薛福根

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貿(mào)易開放、減排政策與工業(yè)技術(shù)進(jìn)步——基于行業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

薛福根

摘要：經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的工業(yè)行業(yè)在面臨對(duì)外開放新機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著節(jié)能減排和加快技術(shù)升級(jí)的壓力。在設(shè)計(jì)貿(mào)易開放度、減排政策強(qiáng)度及工業(yè)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建相應(yīng)的非線性計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，將其應(yīng)用于不同工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析。研究表明：貿(mào)易開放在提高我國工業(yè)技術(shù)水平方面表現(xiàn)出較大的行業(yè)差異性，減排政策對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因行業(yè)貿(mào)易開放度不同呈現(xiàn)出U型或倒U型等異質(zhì)性特征。我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整和減排政策的強(qiáng)化，應(yīng)更多地考慮工業(yè)行業(yè)在技術(shù)特征、發(fā)展階段、貿(mào)易開放度等方面的差異性，增強(qiáng)相關(guān)政策對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放；減排政策；工業(yè)技術(shù)進(jìn)步；波特假說

在“新常態(tài)”背景下，我國經(jīng)濟(jì)面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的雙重壓力。一些地區(qū)和行業(yè)往往將經(jīng)濟(jì)增長率下降歸因于國家日趨嚴(yán)格的減排政策，或以“保增長”為由擅自放寬環(huán)境保護(hù)監(jiān)管措施。支撐這些政策取向的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，政府減排政策將降低企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率，增加生產(chǎn)過程中的成本支出，并間接提高產(chǎn)品價(jià)格，從而損害企業(yè)的國際競爭力?！安ㄌ丶僬f”則認(rèn)為，企業(yè)在適度的環(huán)境管制和節(jié)能減排政策下會(huì)具有更大的技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力，并通過產(chǎn)品質(zhì)量提升和生產(chǎn)成本下降獲得更強(qiáng)的國際競爭力。一些學(xué)者對(duì)此進(jìn)行的實(shí)證研究證實(shí)了這一假說。但是，許士春的研究發(fā)現(xiàn)“波特假說”并不具有一般性［1］；王國印等基于區(qū)域差異開展的研究則發(fā)現(xiàn)，該假說在我國東部適用而中部地區(qū)并不適用［2］。相應(yīng)的另一個(gè)問題則是，隨著國民經(jīng)濟(jì)開放度的日益提升，貿(mào)易開放已經(jīng)成為國內(nèi)外技術(shù)交流的重要途徑。許多企業(yè)通過技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)設(shè)備和生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了技術(shù)升級(jí)。在此背景下，“波特假說”針對(duì)不同行業(yè)的企業(yè)，特別是貿(mào)易開放度具有明顯差異的行業(yè)中的企業(yè)是否均成立？

一、指標(biāo)設(shè)計(jì)與模型構(gòu)建

（一）貿(mào)易開放度指標(biāo)

在許多國內(nèi)外研究中，常把對(duì)外貿(mào)易依存度作為貿(mào)易開放度的衡量指標(biāo)，但該方法在計(jì)算過程中存在公式中分子分母數(shù)值含義不同的缺陷，需對(duì)該計(jì)算方法進(jìn)行修正。此處借鑒裴長洪的方法［3］，除傳統(tǒng)方法中包含的產(chǎn)品對(duì)國際市場需求以外，引入國內(nèi)生產(chǎn)過程中對(duì)國際市場原材料和中間產(chǎn)品的需求，將計(jì)算公式修正如下。

式中：OPit為第t年的貿(mào)易開放度；ΔXit為第t年的出口增加值；Mit為進(jìn)口原材料、中間產(chǎn)品額；ΔYit為第t年的行業(yè)總產(chǎn)值增加值；Mit為進(jìn)口原材料、中間產(chǎn)品額Mit。通過該計(jì)算方法可以有效避免傳統(tǒng)貿(mào)易依存度計(jì)算過程中量綱差異的缺陷。

（二）減排政策強(qiáng)度指標(biāo)

