Study on Application of Credit Evaluation in Tendering and Bidding of Architectural Engineering

葉勝（重慶市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)辦公室，重慶　400014）

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誠(chéng)信評(píng)價(jià)在建設(shè)工程招投標(biāo)中的運(yùn)用研究

Study on Application of Credit Evaluation in Tendering and Bidding of Architectural Engineering

葉勝
（重慶市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)辦公室，重慶400014）

摘要：我國(guó)建筑市場(chǎng)信用制度不健全，建筑業(yè)中存在的信用環(huán)境惡化、失信行為普遍、失信懲罰不力、信用法制建設(shè)滯后等諸多問(wèn)題開始凸現(xiàn)。如何構(gòu)建完善的建筑業(yè)誠(chéng)信體系，并將誠(chéng)信體系評(píng)價(jià)應(yīng)用到招投標(biāo)中，以規(guī)范建筑市場(chǎng)并促進(jìn)建筑行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，已成為當(dāng)前亟需研究的問(wèn)題。論文對(duì)重慶市誠(chéng)信體系的基本框架、管理模式和初步效應(yīng)進(jìn)行了分析和總結(jié)，對(duì)建立有效的誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制有參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；誠(chéng)信體系；招標(biāo)投標(biāo)

Abstract:Because of the imperfect credit system, problems like the deterioration of credit environment, widespread dishonesty acts, lack of strict punishment for dishonesty and delayed credit legal system construction emerge in construction industry. How to build a complete credit system for the construction industry and to apply it to bidding to regulate the construction market and promote the healthy and sustainable development of the construction industry has become the urgent problem to be studied. This paper analyses and summarizes the basic frame, management mode and preliminary effects of the credit system in Chongqing for reference.

Keywords：construction industry；credit system；tendering and bidding

1　研究背景

建設(shè)工程招投標(biāo)是在建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)規(guī)范地選擇交易主體、制定有序市場(chǎng)交易合同的法律程序。同時(shí)它也是科學(xué)合理地確定最合適最滿意的投標(biāo)人的過(guò)程。根據(jù)我國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)法,招投標(biāo)過(guò)程應(yīng)該遵循公平、公開、公正和誠(chéng)實(shí)信用四大原則。

近年來(lái)，建筑業(yè)誠(chéng)信缺失問(wèn)題日益凸顯，嚴(yán)重制約了建筑業(yè)健康發(fā)展。當(dāng)前在我國(guó)建筑市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，“失律”“失信”的違法、違規(guī)行為屢見不鮮。招投標(biāo)中弄虛作假，合同履約中的糾紛不斷，違法分包、掛靠屢禁不止。這些行為不但嚴(yán)重?cái)_亂了建設(shè)市場(chǎng)秩序，也大大損害了行業(yè)的形象。企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和誘惑面前誠(chéng)信缺失應(yīng)是主要原因之一。當(dāng)前，加強(qiáng)行業(yè)自律，加快誠(chéng)信體系建設(shè)已成為規(guī)范建筑市場(chǎng)的迫切要求，也是確保我國(guó)建筑市場(chǎng)健康發(fā)展的重要舉措。

2009年8月，中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)治理工作的意見》，要求“健全誠(chéng)信體系。完善工程建設(shè)領(lǐng)域信譽(yù)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目考核、合同履約、黑名單等市場(chǎng)信用記錄。建立健全失信懲戒和守信激勵(lì)制度，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入”。住建部要求，加強(qiáng)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，建立有效的誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制[1]。

重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)在工程招投標(biāo)中引入施工企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)進(jìn)行了一系列研究。研究在工程招投標(biāo)中引入企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步規(guī)范工程招投標(biāo)，加強(qiáng)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，建立有效的誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，在全社會(huì)廣泛營(yíng)造守信光榮、違信可恥的氛圍。

