■薛福根，蔡濛萌

（福建江夏學院經(jīng)濟貿(mào)易學院，福建福州350108）

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貿(mào)易開放差異下環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”研究——基于省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析

■薛福根，蔡濛萌

（福建江夏學院經(jīng)濟貿(mào)易學院，福建福州350108）

[摘要]將貿(mào)易開放引入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補償”的分析框架，分別構(gòu)建了貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制及技術(shù)進步變量并進行測算，運用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對我國30個省份2000～2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行估計和檢驗。研究結(jié)果表明：我國各地區(qū)的貿(mào)易開放度具有較強的流域性特征，除東部沿海地區(qū)的貿(mào)易開放度最高以外，黃河流域主要省份的貿(mào)易開放度總體上低于長江流域；高貿(mào)易開放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補償”的U型特征明顯高于中等貿(mào)易開放度地區(qū)，而低貿(mào)易開放度地區(qū)的“創(chuàng)新補償”則呈現(xiàn)倒U型特征；“波特假說”在長期中適用于中高度貿(mào)易開放地區(qū)，而在短期中適用于低貿(mào)易開放度地區(qū)。因此，我國應(yīng)充分考慮地區(qū)經(jīng)濟的異質(zhì)性特征來提高環(huán)境規(guī)制的針對性和動態(tài)性，以更為多樣化的政策工具增強環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵，并更多發(fā)揮貿(mào)易開放中環(huán)保技術(shù)溢出和環(huán)境倒逼機制在環(huán)境規(guī)制促進“創(chuàng)新補償”方面的作用。

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易開放；環(huán)境規(guī)制；創(chuàng)新補償

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一、引　言

進入21世紀以來，在技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟增長不斷注入內(nèi)生動力的同時，經(jīng)濟增長的環(huán)境成本也越來越高，而環(huán)境規(guī)制也日益成為世界各國共同關(guān)注的問題。傳統(tǒng)的觀點認為，環(huán)境規(guī)制會因增加企業(yè)的環(huán)境成本而擠占企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支出，從而阻礙企業(yè)的技術(shù)進步和競爭力的提高（Gollop, 1983），這種認為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進步不可兼得的觀點在現(xiàn)實中也一度得到許多工業(yè)企業(yè)的支持。但20世紀90年代提出的“波特假說”（Porter, 1995）認為，適度的環(huán)境規(guī)制有利于刺激企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和升級降低污染排放，減少私人和社會的環(huán)境成本，從而實現(xiàn)對環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”（Innovation Compensation），這意味著環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進步可以并行不悖。此后的許多學者從污染治理技術(shù)專利及相關(guān)研發(fā)投入（Brunnermeier & Cohen, 2003）等方面對該假說進行了實證研究，并獲得了大量支持性的經(jīng)驗證據(jù)。需要指出的是，已有研究并未將環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”放在開放經(jīng)濟條件下進行深入研究。但實際上，隨著全球各個國家和地區(qū)間貿(mào)易開放程度的提高，一國的環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境規(guī)制水平也越來越多地受到國際因素的影響。20世紀90年代開始，有學者開始關(guān)注貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響，并提出應(yīng)從規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)三個方面綜合評價貿(mào)易開放對東道國環(huán)境的影響（Grossman & Krueger, 1995）。而近年來頗為流行的污染避難所假說（Pollution Heaven Hypothesis）認為，當發(fā)達國家和地區(qū)的企業(yè)由于國內(nèi)日益提高的環(huán)境規(guī)制標準而面臨更高的環(huán)保成本時，就可能選擇將污染排放較多的生產(chǎn)項目和環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制標準相對較低的發(fā)展中國家或地區(qū)（Chichilinisky, 1994）。與此同時，發(fā)展中國家又面臨擴大貿(mào)易開放以吸引國外先進技術(shù)和發(fā)展本國經(jīng)濟的迫切要求，從而在實際上放松環(huán)境規(guī)制標準和在一定程度上容忍污染的“逐底競爭”（Wheeler, 2001）。但也有學者認為貿(mào)易開放程度的提高未必會導(dǎo)致東道國的環(huán)境惡化，反而有可能由于“示范效應(yīng)”和“學習效應(yīng)”提高其環(huán)境規(guī)制水平（張成，2012）。

