◎中國運載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 周世儒 章雯

加強軍工企業(yè)專利信息利用工作

◎中國運載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 周世儒 章雯

專利是記錄發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案的載體，在企業(yè)及研發(fā)機構(gòu)中，大部分創(chuàng)新技術(shù)方案是在已有專利的基礎(chǔ)上改進(jìn)而來的。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，新的發(fā)明創(chuàng)造95%以專利文獻(xiàn)的形式公開，其中70%無法在非專利（科技）文獻(xiàn)中找到；有效利用專利文獻(xiàn)信息能夠縮短60%的研發(fā)時間，節(jié)約40%的研發(fā)成本。此外，在產(chǎn)品研發(fā)、銷售過程中有效利用專利文獻(xiàn)還可以避免侵權(quán)糾紛。因此，充分利用專利文獻(xiàn)信息對軍工企業(yè)提高研發(fā)起點、避免侵權(quán)糾紛、指導(dǎo)重大決策有重要意義。

一、利用專利信息的方式

1．開展專利信息的檢索分析

企業(yè)技術(shù)人員在研發(fā)工作前應(yīng)開展專利文獻(xiàn)的檢索分析，了解本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)的國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)專利地域、法律狀態(tài)等屬性識別出可直接使用和借鑒的專利技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展特點提出技術(shù)改進(jìn)方案。這樣既可避免重復(fù)研發(fā)，又可節(jié)約研發(fā)成本。

在產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，技術(shù)人員可通過開展相關(guān)專利信息的檢索分析出競爭對手的專利申請動向，并找到必須規(guī)避的重點專利技術(shù)；在產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，技術(shù)人員可利用檢索到的專利文獻(xiàn)分析出與本企業(yè)產(chǎn)品相同或相似的專利技術(shù)方案，并通過獲得許可、收購、提出無效等方式進(jìn)行合理規(guī)避，避免企業(yè)銷售產(chǎn)品的侵權(quán)風(fēng)險。

此外，要關(guān)注相關(guān)專利的法律狀態(tài)，充分利用失效專利，避免侵犯他人專利權(quán)。

2．開展定量與定性分析

一方面，開展對專利數(shù)量、申請人、申請區(qū)域、技術(shù)分布等的定量分析，以清晰地顯示出相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)方案的發(fā)展趨勢，找到技術(shù)熱點與空白點，預(yù)測最新技術(shù)方向。另一方面，通過對相關(guān)專利技術(shù)方案的定性分析找出企業(yè)的主要競爭對手，并開展競爭對手專利申請時機、技術(shù)方案的比對分析，進(jìn)而識別出競爭對手的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和市場走向，為企業(yè)制定技術(shù)/產(chǎn)品的開發(fā)、營銷戰(zhàn)略提供決策參考。

二、國外專利信息利用情況

軍工企業(yè)是承擔(dān)國防武器裝備研制的重要單位，其技術(shù)與產(chǎn)品多以精度高、可靠性強為代表，在同一技術(shù)領(lǐng)域中具有領(lǐng)先優(yōu)勢。國外軍工企業(yè)非常重視專利信息的利用，以波音公司為例，在經(jīng)營管理方面，其從項目立項、開發(fā)到產(chǎn)品的上市、銷售、維修等全過程中均開展了對專利文獻(xiàn)的檢索與分析工作，并針對每一環(huán)節(jié)提供專利檢索分析報告；在專利特點方面，從對波音控制系統(tǒng)580項專利開展專利引證分析中可以看出，其中有85%的專利引證了本企業(yè)或其它企業(yè)的專利，如名為“有源系統(tǒng)和方法用于控制一種翼型渦流”（專利授權(quán)號：US8016244B2 ）的美國專利引證了85項專利，是目前波音在控制系統(tǒng)領(lǐng)域中引證最多的專利；再如名為“獨居石-基涂層的熱保護(hù)系統(tǒng)”（專利授權(quán)號：US6716407B2）的美國專利引證了13項專利，同時也被另外8項專利引證。由此可見，對專利信息的有效利用是波音技術(shù)不斷創(chuàng)新并保持技術(shù)領(lǐng)先的重要因素之一。

