(shí)帶動(dòng)醫(yī)院其他學(xué)科蓬勃發(fā)展對(duì)于整個(gè)醫(yī)院的學(xué)科建設(shè)工作亟待解決的問(wèn)題。

3 討論

3.1 十二五期間醫(yī)院科研工作的特點(diǎn)

十二五期間，中山一院國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)和資助的數(shù)量穩(wěn)定增長(zhǎng)，進(jìn)入良性發(fā)展軌道?；鹞哒{(diào)整，如設(shè)立醫(yī)學(xué)科學(xué)部，放寬女性青年科學(xué)基金申報(bào)年齡等為醫(yī)院科研工作提供了良好的發(fā)展機(jī)會(huì)，同時(shí)醫(yī)院及科研管理部門(mén)在以下方面做出改進(jìn)。

3.1.1 建立激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)青年人才培養(yǎng) 在十二五期間，中山一院出臺(tái)、實(shí)施了一系列促進(jìn)科研的項(xiàng)目和政策。醫(yī)院每年投入大量資金，為已經(jīng)獲得的自然基金等科研項(xiàng)目設(shè)立“配套基金”為其實(shí)施提供院內(nèi)支持;通過(guò)對(duì)于科研成果、科研論文和專(zhuān)著進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)一步激勵(lì)科研人員。這些激勵(lì)措施激勵(lì)了科研人員的研究熱情，受資助的項(xiàng)目為十一五期間的2.3倍。同時(shí)實(shí)施“優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃”，花力氣培養(yǎng)一批優(yōu)秀的年輕科研人員。對(duì)青年人才的系列培養(yǎng)工作有效地提高了青年科學(xué)基金的資助率。

3.1.2 優(yōu)化管理流程，完善科研管理工作 在此期間中山一院科研管理部門(mén)逐步摸索適合本院的國(guó)家自然基金管理辦法，不斷向著精細(xì)化管理努力，并取得了一定的成效。從申請(qǐng)階段開(kāi)始，科研處以多種形式如舉辦申報(bào)講座，開(kāi)展科室動(dòng)員會(huì)最大程度的傳達(dá)指南的精神和要求;通過(guò)邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的知名專(zhuān)家舉辦項(xiàng)目講座，幫助申請(qǐng)者及時(shí)了解最新申請(qǐng)動(dòng)態(tài)以及申報(bào)工作中的注意事項(xiàng);召集院內(nèi)外專(zhuān)家為項(xiàng)目申請(qǐng)者從標(biāo)書(shū)撰寫(xiě)、科學(xué)問(wèn)題凝練方面進(jìn)行輔導(dǎo)，從而提高申請(qǐng)書(shū)的質(zhì)量。

3.1.3 加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)，壘實(shí)學(xué)科建設(shè)基礎(chǔ) 為夯實(shí)科學(xué)研究的基礎(chǔ)，中山一院在原有優(yōu)勢(shì)學(xué)科的基礎(chǔ)上積極建設(shè)科研平臺(tái)，現(xiàn)已建立1個(gè)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，7個(gè)省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，并建設(shè)了轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心平臺(tái)以及組織樣本庫(kù)為基礎(chǔ)的公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，以PI牽頭實(shí)施目標(biāo)責(zé)任制，進(jìn)一步培養(yǎng)隊(duì)伍組成合理、具有創(chuàng)新能力的科學(xué)研究人員。通過(guò)平臺(tái)的孵育作用，培養(yǎng)科研人員從臨床醫(yī)學(xué)工作者日常醫(yī)學(xué)實(shí)踐中發(fā)掘和凝練科學(xué)問(wèn)題，著眼基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)相結(jié)合的轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究。同時(shí)中山一院著眼于國(guó)際合作，現(xiàn)階段已與世界20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)建立了良好的合作交流關(guān)系，和其中一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)簽署了合作框架協(xié)議，作為“廣東省國(guó)際合作國(guó)際科技合作基地”。國(guó)際合作學(xué)術(shù)交流活動(dòng)活躍。