對既有文獻的回顧發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響會不可避免地傳遞到相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新上，從而自然地影響到環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”。我國作為幅員遼闊的發(fā)展中大國，區(qū)域經(jīng)濟的不平衡性特征十分明顯，這種不平衡性又顯著地體現(xiàn)在各地區(qū)貿(mào)易開放度的差異上。那么，我國環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”是否會因不同地區(qū)間貿(mào)易開放度的不同而存在差異？這種差異呈現(xiàn)的基本特征是什么？本文擬在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上將貿(mào)易開放因素納入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補償”效應(yīng)的分析框架，并以省級面板數(shù)據(jù)為分析對象，通過對相關(guān)指標的測算和計量經(jīng)濟模型的估計加以驗證。

二、指標構(gòu)建及測算

為對貿(mào)易開放度異質(zhì)性下環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”進行實證分析，首先需要對全國各省級區(qū)域的貿(mào)易開放度、環(huán)境規(guī)制強度和“創(chuàng)新補償”效應(yīng)進行指標測度。本部分將在構(gòu)建相關(guān)指標的基礎(chǔ)上對實際數(shù)據(jù)進行測算，并初步考察全國各省級區(qū)域①在貿(mào)易開放度、環(huán)境規(guī)制強度和“創(chuàng)新補償”效應(yīng)上的差異性，為計量經(jīng)濟模型構(gòu)建和檢驗提供準備。測算使用的原始數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及各省級區(qū)域統(tǒng)計年鑒。

（一）貿(mào)易開放度指標及測算結(jié)果

貿(mào)易開放度作為衡量對外經(jīng)濟開放水平的重要指標，在既有研究中的度量方法主要包括以下3類：第一類是依存度單一指標法，該方法以對外貿(mào)易依存度作為貿(mào)易開放度的替代指標，即以對外貿(mào)易總額除以當期的國內(nèi)生產(chǎn)總值，或分別以進口總額和出口總額除以國內(nèi)生產(chǎn)總值所得百分比即為貿(mào)易開放度。但也有學者（Edward, 1998）認為該指標過于簡單，難以反映國內(nèi)消費需求和經(jīng)濟發(fā)展階段等因素的影響。第二類是綜合指標法，即加入實際關(guān)稅稅率、黑市交易費用等因素對單一指標進行調(diào)整，較為典型的方法包括Dollars指數(shù)（Dollars，1992）等。第三類是差值法，該方法多以貿(mào)易強度的預(yù)測值減去實際值作為貿(mào)易開放度的衡量指標，其中預(yù)測值則是由以較為復(fù)雜的回歸模型或引力模型為基礎(chǔ)計算獲得。以上3類方法均可用于國家層面貿(mào)易開放度的測算，但在衡量一國之內(nèi)各地區(qū)貿(mào)易開放度時則容易受到數(shù)據(jù)可獲得性的限制。本研究中主要變量的原始數(shù)據(jù)均為省級數(shù)據(jù)，考慮到綜合指標法和差值法的數(shù)據(jù)統(tǒng)計僅在國家層面存在，而單一指標法的省級數(shù)據(jù)可以直接獲得，因此構(gòu)建簡單地區(qū)貿(mào)易開放度指標如下：

其中，TOit表示省級區(qū)域i在第t年的貿(mào)易開放度，EXit和IMit分別代表省級區(qū)域i在第t年的出口和進口貿(mào)易總額，Yit則表示省級區(qū)域i在第t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值。

根據(jù)測算所得的貿(mào)易開放度將各省級區(qū)域劃分為3類地區(qū)，其中上海、北京、廣東、天津、福建、浙江、江蘇、海南、遼寧和山東劃為貿(mào)易開放度較高的第一梯度地區(qū)；重慶、吉林、湖北、山西、黑龍江、安徽、湖南、云南、河北、新疆、四川、江西和廣西劃為具有中等貿(mào)易開放度的第二梯度地區(qū)；山西、河南、甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、貴州則為貿(mào)易開放度較低的第三梯度地區(qū)。從各省級區(qū)域的總體梯度分布來看，東部沿海地區(qū)各省級區(qū)域大多具有較高的貿(mào)易開放度，中等貿(mào)易開放度的省級區(qū)域主要集中在長江流域，而低貿(mào)易開放度的省級區(qū)域主要集中在黃河流域。