影響行業(yè)減排政策的主要因素除了所處區(qū)域的政策實(shí)施以外，還有該行業(yè)實(shí)施污染減排政策的意愿及行業(yè)與其相適應(yīng)的程度等，因此即使在污染減排標(biāo)準(zhǔn)相同的國家或地區(qū)，不同行業(yè)實(shí)施的減排政策強(qiáng)度也存在不一致的情況。借鑒M.A.Cole等的方法［4］，建立環(huán)境污染減排政策強(qiáng)度綜合指標(biāo)，選擇廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率及固體廢棄物指標(biāo)綜合利用率作為建立污染減排政策綜合指標(biāo)的二級(jí)指標(biāo)，分別為廢水指標(biāo)、廢氣指標(biāo)及固體廢棄物指標(biāo)。

首先用增量法求出比值來進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理，對(duì)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)去除量綱，使原本不同量綱的二級(jí)指標(biāo)之間具有可加性。接著借鑒趙細(xì)康的方法對(duì)各二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)［5］：

式中：Wij為i行業(yè)j污染物在全部污染物總量中的權(quán)重；UEij為i行業(yè)j污染物單位工業(yè)產(chǎn)值的排放水平；

為i行業(yè)j污染物單位工業(yè)產(chǎn)值排放的全工業(yè)行業(yè)平均水平。按照權(quán)重Wij計(jì)算各行業(yè)污染減排政策強(qiáng)度HAit。

（三）工業(yè)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)

工業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)通過全要素生產(chǎn)率TFP測算得出，選擇Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，基于投入的全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)進(jìn)步TECH與技術(shù)效率EFFCH兩個(gè)部分，而EFFCH又分解為純技術(shù)效率PECH與規(guī)模效率SECH兩部分，此處選擇技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECH指標(biāo)反映工業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平。

（四）模型設(shè)定

依次把HAit二次方項(xiàng)和三次方項(xiàng)放入模型進(jìn)行Ramsey檢驗(yàn)后確定模型為非線性，二次項(xiàng)和三次項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果差別較小，確定引入HAit的二次方項(xiàng)。

式中，TECHit為i行業(yè)在第t年的生產(chǎn)技術(shù)水平；R&Dit為i行業(yè)在第t年的研發(fā)投入水平；HCit為i行業(yè)第t年的人力資本存量。

二、實(shí)證分析及結(jié)果

（一）行業(yè)開放度測算及分類

研究根據(jù)工業(yè)行業(yè)統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)選取了15個(gè)輕工業(yè)行業(yè)和12個(gè)重工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，由于我國自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2004》開始使用新的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T4754-2002），考慮統(tǒng)計(jì)口徑的一致性及數(shù)據(jù)的可得性將數(shù)據(jù)樣本區(qū)間確定為2003—2014年。其中，27個(gè)行業(yè)的開放程度、污染減排、技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)投入及人力資本存量數(shù)據(jù)均由歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)原始數(shù)據(jù)整理得出。為了去除異方差，模型中所有變量取對(duì)數(shù)處理后使用。

按照理論模型中的行業(yè)貿(mào)易開放度測算方法對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理計(jì)算。對(duì)27個(gè)行業(yè)的貿(mào)易開放度進(jìn)行分類，其中煙草加工、家具制造、電子通訊、造紙及紙、木材加工、食品制造、皮革毛皮、文教體育、其他制造屬低開放度行業(yè)；石油加工、非金屬礦、黑色金屬、有色金屬、飲料制造、橡膠制品、塑料制品、印刷媒介、醫(yī)藥制造屬于中等開放度行業(yè)；服裝纖維、交通設(shè)備、化學(xué)原料、化學(xué)纖維、電器機(jī)械、機(jī)械制造、儀器儀表、紡織業(yè)、金屬制品屬高開放度行業(yè)。

（二）模型檢驗(yàn)

現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)水平提升受多種因素影響，可能與誤差項(xiàng)相關(guān)，導(dǎo)致內(nèi)生性問題，因此選擇GMM估計(jì)法以降低因內(nèi)生性問題所導(dǎo)致的誤差。首先采用DWH檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在異方差，在樣本數(shù)較小的情況下最終選擇兩步系統(tǒng)GMM估計(jì)法。另外，一些非平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列往往表現(xiàn)出共同的變化趨勢，而這些序列間不一定有直接的關(guān)聯(lián)，此時(shí)對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，其結(jié)果沒有任何實(shí)際意義。這種情況稱為虛假回歸或偽回歸。為防止出現(xiàn)偽回歸，需要對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)。筆者選擇LLC檢驗(yàn)法和Fisher-ADF檢驗(yàn)法對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果表明樣本中各變量的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均在1%水平上顯著，即模型（4）中變量協(xié)整關(guān)系存在，可以做回歸分析。模型估計(jì)結(jié)果見表1、表2和表3。