2　建立施工企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的含義及意義

2.1建立誠(chéng)信評(píng)價(jià)的含義

建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)，是指依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建筑施工企業(yè)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)活動(dòng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和現(xiàn)場(chǎng)管理情況的量化評(píng)分。主要包括統(tǒng)一的信息收集、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法,并由此得出可利用的評(píng)價(jià)結(jié)果，防止不同地區(qū)之間的“誠(chéng)信壁壘”。同時(shí)通過(guò)建立運(yùn)行誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)體系，能夠?qū)⒔ㄖ┕て髽I(yè)的行為表現(xiàn)予以量化，并將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于監(jiān)督管理和招投標(biāo)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)建筑市場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管。

2.2建立誠(chéng)信評(píng)價(jià)的意義

2.2.1有利于市場(chǎng)監(jiān)管

通過(guò)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的建立,社會(huì)公眾可以隨時(shí)查詢企業(yè)的誠(chéng)信狀況,便于建立社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了由原來(lái)單一的政府監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)檎c社會(huì)公眾共同監(jiān)管,更有利于建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2.2.2有利于業(yè)主擇優(yōu)選擇承包商

通過(guò)施工承包企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的建立,能夠有效減少信息不對(duì)稱使建設(shè)單位通過(guò)評(píng)價(jià)體系對(duì)承包商有更多的了解,在選擇項(xiàng)目或企業(yè)時(shí)具有更好的選擇方向,減少交易的盲目性,防范投資或承包風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.3有利于實(shí)行誠(chéng)信準(zhǔn)入制度

實(shí)行誠(chéng)信準(zhǔn)入,從單一的企業(yè)資質(zhì)和人員資格準(zhǔn)入轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y質(zhì)資格準(zhǔn)入與誠(chéng)信準(zhǔn)入相結(jié)合,充分發(fā)揮誠(chéng)信機(jī)制的激勵(lì)和懲戒作用。一方面促使企業(yè)認(rèn)識(shí)到誠(chéng)信的重要性,自覺(jué)規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)、從業(yè)行為,共同構(gòu)建依法誠(chéng)信的市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境；另一方面有利于建立健全工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題治理長(zhǎng)效機(jī)制，為遏制圍標(biāo)串標(biāo)、轉(zhuǎn)包掛靠、標(biāo)后管理薄弱、拖欠農(nóng)民工工資以及工程質(zhì)量安全管理責(zé)任不落實(shí)等提供治本之策，有利于營(yíng)造公平開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。

3　重慶市建設(shè)工程誠(chéng)信體系建設(shè)研究

重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)一直致力于建設(shè)領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，并想方設(shè)法將其運(yùn)用于招投標(biāo)中。通過(guò)借鑒外省市的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，市城鄉(xiāng)建委首先完成了重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)法規(guī)體系的初步搭建工作，經(jīng)過(guò)反復(fù)論證、反復(fù)修改。最終重慶市政府于2012年6月通過(guò)了《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)暫行辦法》。隨后，重慶市城鄉(xiāng)建委于2012年7月將施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)運(yùn)用于招投標(biāo)中。

3.1重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)法規(guī)體系構(gòu)架

重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)法規(guī)體系包括“一個(gè)辦法，四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)”。一個(gè)辦法指《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)辦法》；四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分別指《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)體系企業(yè)通常行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)體系企業(yè)合同履約行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)體系企業(yè)質(zhì)量行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)體系企業(yè)安全文明施工行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》[2]。

3.2建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)組成

建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)由企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)組成。

企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)由企業(yè)通常行為評(píng)價(jià)和企業(yè)合同履約行為評(píng)價(jià)組成；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)由企業(yè)質(zhì)量行為評(píng)價(jià)和企業(yè)安全文明施工行為評(píng)價(jià)組成。評(píng)價(jià)得分和排名通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)每日動(dòng)態(tài)發(fā)布。

企業(yè)通常行為評(píng)價(jià)是指建筑施工企業(yè)在本市（指重慶，下同）行政區(qū)域一定時(shí)段內(nèi)的業(yè)績(jī)、納稅、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰等信息的量化評(píng)分。