（二）環(huán)境規(guī)制強度指標及測算結(jié)果

目前國外研究成果中對環(huán)境規(guī)制強度較多以污染治理的市場成本費用來衡量（Berman，2001），但由于我國在該領(lǐng)域的統(tǒng)計口徑與國外有所不同，導(dǎo)致無法獲得相關(guān)的市場成本數(shù)據(jù)。同時考慮到我國各省級區(qū)域在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面存在較大的差異性，在污染物排放和環(huán)境規(guī)制特征方面有所不同，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度綜合指標可以避免由于單一指標帶來的誤差。因此選擇以統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可獲得的廢水排放達標率、SO2去除率及固體廢棄物指標綜合利用率三項二級指標構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度的綜合指標。借鑒趙細康（2003）的方法對各二級指標進行賦權(quán)，并按照權(quán)重Wij計算各省級區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度ERIit（見表1）。

表1　各省級區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度指標值

從表1顯示的各省級區(qū)域2000～2013年環(huán)境規(guī)制強度測算結(jié)果均值可以發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度存在較大差異性。其中河北、河南、山西、山東4省的環(huán)境規(guī)制強度均處于0到0.5之間，屬于低規(guī)制強度地區(qū)；吉林、天津、新疆、浙江、江蘇、黑龍江、遼寧、青海、廣東、云南、北京、湖北、陜西、湖南、四川等省級區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強度均處于0.5到1.0之間，屬于中等規(guī)制強度地區(qū)；安徽、重慶、福建、江西、海南、甘肅、寧夏、上海、廣西、內(nèi)蒙古、貴州則屬于高規(guī)制強度地區(qū)。

（三）“創(chuàng)新補償”指標及其測算結(jié)果

考慮到工業(yè)行業(yè)是受到環(huán)境規(guī)制較多和“創(chuàng)新補償”效果最為顯著的領(lǐng)域，此處選擇以工業(yè)技術(shù)進步程度作為“創(chuàng)新補償”的指標變量，以Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法（Fare，1994）將基于投入的全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)進步TECH與技術(shù)效率EFFCH兩個部分，并進一步將EFFCH分解為純技術(shù)效率PECH與規(guī)模效率SECH兩部分：

其中，各自變量和因變量中值大于1表示相應(yīng)的指標出現(xiàn)了正向變化，如TECH大于1表示正向的“創(chuàng)新補償”，小于1則表示負向“創(chuàng)新補償”。選擇公式（3）中的TECH指標作為反映各省級區(qū)域“創(chuàng)新補償”效果的變量，對各省級區(qū)域2000～2013年“創(chuàng)新補償”的TECH指標均值的計算結(jié)果如表2所示。

表2　各省級區(qū)域“創(chuàng)新補償”TECH指標測算結(jié)果

從表2的測算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)的“創(chuàng)新補償”的效果存在較大差異性，根據(jù)計算結(jié)果分為如下三個梯度：廣西、貴州、四川、甘肅、寧夏、福建、海南、云南的“創(chuàng)新補償”TECH指數(shù)均處于1.0到1.05之間，屬于第三梯度地區(qū)；吉林、山西、青海、安徽、陜西、重慶、內(nèi)蒙古、黑龍江、江西、遼寧、湖南、河南、新疆、湖北的“創(chuàng)新補償”TECH指數(shù)均處于1.05到1.10之間，屬于第二梯度地區(qū)；天津、河北、山東、上海、江蘇、浙江、廣東、北京的“創(chuàng)新補償”TECH指數(shù)均處于1.10到1.05之間，屬于第一梯度地區(qū)。

三、模型設(shè)計及估計結(jié)果

已測算出的貿(mào)易開放度、環(huán)境規(guī)制及“創(chuàng)新補償”三項指標均具有較強的區(qū)域差異性，本部分將在運用計量經(jīng)濟模型的基礎(chǔ)上，對各省級區(qū)域2000～2013年的動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行估計，并根據(jù)估計結(jié)果對不同貿(mào)易開放度地區(qū)中環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”進行描述。