三、國內(nèi)專利信息利用存在的問題

相比于國外軍工企業(yè)對專利信息的重視，國內(nèi)軍工企業(yè)受到市場競爭、國防專利的保密性、技術(shù)人員對文獻(xiàn)的檢索習(xí)慣、專利信息獲取渠道、專利應(yīng)用范圍等因素的制約，使專利信息的利用率較低，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

1．市場競爭的局限性

在國防武器裝備研制過程中，少有民營企業(yè)參與其中并承擔(dān)主要研制工作，而參與競爭的各大軍工企業(yè)尚未形成類似民品市場的競爭環(huán)境，也未形成以專利占有市場主動權(quán)的意識，以及制定專利進(jìn)攻或防守的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使得專利申請量不高，可借鑒的專利較少。

2．國防專利保密的局限性

我國將專利分為國防和普通專利2類，國防專利涉及國防利益，需要保密，不像普通專利一樣能夠?qū)ν夤_查閱，即使軍工企業(yè)也沒有可隨意查閱他人國防專利技術(shù)方案的渠道。國內(nèi)軍工企業(yè)一般申請的國防專利較多，而可檢索發(fā)現(xiàn)的普通專利技術(shù)方案較少，專利的可利用程度不高。

3．技術(shù)人員檢索習(xí)慣的局限性

技術(shù)人員對專利的認(rèn)識決定了檢索文獻(xiàn)的類型與質(zhì)量。一方面，技術(shù)人員對非專利文獻(xiàn)的認(rèn)識要多于專利文獻(xiàn)，所以在檢索文獻(xiàn)時多以非專利文獻(xiàn)為主；另一方面，專利文獻(xiàn)的檢索比科技文獻(xiàn)要復(fù)雜，需經(jīng)過系統(tǒng)專業(yè)的訓(xùn)練才能實現(xiàn)查全和查準(zhǔn)，而現(xiàn)階段技術(shù)人員檢索的專利往往不能滿足其對技術(shù)的需求。

4．專利信息獲取渠道的局限性

軍工企業(yè)有嚴(yán)格的保密管理制度，辦公環(huán)境一般采用互聯(lián)網(wǎng)與內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)隔離的形式，且互聯(lián)網(wǎng)計算機相對較少。對于專利的檢索而言，公共檢索平臺都建立在互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，若沒有建立內(nèi)部專利檢索系統(tǒng)，那么技術(shù)人員在專利檢索時則會費時費力。對于內(nèi)部專利檢索系統(tǒng)而言，其專利的更新頻率以及系統(tǒng)性能都是影響專利文獻(xiàn)利用率的重要因素，而對內(nèi)部專利檢索系統(tǒng)的選擇及維護(hù)不到位，也是軍工企業(yè)專利文獻(xiàn)利用率不高的重要原因。

5．專利應(yīng)用范圍的局限性

從產(chǎn)品/項目管理方式來看，軍工企業(yè)還未將專利的檢索分析工作納入產(chǎn)品/項目的全流程中，技術(shù)人員僅在研發(fā)過程中對專利信息有查閱的需求，而在項目立項前以及產(chǎn)品上市、產(chǎn)品引進(jìn)與出口前，少有涉及對專利信息的檢索分析，也未建立重點競爭對手或重點技術(shù)專利信息的長期跟蹤機制。

四、提升專利信息利用率的幾點建議

隨著近幾年國內(nèi)專利數(shù)量的激增，以及國家發(fā)布的鼓勵“民參軍”的政策，預(yù)計未來將會有更多的軍工技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠霈F(xiàn)。那么，如何有效利用專利技術(shù)節(jié)約研發(fā)成本、提升研發(fā)起點，成為軍工企業(yè)需要重點關(guān)注的問題。在此，筆者結(jié)合軍工企業(yè)現(xiàn)狀提出幾點提升專利信息利用率的建議。

1．建立專利信息利用制度

我國從2013年開始推行專利導(dǎo)航工程，其目的之一就是引導(dǎo)企業(yè)建立專利信息利用機制，有效提升企業(yè)研發(fā)能力和市場競爭力。不少企業(yè)已開始加入到專利導(dǎo)航工程中，特別是一些軍工企業(yè)已成為專利導(dǎo)航工程的試點單位，建立了專利信息利用制度，并將其納入到科研生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)中，同時計入考核。