企業(yè)合同履約行為評(píng)價(jià)是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)的工程項(xiàng)目施工合同備案、農(nóng)民工工資保障、工程價(jià)款結(jié)算履約、工程項(xiàng)目施工進(jìn)度履約情況的量化評(píng)分。

企業(yè)質(zhì)量行為評(píng)價(jià)是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工期間的現(xiàn)場(chǎng)工程質(zhì)量管理情況的量化評(píng)分。

企業(yè)安全文明施工行為評(píng)價(jià)是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工期間的現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工管理情況的量化評(píng)分[3]。

3.3建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

3.3.1企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)（權(quán)重60%）

企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)分為：企業(yè)通常行為評(píng)價(jià)（權(quán)重40%）、企業(yè)合同履約行為評(píng)價(jià)（權(quán)重20%）兩部分。

其中企業(yè)通常行為評(píng)價(jià)包括：業(yè)績(jī)、納稅信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰信息等。業(yè)績(jī)包括：近2年內(nèi)在本市行政區(qū)域內(nèi)有房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程業(yè)績(jī)的，按累計(jì)承包總額排名得1～20分；納稅信息包括：根據(jù)當(dāng)年在本市行政區(qū)域內(nèi)繳納營(yíng)業(yè)稅、所得稅等稅種情況計(jì)取得分、近2年內(nèi)在本市行政區(qū)域內(nèi)有納稅的按累計(jì)納稅額排名計(jì)取得分、外地入渝企業(yè)當(dāng)年在本市行政區(qū)內(nèi)產(chǎn)生的所得稅額在本市繳納的給予相應(yīng)得分；獎(jiǎng)勵(lì)信息包括：科技進(jìn)步類獎(jiǎng)勵(lì)信息、工程質(zhì)量類獎(jiǎng)勵(lì)信息、安全文明施工類獎(jiǎng)勵(lì)信息、通報(bào)表?yè)P(yáng)類獎(jiǎng)勵(lì)信息；處罰信息包括：市場(chǎng)交易類處罰信息、項(xiàng)目管理類處罰信息、綜合管理類處罰信息。

其中企業(yè)合同履約行為評(píng)價(jià)包括：工程項(xiàng)目施工合同備案情況、報(bào)送施工合同履約情況、工程項(xiàng)目中（終）止合同履約情況、工程項(xiàng)目農(nóng)民工工資保障情況、工程項(xiàng)目?jī)r(jià)款結(jié)算履約情況、工程項(xiàng)目施工進(jìn)度履約情況等。

3.3.2企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)（權(quán)重40%）

企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)分為：企業(yè)質(zhì)量行為評(píng)價(jià)（權(quán)重20%）、企業(yè)安全文明施工行為評(píng)價(jià)（權(quán)重20%）兩部分。

企業(yè)質(zhì)量行為評(píng)價(jià)包括：房屋建筑工程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

企業(yè)安全文明施工行為評(píng)價(jià)包括：施工現(xiàn)場(chǎng)安全保障體系建立情況評(píng)價(jià)和施工現(xiàn)場(chǎng)兩部分。

3.4建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)評(píng)分規(guī)則

企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)采取加減累積分制計(jì)算，企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)采取動(dòng)態(tài)平均分制計(jì)算。加減累積分制是指被評(píng)價(jià)建筑施工企業(yè)一定時(shí)段內(nèi)所有企業(yè)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)分值的加減累計(jì)，動(dòng)態(tài)平均分制是指被評(píng)價(jià)建筑施工企業(yè)在一定周期內(nèi)所有在建工程項(xiàng)目某類企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為評(píng)價(jià)分值的算術(shù)平均。

建筑施工企業(yè)初次評(píng)價(jià)前的各類行為評(píng)價(jià)暫定分，以招標(biāo)文件確定開標(biāo)之日的全市建筑施工企業(yè)各類行為評(píng)價(jià)平均分確定，直至該類行為評(píng)價(jià)開始評(píng)價(jià)為止。