表1　低度開放行業(yè)動(dòng)態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計(jì)值

表1的估計(jì)結(jié)果顯示，在處于低貿(mào)易開放度類別的工業(yè)行業(yè)中，所有行業(yè)的貿(mào)易開放度變量符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為正，表明該類別行業(yè)擴(kuò)大貿(mào)易開放程度有助于促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。在該類別工業(yè)行業(yè)中家具制造、電子通訊、造紙及紙、木材加工、食品制造、皮革毛皮、其他制造的HA變量一次項(xiàng)符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為正，這些行業(yè)的污染減排政策強(qiáng)度與技術(shù)水平提升速度呈現(xiàn)U型特征。一個(gè)可能的解釋是隨著污染減排政策的提升，由于該類別行業(yè)的貿(mào)易開放度較低，在短期內(nèi)行業(yè)企業(yè)為了達(dá)到新的減污水平需要投資減污治污，從而導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加；但在長期，行業(yè)企業(yè)可以選擇更集約的生產(chǎn)方式降低單位產(chǎn)值的污染和能耗，提高行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)。因此，低貿(mào)易開放度行業(yè)的污染減排政策強(qiáng)度與技術(shù)水平提升速度呈現(xiàn)U型特征。此外，煙草加工和文體教育一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的符號(hào)雖然分別為負(fù)和為正，但在所選擇的樣本區(qū)間內(nèi)估計(jì)結(jié)果未通過顯著性檢驗(yàn)。

表2　中度開放行業(yè)動(dòng)態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計(jì)值

由表2的估計(jì)結(jié)果可知，中等貿(mào)易開放度工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易開放度變量符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為正，該類別行業(yè)貿(mào)易開放程度與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步速度正相關(guān)。更嚴(yán)格的污染減排政策對(duì)處于中等開放程度的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響存在差異。黑色金屬、有色金屬、塑料制品的HA變量一次項(xiàng)符號(hào)在5%和10%水平上顯著為正，二次項(xiàng)符號(hào)在10%水平上顯著為負(fù)。這表明隨著減排政策更加嚴(yán)格，這些行業(yè)會(huì)選擇更為集約型的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從而加快技術(shù)水平提升速度。但是，當(dāng)政策強(qiáng)度繼續(xù)提升達(dá)到一定程度時(shí)，可能由于行業(yè)貿(mào)易開放程度的限制或技術(shù)水平已接近同行業(yè)領(lǐng)先水平等原因，相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平繼續(xù)提升的空間變小，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)提升速度開始下降。長期來看，這些行業(yè)中污染減排政策和生產(chǎn)技術(shù)水平增速之間的關(guān)系呈現(xiàn)倒U型特征。

在中度開放行業(yè)中，非金屬礦、飲料制造、橡膠制品、印刷媒介、醫(yī)藥制造的HA變量一次項(xiàng)符號(hào)在10%水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為正，表明該行業(yè)的污染減排政策和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步增速的關(guān)系同大部分輕度污染行業(yè)相似，呈現(xiàn)U型特征。此外，在中度開放行業(yè)所選擇的樣本行業(yè)中，石油加工數(shù)據(jù)結(jié)果未通過檢驗(yàn)，可能是由于該行業(yè)受到污染減排政策形式與自身特點(diǎn)的影響，污染減排政策強(qiáng)度與生產(chǎn)技術(shù)水平并未呈現(xiàn)出顯著關(guān)系。

