蔡佳林

摘要：高等院校不僅能為中國的社會主義建設(shè)培育大量的優(yōu)秀人才還能向政府、企業(yè)、個人提供知識產(chǎn)品。作為知識的創(chuàng)造地，高校已在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會、生態(tài)等多領(lǐng)域做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。探求提高高校研發(fā)效率的渠道已成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對2012年的中國31省市省際高校的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別進(jìn)行了測度，并在進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上制定出符合前沿規(guī)則的最優(yōu)化調(diào)整方案。

關(guān)鍵詞：DEA；研發(fā)效率；投入和產(chǎn)出

一、引言

長久以來，中國的經(jīng)濟(jì)增長很大程度上依賴于低端制造業(yè)的重復(fù)運(yùn)作。不過，隨著歐美發(fā)達(dá)國家在認(rèn)清單方面追求金融資本會帶來極大的融資風(fēng)險的事實(shí)后愈加重視本國制造業(yè)的發(fā)展，也就是所謂的“制造業(yè)回歸”。不僅如此，隨著中國勞動力價格的逐步提升，中國沿海地區(qū)的眾多勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間被迫壓縮。這些因素的綜合作用促使中國在一定程度上逐漸丟失了發(fā)展低端產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。眾多學(xué)者認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)軟著落就必將依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級以及知識的溢出效應(yīng)。知識外溢難以從研發(fā)（R&D）成果中孤立存在。作為知識的創(chuàng)造者，高校將為中國加快占領(lǐng)科技制高點(diǎn)立下汗馬功勞。鑒于此，中國政府所積極倡導(dǎo)的“科教興國”戰(zhàn)略將為中國今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的人力資本。

隨著國家對科研投入的力度不斷加大，高等院?？蒲行实难芯恳殉蔀閷W(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。在我國，高等院校是科學(xué)研究的重要組成部分，承擔(dān)了一大部分的科研活動，擁有一批高素質(zhì)的科研人員和相關(guān)的科研資源，高等院校的科學(xué)研究活動在國家的創(chuàng)新體系中占據(jù)至關(guān)重要的地位，高等院校中產(chǎn)生了大量能帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大科技突破。2012年我國高等院校大約有教學(xué)與科研人員83萬人，出版科技著作11000部，發(fā)表論文78萬篇，申請專利8.8萬項。然而，在投入增長的過程中，我國高校的研發(fā)投入要素配置不合理，投入產(chǎn)出效率偏低等問題也日益嚴(yán)重。因此，客觀評價高校的研發(fā)效率，進(jìn)而尋找最優(yōu)的資源配置方案，將給我國的創(chuàng)新能力提升帶來積極的影響。

二、實(shí)證研究

高校研發(fā)效率的測度需要合適的投入產(chǎn)出變量。高校的研發(fā)成果包括：發(fā)表的論文（篇）（Y1），出版的著作（部）（Y2）和申請的專利（項）（Y3）。因此，本文以這三個變量作為因變量。而高校的研發(fā)投入包括人力投入和經(jīng)費(fèi)投入。人力投入變量為教學(xué)與科研人員（人）（X1）。經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)是內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出（千元）（X2）和撥入的經(jīng)費(fèi)總額（千元）（X3）。本文通過查找相關(guān)的文獻(xiàn)，整理出所需的相關(guān)數(shù)據(jù)。

（一）效率的測度

在計算DEA效率時，本文使用的軟件為DEAP2.1，在操作時本文選擇投入導(dǎo)向型。圖1為本文運(yùn)用DEA方法測算的我國不同地區(qū)高校研發(fā)效率的結(jié)果。通過觀察圖1，本文認(rèn)為，處于效率前言的地區(qū)有9個（遼寧、江蘇、浙江、山東、河南、海南、云南、寧夏、新疆）。這9個地區(qū)高校既是純技術(shù)有效，又是規(guī)模有效，說明這些地區(qū)的科研能力和管理水平較高，現(xiàn)有的投入產(chǎn)出達(dá)到最佳狀態(tài)。有4個地區(qū)（北京、上海、湖北、西藏）的純技術(shù)效率為1，但這些地區(qū)的規(guī)模效率較低，說明這4個地區(qū)的科研投入規(guī)模需要調(diào)整。有3個地區(qū)（湖南、四川、貴州）的規(guī)模效率為1，但純技術(shù)效率不高，說明這些地區(qū)的科研能力和管理水平?jīng)]有達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。其他地區(qū)的高校研發(fā)效率相對較低，說明這些地區(qū)高校的研發(fā)能力有待提高，投入產(chǎn)出規(guī)模有待調(diào)整。從規(guī)模收益的角度來看，天津、山西、黑龍江、上海、安徽、江西、重慶、西藏、山西、甘肅、青海這11個地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增狀態(tài)，說明這11個地區(qū)高校應(yīng)擴(kuò)大投入規(guī)模。遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、河南、湖南、海南、四川、貴州、云南、寧夏、新疆這13個地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益不變狀態(tài)，說明這13個地區(qū)高校只需維持現(xiàn)有的科研投入規(guī)模。其他地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減狀態(tài)，說明這些地區(qū)高校還需擴(kuò)大科研規(guī)模。