3.5建筑施工企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)在招投標(biāo)中的運(yùn)用

傳統(tǒng)的評(píng)標(biāo)模式：一般經(jīng)濟(jì)標(biāo)占60%，商務(wù)標(biāo)占20%，技術(shù)標(biāo)占20%。

采用誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)后的評(píng)標(biāo)模式：一般經(jīng)濟(jì)標(biāo)占60%，商務(wù)標(biāo)占20%，技術(shù)標(biāo)占10%，誠(chéng)信評(píng)價(jià)占10%。誠(chéng)信評(píng)價(jià)根據(jù)全市當(dāng)日排名，由計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成。

4　重慶誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系運(yùn)行成效分析

通過(guò)對(duì)誠(chéng)信評(píng)價(jià)在施工招投標(biāo)中的運(yùn)用情況分析,重慶誠(chéng)信評(píng)價(jià)系統(tǒng)自2012年7月1日施行以來(lái)，對(duì)規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)、促進(jìn)建筑業(yè)改革發(fā)展、確保工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的積極作用正日益顯現(xiàn)，以誠(chéng)信贏市場(chǎng)的良好氛圍正在建筑業(yè)逐步形成，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）施工誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)分值高的企業(yè)在招投標(biāo)中體現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)，以誠(chéng)信贏市場(chǎng)的理念正深入人心。隨機(jī)從某段時(shí)間進(jìn)入重慶市工程建設(shè)招投標(biāo)交易中心的500個(gè)運(yùn)用誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)的房屋和市政項(xiàng)目看，誠(chéng)信最高分企業(yè)進(jìn)入中標(biāo)候選人的項(xiàng)目414個(gè)，占比82.8%，未進(jìn)入中標(biāo)候選人的項(xiàng)目86個(gè)，占比17.2%，其中誠(chéng)信最高分企業(yè)中標(biāo)的項(xiàng)目200個(gè)，占比40.1%。此外，還有近60個(gè)項(xiàng)目的中標(biāo)人通過(guò)誠(chéng)信分優(yōu)勢(shì)扭轉(zhuǎn)報(bào)價(jià)劣勢(shì)而中標(biāo)，占比11.9%，“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)”原則得到體現(xiàn)。

（2）誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)對(duì)改變監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能起到明顯促進(jìn)作用。誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)是在以“誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)”為核心的綜合數(shù)據(jù)大平臺(tái)上運(yùn)行，并與“企業(yè)、項(xiàng)目、人員”三大基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)縫對(duì)接，與業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)直接交換，建筑市場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管得以實(shí)現(xiàn)。通過(guò)誠(chéng)信評(píng)價(jià)與日常監(jiān)管的結(jié)合，對(duì)行業(yè)監(jiān)管的規(guī)范性、透明性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性、高效性、自律性都有顯著提升。

（3）施工誠(chéng)信評(píng)價(jià)的運(yùn)行，有利于完善整個(gè)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè)。我們知道誠(chéng)信評(píng)價(jià)是誠(chéng)信體系建設(shè)的基礎(chǔ)工作,沒(méi)有對(duì)企業(yè)誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)與研究,就沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)誠(chéng)信狀況的深入透徹了解,就很難建立起真正有效的誠(chéng)信體系。因此,施工承包企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)是建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的一個(gè)組成部分,是最基礎(chǔ)性的工作。只有積極建立和完善建筑企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系,才能依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果形成相應(yīng)的懲戒機(jī)制和市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出機(jī)制，才能有效地規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為,從而達(dá)到完善建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系的目的。

參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯：孫蘇，李紅

信息快讀

作者簡(jiǎn)介：葉勝（1975-），男，重慶人，研究生，高級(jí)工程師，主要從事建筑管理工作。

收稿日期：2015-11-20

doi：10.3969/j.issn.1671-9107.2016.02.052

中圖分類號(hào)：TU723.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-9107（2016）02-0052-03