（一）計量經(jīng)濟模型設(shè)計

首先選擇赤池信息準則檢驗法確定變量的滯后階數(shù)，由于變量一階滯后的AIC值最小，因此最優(yōu)階數(shù)為一階滯后。其次考慮到變量之間關(guān)系的非線性可能，采用Ramsey檢驗法，依次把環(huán)境規(guī)制強度變量的平方項和三次方項引入模型進行檢驗，并確定在模型中引入平方項。由于現(xiàn)實中企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制時的技術(shù)升級決策和實現(xiàn)過程往往需要一定時間，導(dǎo)致工業(yè)技術(shù)進步對環(huán)境規(guī)制強度的反應(yīng)存在滯后性，因此將技術(shù)水平指標的一期滯后項引入模型。此外，根據(jù)熊彼特的新經(jīng)濟理論，技術(shù)進步主要依靠創(chuàng)新，而創(chuàng)新則主要來源于對研發(fā)和教育的投資，而改革開放以來對國外技術(shù)的大量引進和消化吸收也是加速我國技術(shù)水平提高的重要途徑。因此選擇引入研發(fā)投入水平R&D和以教育投資為代表的人力資本存量水平HC作為控制變量。

式（4）中，Tit為i省級區(qū)域第t年的工業(yè)技術(shù)水平指標，Tit-1為滯后一期的工業(yè)技術(shù)水平指標，β為各變量系數(shù)，μ為隨機誤差項。

（二）模型估計及結(jié)果分析

公式4為面板數(shù)據(jù)模型而非橫截面數(shù)據(jù)模型，且存在因變量的一階滯后項，容易導(dǎo)致解釋變量與隨機誤差項的相關(guān)性，因此不能用傳統(tǒng)的Pooled OLS方法進行估計。為解決模型的內(nèi)生性問題，一般可采取二階段或三階段最小二乘法，但該方法對擾動項的分布要求較高。而廣義矩估計（GMM）方法則具有穩(wěn)健性較高和不受擾動項分布限制等優(yōu)點，因此采用GMM方法動態(tài)對模型進行估計，估計結(jié)果如表3所示。

表3中的估計結(jié)果顯示，貿(mào)易開放度較高地區(qū)的ERI變量一次項符號在1%水平上顯著為負，二次項符號在5%水平上顯著為正，即此類地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度與工業(yè)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈U型。表明強化的環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)由于高度貿(mào)易開放地區(qū)相關(guān)工業(yè)企業(yè)需要支付的減污成本增加，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)水平提升速度降低，不利于生產(chǎn)技術(shù)水平提升。但從長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制繼續(xù)強化到U型曲線的拐點，此類地區(qū)工業(yè)企業(yè)對研發(fā)集約型生產(chǎn)技術(shù)的投資與減排技術(shù)的投資效果開始不斷顯現(xiàn)。隨著單位時間內(nèi)用更低的能耗和更少的污染物排放生產(chǎn)更多產(chǎn)品，而不能實現(xiàn)集約型生產(chǎn)的高污染企業(yè)停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移到其它環(huán)境規(guī)制相對較低的區(qū)域，工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平開始加速提升。

中度貿(mào)易開放地區(qū)的ERI變量一次項符號在5%水平上顯著為負，二次項符號在10%水平上顯著為正。表明同高貿(mào)易開放度地區(qū)相似，環(huán)境規(guī)制強度與工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈U型，但系數(shù)相對較小。說明同高貿(mào)易開放度地區(qū)相比，中等貿(mào)易開放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進步的影響力相對較弱。一個可能的解釋是由于不同地區(qū)之間存在競爭，地方政府在環(huán)境標準的政策執(zhí)行方面會受不同程度的限制，導(dǎo)致部分對地方經(jīng)濟影響較大。但中度貿(mào)易開放地區(qū)未能達到環(huán)境規(guī)制要求的企業(yè)并未被大量停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移，給企業(yè)帶來的技術(shù)進步激勵低于高貿(mào)易開放度地區(qū)，此時環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的影響較弱。