（二）規(guī)模的調(diào)整

為了提高非DEA有效地區(qū)高校的研發(fā)效率，本文還根據(jù)DEA的測算結(jié)果，整理出了這些地區(qū)高校的研發(fā)投入冗余與產(chǎn)出不足的數(shù)據(jù)。結(jié)果列于表3。針對非DEA的地區(qū)高校，不適合的投入產(chǎn)出值可以按照表3中的數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)最終的目標(biāo)效率值。以河北高校為例，根據(jù)表3中的數(shù)據(jù)顯示，為達(dá)到有效DEA效率水平，2012年河北高校應(yīng)減少科研人員790人，應(yīng)減少投入經(jīng)費(fèi)379萬元，應(yīng)增加科研著作215部，應(yīng)增加專利申請441項。即當(dāng)河北高校的科研人員、投入經(jīng)費(fèi)、支出經(jīng)費(fèi)分別為25166人、124079萬元、107932萬元，并且發(fā)表論文、出版著作、申請專利分別為22838篇，546部1477項時，河北高校的研發(fā)效率將達(dá)到最大化。

三、結(jié)論與政策建議

本文構(gòu)建了中國各地區(qū)高校投入產(chǎn)出效率的DEA模型，并運(yùn)用DEA方法求得各地區(qū)高校的研發(fā)效率，同時針對最終求得的結(jié)果進(jìn)行分析。本文得出如下結(jié)論：第一、雖然中國各地區(qū)高校的研發(fā)效率整體較高，但由于受到科研能力和科研規(guī)模的限制，仍有15個地區(qū)高校的投入產(chǎn)出規(guī)模需要調(diào)整；第二，從實(shí)證結(jié)果中可以看出，純技術(shù)效率較低是導(dǎo)致技術(shù)效率較低的主要因素。因此，中國高校應(yīng)不斷提高科研能力和管理水平；第三，針對投入和產(chǎn)出不協(xié)調(diào)的問題，中國各地區(qū)高校應(yīng)在制度和經(jīng)費(fèi)上實(shí)行激勵機(jī)制，鼓勵科研人員不斷提高科研能力，不斷提高研發(fā)的效率。不僅如此，在認(rèn)真分析眾多給高校研發(fā)效率的提升帶來負(fù)面作用的因素的基礎(chǔ)上，本文提出了兩點(diǎn)政策建議。

第一、中國高校應(yīng)適度轉(zhuǎn)變科研績效考核體系。實(shí)際上，中國高校投入大量的研發(fā)資金和人力資本所獲的成果更多的以學(xué)術(shù)論文以及科技著作的形式表現(xiàn)出來。觀察表3，我們發(fā)現(xiàn)專利成果的嚴(yán)重不足成為制約眾多地區(qū)高校研發(fā)效率提升的重要因素。實(shí)際上，中國高?，F(xiàn)有的研發(fā)體制更加側(cè)重于科技論文成果以及著作的出版。將討論的范圍擴(kuò)充到宏觀層面上，本文認(rèn)為中國高校的研發(fā)活動應(yīng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場需求緊密結(jié)合，這不僅能合理配置研發(fā)資源、提高研發(fā)效率還能為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)支持。

第二、中國政府應(yīng)激勵地方高校不斷調(diào)整研發(fā)要素的投入規(guī)模。以上海和內(nèi)蒙古高校的研發(fā)投入情況為例，本文認(rèn)為上海高校若能轉(zhuǎn)移過度冗余的經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模并加大研發(fā)人員的投入比例，必將對研發(fā)效率的提升產(chǎn)生積極的影響。而內(nèi)蒙古高校的情況正好相反。為此，各省高校若能合作調(diào)整要素的投入比例，將給中國整體的研發(fā)水平提供新的提升空間。

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