◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 曾東 周世儒 楊秋皓

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍品間轉(zhuǎn)化問(wèn)題探討

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 曾東 周世儒 楊秋皓

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用直接體現(xiàn)了創(chuàng)新成果的價(jià)值。為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，從國(guó)家到地方陸續(xù)出臺(tái)了一系列指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策，旨在通過(guò)法律和經(jīng)濟(jì)手段助推技術(shù)革新，促進(jìn)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及技術(shù)交流，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益。

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是涉及國(guó)防利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著武器裝備采購(gòu)的市場(chǎng)化，需要對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用問(wèn)題作出進(jìn)一步改變，使其符合國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不斷提升的戰(zhàn)略地位，并發(fā)揮出鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、促進(jìn)資源共享、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)效益的保障作用。因此，有必要對(duì)我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在軍品間的轉(zhuǎn)化問(wèn)題進(jìn)行分析和思考。

一、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

《國(guó)防專(zhuān)利條例》是目前國(guó)防領(lǐng)域唯一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度，其第二十二條規(guī)定：“國(guó)家相關(guān)部門(mén)可以允許其指定的單位實(shí)施本系統(tǒng)或者本部門(mén)內(nèi)的國(guó)防專(zhuān)利?！绷硗?，第二十五條規(guī)定：“實(shí)施他人國(guó)防專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人支付使用費(fèi)。實(shí)施使用國(guó)家直接投入的國(guó)防科研經(jīng)費(fèi)或者其它國(guó)防經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科研活動(dòng)所產(chǎn)生的國(guó)防專(zhuān)利，符合產(chǎn)生該國(guó)防專(zhuān)利的經(jīng)費(fèi)使用目的，可以只支付必要的國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施費(fèi)?！?/p>

對(duì)于國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施費(fèi)，《國(guó)防專(zhuān)利條例》也對(duì)其進(jìn)行了定義，指國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施中發(fā)生的為提供技術(shù)資料、培訓(xùn)人員以及進(jìn)一步開(kāi)發(fā)技術(shù)等所需的費(fèi)用。該定義是在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬于國(guó)家所有的基礎(chǔ)上制定的，但對(duì)實(shí)施費(fèi)的定義相對(duì)狹窄，僅考慮了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施過(guò)程中涉及的費(fèi)用，而沒(méi)有考慮到產(chǎn)生國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一過(guò)程及國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的費(fèi)用。

從實(shí)際操作情況來(lái)看，實(shí)施他人國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)也鮮有支付國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)的實(shí)例。2010年，航天系統(tǒng)某研究所攻克了一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，并將該技術(shù)申請(qǐng)了多項(xiàng)國(guó)防專(zhuān)利且已獲得授權(quán)。此后，有其它軍工企業(yè)在未經(jīng)過(guò)該研究所同意的情況下應(yīng)用該專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行了產(chǎn)品仿制開(kāi)發(fā)，該研究所在得知后要求仿制單位支付相應(yīng)的國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施費(fèi)，但遭到對(duì)方拒絕。由于國(guó)防裝備項(xiàng)目的保密性，該研究所無(wú)法取得侵權(quán)證據(jù)，而法院也不具有受理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的職能，導(dǎo)致該研究所對(duì)于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為不知如何申請(qǐng)維權(quán)保護(hù)，也不知如何使用國(guó)防專(zhuān)利對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)。

二、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化造成的影響

1.對(duì)鼓勵(lì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的影響

知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的目的是要保護(hù)自身的研發(fā)技術(shù)或產(chǎn)品，他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)征得權(quán)利人同意并支付使用費(fèi)，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)鼓勵(lì)不斷創(chuàng)新的動(dòng)力。但是，不支付或少支付國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的運(yùn)行模式，即根據(jù)計(jì)劃需要在各個(gè)國(guó)防武器裝備項(xiàng)目或單位進(jìn)行無(wú)償使用和行政調(diào)撥，這將導(dǎo)致裝備承研單位失去創(chuàng)新的積極性，逐步喪失對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信心。而裝備采購(gòu)部門(mén)則無(wú)法獲取優(yōu)選的武器裝備，進(jìn)而不可避免地造成重復(fù)研發(fā)及經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)的現(xiàn)象。