3.2 存在的問(wèn)題

3.2.1 科技人員分布不均衡 醫(yī)院中級(jí)職稱(chēng)人員和36～45歲年齡段的資助率明顯低于其他年齡段。這種不均衡的現(xiàn)象是由多方面的原因引起的。首先，在醫(yī)教研綜合性醫(yī)院，廣大科研人員存在“臨床”和“科研”兩肩挑的情況?，F(xiàn)有的臨床任務(wù)繁重，作為各科室臨床“中堅(jiān)力量”的中級(jí)及副高人員普遍反映由于時(shí)間緊張導(dǎo)致在申報(bào)階段無(wú)法更好地理解指南要求并雕琢好申請(qǐng)書(shū)。其次，36～45歲年齡段申報(bào)的項(xiàng)目正從青年基金向面上基金轉(zhuǎn)變。兩者的區(qū)別主要體現(xiàn)在:申請(qǐng)人的職稱(chēng)、社會(huì)兼職、課題組中級(jí)人數(shù)、獲獎(jiǎng)情況對(duì)青年科學(xué)基金申請(qǐng)書(shū)獲得資助有重要影響［3］，而面上項(xiàng)目與青年科學(xué)基金不同，影響其資助的重要因素包括:申請(qǐng)書(shū)中SCI文章、已完成和承擔(dān)的課題、中英文參考文獻(xiàn)等［3］。科研人員尚未充分理解兩者的申報(bào)要求差異，科學(xué)問(wèn)題的凝練和提出不充分，撰寫(xiě)的思路和技巧不足。

3.2.2 科技人才隊(duì)伍競(jìng)爭(zhēng)力有待提升 現(xiàn)階段35歲以下青年科研人員的青年科學(xué)基金資助率較高，體現(xiàn)了較高的平均科研素質(zhì)。但是在人才基金的其他類(lèi)別，即更高水平的人才基金，優(yōu)秀青年科學(xué)基金，國(guó)家杰出青年基金等項(xiàng)目獲資助的項(xiàng)目數(shù)較少，且未獲得過(guò)創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目的資助。我院的科技人才隊(duì)伍競(jìng)爭(zhēng)力亟待進(jìn)一步加強(qiáng)。學(xué)科帶頭人的遴選，以及作為科研工作的中堅(jiān)力量中青年人才的培養(yǎng)。

3.2.3 重大重點(diǎn)項(xiàng)目承擔(dān)能力欠佳 現(xiàn)階段中山一院重大重點(diǎn)類(lèi)項(xiàng)目承擔(dān)數(shù)量較少，研究深度還較大的上升空間?，F(xiàn)階段的研究團(tuán)隊(duì)的組建結(jié)構(gòu)相對(duì)松散，基本上是科室為主。尚未做到以重要科學(xué)問(wèn)題或者重大疾病為中心組建科研團(tuán)隊(duì)。在科學(xué)問(wèn)題的選擇上缺乏立足本學(xué)科所在領(lǐng)域需要的大局觀，科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)未完全落實(shí)以PI制度集中優(yōu)勢(shì)力量整合。國(guó)際合作方面，現(xiàn)階段以自發(fā)為主，存在一定的不確定性和非規(guī)律性，在一定程度上影響合作工作的進(jìn)展和深化。

3.3 對(duì)策

3.3.1 完善科研管理，實(shí)施精細(xì)化管理 針對(duì)人員分布不均衡的情況，科研管理部門(mén)應(yīng)分析并結(jié)合現(xiàn)狀，充分發(fā)揮中青年人才的潛力，促進(jìn)中青年研究者間的學(xué)術(shù)交流和成長(zhǎng)。在保持對(duì)青年科學(xué)人員的支持和激勵(lì)外，對(duì)于36～45歲年齡階段及其他年齡階段科研人員的特點(diǎn)，加強(qiáng)激勵(lì)作用。對(duì)于首次申請(qǐng)面上項(xiàng)目的科研人員，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)的解讀，不僅邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家，同時(shí)也邀請(qǐng)一些科研能力突出的中青年科研人員進(jìn)行申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)的輔導(dǎo)，針對(duì)本年齡階段的特點(diǎn)提高申請(qǐng)書(shū)的質(zhì)量。而且在申報(bào)階段，科研管理部門(mén)為科研人員“減負(fù)”，更好地理解指南要求和變化，針對(duì)共性問(wèn)題提出解決方案。