表3的估計(jì)結(jié)果顯示，處于高貿(mào)易開放度類別的各工業(yè)行業(yè)貿(mào)易開放度變量符號(hào)分別在1%或5%水平上顯著為正，表明該類別行業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大貿(mào)易開放程度有助于促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。在該類別工業(yè)行業(yè)中交通設(shè)備、化學(xué)原料、化學(xué)纖維、電器機(jī)械、機(jī)械制造、儀器儀表、金屬制品的HA變量一次項(xiàng)符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為正，二次項(xiàng)符號(hào)分別在5%或10%水平上顯著為負(fù)，表明這些行業(yè)的污染減排政策強(qiáng)度與生產(chǎn)技術(shù)提升速度呈現(xiàn)倒U型特征。一個(gè)可能的解釋是，隨著污染減排政策力度加強(qiáng)，高貿(mào)易開放度行業(yè)的部分短期內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)水平無法達(dá)到減排標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)會(huì)通過比較減污成本與轉(zhuǎn)移成本，選擇將企業(yè)轉(zhuǎn)移到污染減排政策實(shí)施力度更低的國家或地區(qū)，導(dǎo)致該行業(yè)中剩余生產(chǎn)企業(yè)平均生產(chǎn)技術(shù)水平迅速提升。從長期來看，由于該行業(yè)貿(mào)易開放度較高，行業(yè)技術(shù)水平與國際水平差距相對(duì)較小，在該領(lǐng)域未出現(xiàn)突破性技術(shù)進(jìn)步的情況下，污染減排政策實(shí)施繼續(xù)加大難以實(shí)現(xiàn)加速促進(jìn)該行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)。此外，服裝纖維和紡織業(yè)一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的符號(hào)雖然分別為負(fù)和正，但在所選擇的樣本區(qū)間內(nèi)估計(jì)結(jié)果未通過顯著性檢驗(yàn)。

表3　高度開放行業(yè)動(dòng)態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計(jì)值

三、結(jié)論與啟示

將貿(mào)易開放納入減排政策技術(shù)效應(yīng)的分析框架，建立以工業(yè)技術(shù)進(jìn)步為分析目標(biāo)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，進(jìn)行了基于行業(yè)差異性的分析。研究得到的主要結(jié)論有：第一，貿(mào)易開放度擴(kuò)大對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)水平的提升具有一定的普遍性，在某種程度上證實(shí)了我國改革開放后“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的有效性。第二，貿(mào)易開放度擴(kuò)大帶來的技術(shù)進(jìn)步存在行業(yè)間的差異，但這種差異性并非由貿(mào)易開放度不同所導(dǎo)致。在不同貿(mào)易開放度的行業(yè)中，均存在技術(shù)進(jìn)步受貿(mào)易開放度影響顯著的行業(yè)類型。第三，“波特假說”在我國工業(yè)行業(yè)總體成立，但減排政策對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)水平的影響在很大程度上受到行業(yè)貿(mào)易開放度的影響。低開放度工業(yè)行業(yè)的減排政策強(qiáng)度與技術(shù)水平提升速度呈現(xiàn)U型關(guān)系，高貿(mào)易開放度行業(yè)的污染減排政策強(qiáng)度與技術(shù)水平提升速度卻呈倒U型關(guān)系。兩者呈現(xiàn)顯著差異的原因，在于短期內(nèi)能否順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及中長期內(nèi)能否順利縮小該行業(yè)技術(shù)水平同國際水平之間的差距。減排政策對(duì)處于中等貿(mào)易開放度的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響呈現(xiàn)U型或倒U型關(guān)系。

上述結(jié)論作為貿(mào)易開放條件下分析減排政策工業(yè)技術(shù)效應(yīng)的研究結(jié)果，蘊(yùn)含了以下政策意義：一是應(yīng)在增加產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易總量的同時(shí)，更加注重優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。一方面要降低我國資源環(huán)境成本較高的出口產(chǎn)品比重，從傳統(tǒng)的高環(huán)境成本出口競爭優(yōu)勢向高技術(shù)附加值競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變；另一方面針對(duì)我國長期以來對(duì)國外高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，加速推動(dòng)進(jìn)口替代策略，實(shí)現(xiàn)以自主研發(fā)制造替代大規(guī)模進(jìn)口。二是在總體上推進(jìn)減排政策強(qiáng)化的同時(shí)，應(yīng)充分考慮不同工業(yè)行業(yè)在技術(shù)特征、發(fā)展階段及貿(mào)易開放程度等方面的差異性，實(shí)現(xiàn)工業(yè)技術(shù)升級(jí)和污染排放控制的協(xié)同推進(jìn)。三是對(duì)于當(dāng)前貿(mào)易開放度還比較低的行業(yè)，應(yīng)在利用貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí)更加注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)項(xiàng)目的甄別，避免潛在的污染轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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（編輯：唐龍）

基金項(xiàng)目：福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化互動(dòng)關(guān)系研究”（2014C040）。

作者簡介：薛福根（1982-），男，博士，福建江夏學(xué)院（福建福州350108）經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2015-11-27

中圖分類號(hào)：F125.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-1999（2016）01-0066-04