專利信息利用管理制度應(yīng)涵蓋以下專利分析內(nèi)容：

一是科研項目全過程的專利分析。將專利分析納入項目立項到驗收的全過程管理中，并作為項目轉(zhuǎn)階段評審的重要依據(jù)。

二是重點產(chǎn)品的專利預(yù)警分析。針對企業(yè)重點產(chǎn)品，將專利分析納入產(chǎn)品研發(fā)、銷售等全生命周期中，并建立專利預(yù)警機制，組建包含技術(shù)專家、知識產(chǎn)權(quán)專家、法律專家的預(yù)警團(tuán)隊，制定并判斷專利預(yù)警等級，做好危機處理預(yù)案，避免專利侵權(quán)糾紛。

三是技術(shù)引進(jìn)的專利分析。在技術(shù)引進(jìn)前開展引進(jìn)技術(shù)的專利分析，重點關(guān)注專利的法律狀態(tài)，分析專利的授權(quán)情況、有效期限等影響專利價值的指標(biāo)。此外，還應(yīng)開展相關(guān)技術(shù)專利的侵權(quán)風(fēng)險分析，避免因引進(jìn)技術(shù)涉及專利侵權(quán)而給企業(yè)帶來不必要的損失。

四是產(chǎn)品出口的專利分析。在產(chǎn)品出口前針對出口國開展產(chǎn)品的專利侵權(quán)分析，并對權(quán)利要求進(jìn)行比對分析，在確保無專利侵權(quán)隱患后方可對外出口。

五是重點技術(shù)及競爭對手的專利長期跟蹤分析。在確定企業(yè)重點技術(shù)及競爭對手后，建立有針對性的專利長期跟蹤分析機制，及時了解技術(shù)的發(fā)展動態(tài)及競爭對手的專利布局情況，并根據(jù)分析結(jié)果調(diào)整技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃。

2．逐步建立內(nèi)部專利檢索分析系統(tǒng)

建立或完善專利信息檢索分析系統(tǒng)，做到專人維護(hù)、及時更新、數(shù)據(jù)全面，同時還應(yīng)實現(xiàn)專利檢索結(jié)果的自動分析，以直方圖或?qū)＠貓D的形式顯示，供技術(shù)人員全面掌握技術(shù)的發(fā)展方向，快速找到技術(shù)熱點與空白點，為決策層制定技術(shù)發(fā)展路線提供參考。

3．加強專利信息檢索與分析培訓(xùn)

加強對全員專利檢索與分析的培訓(xùn)力度，定期對技術(shù)、管理人員開展專利分類培訓(xùn)，對新入職、一線研發(fā)人員開展專利分級培訓(xùn)。針對不同崗位、不同級別人員選取專利檢索與分析培訓(xùn)的側(cè)重點，形成可考核的專利培訓(xùn)機制，并將考核結(jié)果作為個人年度考評的重要指標(biāo)。

4．豐富專利信息分析方法

除使用傳統(tǒng)定量、定性等方法開展專利分析外，還應(yīng)結(jié)合數(shù)據(jù)挖掘、知識可視化等方法提升專利信息的利用效果；在開展專利定量與定型分析時，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)地區(qū)專利盡可能地增加對專利引證、許可轉(zhuǎn)讓情況的分析，以便突出反映技術(shù)的發(fā)展趨勢與技術(shù)重點。

5．充分利用國防專利內(nèi)部通報機制

由于國防知識產(chǎn)權(quán)局定期向具有保密資質(zhì)的軍工企業(yè)發(fā)放國防專利內(nèi)部通報，以告知國防專利的申請授權(quán)情況，所以軍工企業(yè)應(yīng)充分利用通報機制密切跟蹤競爭對手及關(guān)注技術(shù)的專利申請動向，委派技術(shù)人員或委托專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究人員前往國防專利指定地點查閱相關(guān)專利的技術(shù)方案。同時，加強對獲悉的國防專利的保護(hù)，以確保技術(shù)方案不外泄。

有效利用專利信息可以為企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營決策方式提供有力保障。軍工企業(yè)在軍品和軍民融合領(lǐng)域的發(fā)展中也應(yīng)做好專利信息利用工作，力爭實現(xiàn)全員、全項目、全過程的專利信息利用，并不斷提升效果與效率，進(jìn)一步發(fā)揮專利信息分析的基礎(chǔ)性作用，為軍工企業(yè)的市場化轉(zhuǎn)型奠定堅實基礎(chǔ)?！?/p>