3.3.2 落實(shí)激勵(lì)措施，加強(qiáng)人才培養(yǎng) 保持學(xué)科的活力需要在學(xué)科中營(yíng)造良好的科研氛圍，充分發(fā)揮各學(xué)科帶頭人在學(xué)科建設(shè)中的領(lǐng)頭羊作用，以及全方位的、有篩選的、有計(jì)劃的、有目標(biāo)地培養(yǎng)高層次人才。結(jié)合醫(yī)院學(xué)科特點(diǎn)，積極培養(yǎng)、引進(jìn)能支撐醫(yī)院現(xiàn)有學(xué)科發(fā)展的杰出人才，以拓寬醫(yī)院優(yōu)秀人才梯隊(duì)。在今后的科研管理工作中應(yīng)加強(qiáng)科研管理工作的針對(duì)性，對(duì)于不同的項(xiàng)目類(lèi)型申報(bào)以及不同的申報(bào)人群采取對(duì)應(yīng)的激勵(lì)與支持方法。尤其要充分發(fā)揮中青年人才的潛力，促進(jìn)中青年研究者間的學(xué)術(shù)交流和成長(zhǎng)，進(jìn)一步梳理人才鏈。樹(shù)立科研績(jī)效管理理念，全面地掌握科研進(jìn)展情況，為科研資源的優(yōu)化配置提供科學(xué)依據(jù)［4］。

3.3.3 多方面促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，積極開(kāi)展合作研究逐步打破學(xué)科間的壁壘，加強(qiáng)不同學(xué)科之間的交流，促進(jìn)學(xué)科交叉，充分發(fā)揮和整合優(yōu)勢(shì)資源，對(duì)強(qiáng)勢(shì)學(xué)科進(jìn)行引導(dǎo)，提供合作平臺(tái)，促進(jìn)已有較好基礎(chǔ)的研究方向或?qū)W科生長(zhǎng)點(diǎn)開(kāi)展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，使得它們能夠引領(lǐng)國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際相關(guān)學(xué)科的發(fā)展［5］。加強(qiáng)既有重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)學(xué)科建設(shè)的支撐作用，通過(guò)高層次人才聚集、對(duì)外開(kāi)放交流促進(jìn)學(xué)科交叉，使重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成為促進(jìn)學(xué)科交叉的平臺(tái)，并在交叉學(xué)科、邊緣學(xué)科的發(fā)展中大有作為［6］。加強(qiáng)建設(shè)國(guó)際合作平臺(tái)，并探索在重要領(lǐng)域與優(yōu)勢(shì)研究機(jī)構(gòu)的合作。有效促進(jìn)與不同國(guó)家和地區(qū)之間的彼此交流和相互學(xué)習(xí)，產(chǎn)生大量新思想、新理論、新方法［7］。依托國(guó)際合作基地進(jìn)行整體的規(guī)劃和孵育，定期展開(kāi)國(guó)際合作交流以深化合作和促進(jìn)，保證科學(xué)研究的先進(jìn)性，能在一定程度提升研究的深度。

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Analysis of Grant Support of National Natural Science Foundation of China in First Affiliated Hospital if Sun Yat-Sen University during the Period of2011-2015

ZHANG Weiwei，JIANG Cheng，XIAO Feizhe，et al

The data of the NSFC application and funding information of the First Affiliated Hospital of Sun Yatsen U-niversity from2011 to2015 was analyzed.The main indicators including:the types of project，technical title and age of the applicants/project directors，subject areas and directors.Resultsshow the unbalance in discipline development and population distribution，and there was no significant breakthrough in major projects.For the characteristics of the past5 years of NSFC funding，the proposed number and quality of the application should be improved by targeting the applicants，strengthening the academic exchange，and promoting discipline lead.

National Natural Science Foundation Of China;Fund Application;Fund Support;Research Management

First Affiliated Hospital of Sun Yat-sen University，Guangdong510080，China

R197.323.6

:Bdoi:10.3969/j.issn.1671-332X.2016.12.032

廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào):2013B022200004);廣東現(xiàn)代醫(yī)院管理研究所醫(yī)院管理研究項(xiàng)目(編號(hào):2016002)

張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志:中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院 廣東廣州 510080

王卓青