2.對(duì)激勵(lì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的影響

從頂層制度文件來(lái)看，目前與《國(guó)防專(zhuān)利條例》相關(guān)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的配套支撐性文件尚未出臺(tái)，導(dǎo)致在具體操作時(shí)無(wú)據(jù)可依。此外，在國(guó)防科研經(jīng)費(fèi)管理中尚未將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可產(chǎn)生的費(fèi)用列入研制成本，導(dǎo)致在后續(xù)軍品審計(jì)環(huán)節(jié)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化支出與收入將得不到認(rèn)可。這些因素均限制了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在軍品知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中的作用，影響了裝備承研單位進(jìn)行國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的積極性。

三、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低的原因

1.對(duì)權(quán)利歸屬認(rèn)識(shí)的偏差

從國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度來(lái)看，目前還沒(méi)有明確國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，造成了武器裝備采購(gòu)部門(mén)與承研單位對(duì)權(quán)利歸屬認(rèn)識(shí)的偏差。

武器裝備采購(gòu)部門(mén)認(rèn)為，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)大部分由國(guó)家投資產(chǎn)生，國(guó)家已支付了技術(shù)成果的研制成本，承研單位擁有國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有權(quán)，而武器裝備采購(gòu)部門(mén)代表國(guó)家擁有國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)（即處置權(quán)）。因此，為了保障國(guó)防武器裝備采購(gòu)，國(guó)家有權(quán)指定他人實(shí)施國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

承研單位則認(rèn)為，國(guó)防武器裝備承研單位多是國(guó)有企業(yè)或中央企業(yè)，應(yīng)具有代表國(guó)家的作用。按照《專(zhuān)利法》等國(guó)家法律規(guī)定，對(duì)接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，其完成單位應(yīng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)利。因此，其它單位實(shí)施本單位的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)經(jīng)過(guò)本單位的同意，并支付合理的費(fèi)用。

總之，武器裝備采購(gòu)部門(mén)是從國(guó)防利益最大化的角度詮釋國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用方式，承研單位則是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值的角度維護(hù)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利效益。

2.對(duì)轉(zhuǎn)化費(fèi)用的理解不同

在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍品間轉(zhuǎn)化付費(fèi)方面，武器裝備采購(gòu)部門(mén)與承研單位也存在著較大分歧。

武器裝備采購(gòu)部門(mén)認(rèn)為，既然國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬于國(guó)家所有，國(guó)家已支付了技術(shù)成果的研制成本，所以有權(quán)指定他人實(shí)施國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而不必支付與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新程度相匹配的使用費(fèi)。若付費(fèi)，則會(huì)造成對(duì)研發(fā)成本“二次付費(fèi)”的問(wèn)題。

承研單位認(rèn)為，國(guó)家投入的經(jīng)費(fèi)僅給其提供了必要的研究開(kāi)發(fā)條件，承研單位則向國(guó)家提供滿(mǎn)足性能要求的武器裝備。在研發(fā)過(guò)程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是承研單位研發(fā)創(chuàng)新的體現(xiàn)，具備了與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)相同的特性，若國(guó)家許可他人實(shí)施使用該國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么承研單位有權(quán)利獲得實(shí)施許可費(fèi)用。

3.侵權(quán)訴訟程序的缺失

在侵權(quán)訴訟時(shí)，由于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的原因，則需按照普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的程序處理，無(wú)法進(jìn)行實(shí)施操作，主要體現(xiàn)在以下2個(gè)方面：

一是侵權(quán)訴訟舉證難。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品涵蓋國(guó)防武器裝備策劃、研制、定型、維修等全過(guò)程，通常涉及國(guó)家秘密。因此，不參與武器裝備研制的軍工企業(yè)在得知他人使用本單位國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，很難取得侵權(quán)產(chǎn)品作為證據(jù)，也無(wú)法承擔(dān)侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任。

二是案件審理難。目前的軍工企業(yè)及其配套單位均有保密資質(zhì)，但受理案件的人民法院、法官、專(zhuān)利律師不具有保密資質(zhì)認(rèn)定，缺乏相關(guān)的制度程序保障，增加了侵權(quán)糾紛處理的難度。