表3　動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM估計結(jié)果

低貿(mào)易開放度地區(qū)的ERI變量一次項符號在5%水平上顯著為正，二次項符號在5%水平上顯著為負，表明低貿(mào)易開放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈倒U型。由于低貿(mào)易開放度地區(qū)的初始環(huán)境規(guī)制水平較低，初期的環(huán)境規(guī)制強度的提高使得此類地區(qū)企業(yè)面臨的節(jié)能減排約束迅速增強，企業(yè)為達到基本的環(huán)境規(guī)制要求而迅速淘汰過度落后的生產(chǎn)技術(shù)使得生產(chǎn)技術(shù)水平迅速提升。但當環(huán)境規(guī)制強度繼續(xù)上升到拐點時，由于節(jié)能減排的邊際效果的不斷遞減，進一步降低污染所需付出的單位成本不斷提高阻礙了工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的繼續(xù)提升。

此外，三類不同貿(mào)易開放程度地區(qū)的研發(fā)投入與生產(chǎn)技術(shù)均在5%水平上顯著為正，且人力資本存量水平與生產(chǎn)技術(shù)分別在1%、5%和10%水平上顯著為正，這一結(jié)論驗證了在樣本區(qū)間內(nèi)新經(jīng)濟理論在不同貿(mào)易開放度地區(qū)均適用，即對研發(fā)和教育投資是提升生產(chǎn)技術(shù)水平的有效途徑。

四、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文在將貿(mào)易開放度引入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補償”分析的框架基礎(chǔ)上，通過對相關(guān)指標的構(gòu)建和測算，及對全國各省級區(qū)域的動態(tài)面板數(shù)據(jù)計量模型分析，得到如下主要結(jié)論：

第一，全國范圍內(nèi)的區(qū)域貿(mào)易開放度存在明顯的流域差異。高貿(mào)易開放度的地區(qū)主要集中于東部沿海，大部分中等貿(mào)易開放度地區(qū)集中于長江流域，而大部分低貿(mào)易開放度地區(qū)集中于黃河流域。第二，不同貿(mào)易開放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”存在差異顯著，具體表現(xiàn)為：高貿(mào)易開放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度與“創(chuàng)新補償”之間的關(guān)系呈U型；中等貿(mào)易開放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度與“創(chuàng)新補償”之間呈U型關(guān)系，但與高貿(mào)易開放度地區(qū)相比，環(huán)境規(guī)制強度對“創(chuàng)新補償”的影響力相對較弱；低貿(mào)易開放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與“創(chuàng)新補償”之間的關(guān)系呈倒U型。第三，“波特假說”在長期中適用于我國的中高度貿(mào)易開放地區(qū)，而在短期中適用于低貿(mào)易開放度地區(qū)。貿(mào)易開放度處于中高度水平的地區(qū)強化環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)可能會犧牲一定的“創(chuàng)新補償”速度，但在長期中會加速“創(chuàng)新補償”；而在貿(mào)易開放度較低的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強度提高帶來的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)持續(xù)時間較短。

（二）政策啟示

第一，充分考慮不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的異質(zhì)性特征，提高環(huán)境規(guī)制的針對性和動態(tài)性。鑒于當前我國依然面臨嚴峻的環(huán)境污染治理形勢，在總體上繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強度，在長期中持續(xù)加大對環(huán)境污染的治理力度是十分必要的。但也需要充分考慮我國各地區(qū)在貿(mào)易開放水平、工業(yè)化發(fā)展階段，企業(yè)生產(chǎn)和污染治理的技術(shù)基礎(chǔ)等方面的差異，在遵循全國統(tǒng)一規(guī)劃的前提下采取因地制宜的環(huán)境規(guī)制，避免全部“一刀切”的硬性要求。對貿(mào)易開放度較高的發(fā)達地區(qū)，應(yīng)以適度高于全國平均水平的速度和要求推進環(huán)境規(guī)制；而對貿(mào)易開放度較低的欠發(fā)達地區(qū)，則應(yīng)充分考慮其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的成本特征采取有針對性的環(huán)境規(guī)制措施，并對相關(guān)的環(huán)境規(guī)制標準采取適時的動態(tài)調(diào)整。