四、對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的建議

為加快國(guó)防武器裝備成果研制市場(chǎng)化的步伐，提升科技創(chuàng)新能力，應(yīng)建立由職能部門(mén)監(jiān)管、法制部門(mén)保障、承研單位執(zhí)行的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，以指導(dǎo)裝備承研單位在軍品間開(kāi)展國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化工作。同時(shí)，要賦予國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)，更要建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償實(shí)施轉(zhuǎn)化的新秩序。

1.建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化發(fā)布平臺(tái)

要實(shí)現(xiàn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在軍品間的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，首先要掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有情況，應(yīng)嘗試建立半開(kāi)放式的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)布平臺(tái)，轉(zhuǎn)變紙質(zhì)發(fā)布國(guó)防專(zhuān)利內(nèi)部通報(bào)的形式。建議由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局搭建軍工企業(yè)間國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)布平臺(tái)，平臺(tái)的建設(shè)既要兼顧國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密性，也要考慮對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)方案的公開(kāi)程度，以合理選擇公開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息。

2.建立裝備研制過(guò)程監(jiān)管機(jī)制

建立由裝備采購(gòu)部門(mén)監(jiān)管的裝備研制招投標(biāo)、立項(xiàng)、驗(yàn)收的過(guò)程監(jiān)管機(jī)制。

在裝備招投標(biāo)階段，由裝備采購(gòu)部門(mén)組織，在裝備競(jìng)標(biāo)承研單位間公示與投標(biāo)裝備相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。

在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，競(jìng)標(biāo)成功的承研單位應(yīng)明確擬使用其它競(jìng)標(biāo)單位的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，協(xié)商確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)，并向裝備采購(gòu)部門(mén)備案。對(duì)于協(xié)商不成的，由裝備采購(gòu)部門(mén)組織對(duì)相關(guān)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，確定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)，并由裝備承研單位向其它單位支付國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施費(fèi)。

在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，由裝備采購(gòu)部門(mén)聯(lián)合其它競(jìng)標(biāo)單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收，對(duì)明顯侵犯他人國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可向裝備采購(gòu)部門(mén)申請(qǐng)仲裁或向法院提起訴訟。

3.建立仲裁、訴訟及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁機(jī)制。加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的仲裁與糾紛處理能力，并加強(qiáng)與裝備采購(gòu)部門(mén)、軍工集團(tuán)的工作聯(lián)動(dòng)，利用獲取糾紛案件證據(jù)的優(yōu)勢(shì)，制定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化評(píng)估方案，進(jìn)而建立高效、規(guī)范的工作機(jī)制，全面接受并受理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理與仲裁工作。

建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟機(jī)制。對(duì)于受理的法院有2種解決方案：一是鑒于軍隊(duì)內(nèi)部已設(shè)置了負(fù)有法律職能的軍事法庭，建議以軍事法庭為基礎(chǔ)，增加國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟職能。二是在受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的人民法院中單獨(dú)設(shè)立負(fù)責(zé)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的部門(mén)；對(duì)于專(zhuān)利代理律師，應(yīng)在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選取。

建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，制定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益提取一定的比例，獎(jiǎng)勵(lì)給國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人及轉(zhuǎn)化人員。

4.健全國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系

建立健全國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)頂層制度，開(kāi)展《國(guó)防專(zhuān)利條例》修訂工作，制定軍用軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)等法規(guī)，為各類(lèi)行政機(jī)關(guān)、承研單位依法開(kāi)展軍品間國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作奠定法律基礎(chǔ)。由裝備采購(gòu)部門(mén)調(diào)整裝備采購(gòu)制度中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)條例，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施費(fèi)用納入裝備采購(gòu)項(xiàng)目管理、計(jì)價(jià)管理。由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)發(fā)布國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁指導(dǎo)方案。

規(guī)范國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍品間轉(zhuǎn)化程序，建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制，是未來(lái)國(guó)防裝備發(fā)展的關(guān)鍵突破，也是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)邁向市場(chǎng)化的重要體現(xiàn)。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的良好新秩序，將會(huì)帶動(dòng)軍品技術(shù)的不斷創(chuàng)新，形成保護(hù)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，并將為國(guó)防武器裝備現(xiàn)代化建設(shè)提供有力支撐。