第二，積極探索通過環(huán)境規(guī)制激勵企業(yè)技術(shù)進步和創(chuàng)新的有效路徑，提高環(huán)境規(guī)制政策工具的多樣性。在保持環(huán)境規(guī)制總體強度不放松的前提下，應(yīng)逐步改變“一罰了之”的環(huán)境規(guī)制簡單化政策傾向。除了有效運用污染限額排放等傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制政策工具外，應(yīng)積極探索環(huán)境稅及其返還、綠色技術(shù)創(chuàng)新補貼、排污權(quán)市場化交易等新型政策工具，以此在降低環(huán)境規(guī)制成本的同時，提升企業(yè)主動引入和開發(fā)綠色生產(chǎn)技術(shù)的主動性，實現(xiàn)節(jié)能減排和技術(shù)進步的雙贏目標。

第三，更加注重通過擴大貿(mào)易開放提升環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”。作為全球南北貿(mào)易中典型的發(fā)展中國家，我國不僅應(yīng)在國際貿(mào)易中避免實行降低環(huán)境規(guī)制標準“逐底競爭”政策，而且應(yīng)積極尋求通過不斷擴大開放促進國內(nèi)的環(huán)境規(guī)制水平提高，進而提升我國面對環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面應(yīng)通過提高技術(shù)貿(mào)易中的綠色技術(shù)的份額、加強符合國際環(huán)境規(guī)制標準的綠色技術(shù)引進及合作等途徑吸納貿(mào)易開放中的環(huán)保技術(shù)溢出紅利；另一方面則應(yīng)逐步強化貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制下自主技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機制，鼓勵和支持更多符合國際環(huán)境規(guī)制標準的綠色企業(yè)“走出去”，增強國內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。

[注釋]

①考慮數(shù)據(jù)可獲得性和完整性，未將中國港澳臺地區(qū)和西藏自治區(qū)納入測算范圍。

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（責任編輯：張積慧）

The Innovation Compensation of Environmental Regulation under the Trade Openness Diversity——Empirical Analysis Based on Provincial Panel Data

Xue Fugen，Cai Mengmeng
（School of Economics and Trade, Fujian Jiangxia University，F(xiàn)uzhou 350108,China）

Abstract:The paper introduced open trade into the framework of the innovation compensation effect of environmental regulation, and built variables of trade openness，environmental regulation and technological progress respectively，then further estimated and tested the provincial panel data of China's 30 provinces from 2000 to 2013. The results show that there are relatively obvious basin features of trade openness index in China's different provinces; the trade openness indexes of provinces in Yangtze River basin are higher than these in the Yellow River，besides the eastern costal area with the highest trade openness index. The U -shaped Characteristics of the innovation compensation effect of environmental regulation in provinces with high trade openness indexes are much more obvious than that in provinces with middle trade openness indexes，but the innovation compensation effect of environmental regulation in provinces with low trade openness indexes is inversed U -shaped. The Porter -hypothesis is adapted to regions with high trade openness indexes in the long-run，while regions with low trade openness indexes in the short run. Therefore，our country should fully take heterogeneous characteristics of regional economy into account to improve pertinence and dynamics of environmental regulation，enhance the incentives of environmental regulations on enterprises' technological innovation with more diversified policy tools，and make more use of environment-protect technology spillover and environmental reversed transmission effect in improving technological progress by environmental regulation.

Key words：trade openness；environmental regulation；innovation compensation

作者簡介：薛福根（1982-），男，山東青島人，福建江夏學院經(jīng)濟貿(mào)易學院講師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；蔡濛萌（1984-），吉林吉林人，福建江夏學院經(jīng)濟貿(mào)易學院講師，博士，研究方向：貿(mào)易與環(huán)境。

基金項目：福建省社會科學規(guī)劃項目《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化互動關(guān)系研究》（2014C040）。

收稿日期：2015-09-14

DOI：10.13253/j.cnki.ddjjgl.2016.02.007

[中圖分類號]F752

[文獻標識碼]A

[文章編號]1673-0461（2016）02-0035-05