趙卉 北京市第三中級(jí)人民法院

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惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的證明與處理

趙卉 北京市第三中級(jí)人民法院

摘 要：在司法實(shí)踐中，婚姻法第四十七條有關(guān)惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的規(guī)定經(jīng)常被離婚案件的當(dāng)事人引用，作為要求改變夫妻共同財(cái)產(chǎn)分配比例的依據(jù)。本文從夫妻共同財(cái)產(chǎn)的多種存在方式從實(shí)務(wù)方面介紹了該種行為的客觀表現(xiàn)，并總結(jié)出構(gòu)成轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的要件，最后結(jié)合轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的不同行為方式，在司法認(rèn)定上給出了具體的證據(jù)材料的收集與審查方式。

關(guān)鍵詞：惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn) 轉(zhuǎn)移方式多樣化 構(gòu)成要件 證明與追索

一、實(shí)務(wù)難題

我國(guó)婚姻法第四十七條規(guī)定：離婚時(shí)，一方隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、毀損夫妻共同財(cái)產(chǎn)，或偽造債務(wù)企圖侵占另一方財(cái)產(chǎn)的，分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)時(shí)，對(duì)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、毀損夫妻共同財(cái)產(chǎn)或偽造債務(wù)的一方，可以少分或不分。離婚后，另一方發(fā)現(xiàn)有上述行為的，可以向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求再次分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)。人民法院對(duì)前款規(guī)定的妨害民事訴訟的行為，依照民事訴訟法的規(guī)定予以制裁?！盎橐龇ń忉屢弧币?guī)定，此情況下，請(qǐng)求再次分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)的訴訟時(shí)效為兩年，從當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)之次日起計(jì)算。

司法實(shí)踐中，這一規(guī)定經(jīng)常被離婚案件的當(dāng)事人引用，作為要求改變夫妻共同財(cái)產(chǎn)分配比例的依據(jù)，但如何證明與認(rèn)定有這一條規(guī)定的隱藏、轉(zhuǎn)移等情形的存在，是案件審理過(guò)程中當(dāng)事人與法官均需解決的實(shí)際問(wèn)題之一。

二、夫妻共同財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移方式的多樣化。

隨著社會(huì)的發(fā)展與人民群眾生活水平的提高，離婚案件也有了新的情況與問(wèn)題，主要表現(xiàn)在夫妻共同財(cái)產(chǎn)的范圍與形態(tài)的多樣化，除了傳統(tǒng)的房屋、存款之外，開(kāi)始出現(xiàn)汽車(chē)、高價(jià)值家用電器、股權(quán)、期權(quán)、股票、基金等金融資產(chǎn)、著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利等。在這一發(fā)展趨勢(shì)下，夫妻一方甚至雙方，在離婚訴訟中或準(zhǔn)備離婚時(shí)，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的方式也出現(xiàn)了多樣化的特征，除了比較傳統(tǒng)的將個(gè)人名下存款取出，另行保存之外，根據(jù)財(cái)產(chǎn)的不同有著不同的轉(zhuǎn)移方式：

1.將存款用于理財(cái)。單純轉(zhuǎn)移存款因必須依靠特定賬戶，容易在離婚訴訟中被對(duì)方申請(qǐng)法院調(diào)查而發(fā)現(xiàn)，故有一些當(dāng)事人在轉(zhuǎn)移存款時(shí)，將取出的現(xiàn)金以現(xiàn)金理財(cái)?shù)姆绞?，交付或委托于他人處理，這種方式較之于設(shè)立新的個(gè)人銀行賬戶更為隱蔽，很難查到；

2.虛化名下公司股權(quán)。登記股東的股權(quán)份額與價(jià)值本應(yīng)依據(jù)其等級(jí)的股權(quán)數(shù)額與公司財(cái)務(wù)狀況，但為了達(dá)到轉(zhuǎn)移該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的目的，作為登記股東的一方往往通過(guò)改變股權(quán)的歸屬與股權(quán)的價(jià)值的方式虛化股權(quán)，如利用自己公司實(shí)際控制人的優(yōu)勢(shì)地位，轉(zhuǎn)移公司資金或固定資產(chǎn)，減少公司財(cái)產(chǎn)范圍與數(shù)額，編造債務(wù)或保證責(zé)任，惡意增加公司負(fù)債，串通他人利用公司法上的實(shí)際出資人制度編造代持股權(quán)的假象，或?qū)⒆约好鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)移給他人代持，自己的股東身份隱名化等；

3.轉(zhuǎn)移房產(chǎn)或汽車(chē)的權(quán)屬登記。汽車(chē)現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入尋常家庭的生活之中，因汽車(chē)也需要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記，故其轉(zhuǎn)移方法與房產(chǎn)類(lèi)似，如隱匿擁有的房產(chǎn)、汽車(chē)信息，或?qū)⒎慨a(chǎn)、汽車(chē)登記在他人名下，將登記在自己名下的房產(chǎn)擅自轉(zhuǎn)讓給到第三方名下，并轉(zhuǎn)移房款；

4.變賣(mài)并改變財(cái)產(chǎn)形式。為了減小對(duì)方發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，增加法院查證、認(rèn)定、判定歸屬的難度，當(dāng)事人還有通過(guò)變賣(mài)、套現(xiàn)、采購(gòu)等方式改變財(cái)產(chǎn)的外在形式的行徑，如將存款取現(xiàn)后購(gòu)買(mǎi)黃金等高價(jià)值的動(dòng)產(chǎn)以便于轉(zhuǎn)移與隱匿，或?qū)⒃瓉?lái)保有的珍稀郵票等收藏品變賣(mài)出售，而將出讓款隱匿等。

三、轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成要件

轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的情形雖然多樣，但其法律特點(diǎn)是相同的，法律要件也并無(wú)變化，無(wú)論是對(duì)方當(dāng)事人的主張與舉證，還是法院的審查重點(diǎn)，均應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1.轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)一般應(yīng)當(dāng)在離婚訴訟的訴訟進(jìn)行中，但也應(yīng)當(dāng)包括離婚訴訟前后的合理時(shí)間，比如有的當(dāng)事人為離婚進(jìn)行了精心的準(zhǔn)備，在有了離婚的打算之后即開(kāi)始轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，耗時(shí)良久，待轉(zhuǎn)移完畢之后才提起離婚訴訟，還有的當(dāng)事人本身就隱瞞了共同財(cái)產(chǎn)的存在，由此在雙方協(xié)商登記離婚或者經(jīng)訴訟離婚時(shí)，并未涉及該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)，待雙方婚姻關(guān)系解除之后，在發(fā)現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)暴露的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，進(jìn)而對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。因此，時(shí)間因素不應(yīng)影響對(duì)轉(zhuǎn)移行為的認(rèn)定；

2.轉(zhuǎn)移的對(duì)象為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。轉(zhuǎn)移的對(duì)象為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，這是前提，而這一點(diǎn)需要在訴訟中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的舉證與審查。由于此類(lèi)被轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)多數(shù)登記在當(dāng)事人一方名下或由其個(gè)人持有，故在舉證及認(rèn)定該財(cái)產(chǎn)屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的問(wèn)題上存在一定難度，尤其需要把握好財(cái)產(chǎn)取得時(shí)間點(diǎn)，訴訟中應(yīng)當(dāng)圍繞此爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行廣泛的舉證、質(zhì)證，盡可能收集購(gòu)得財(cái)產(chǎn)的發(fā)票、收據(jù)等原始證據(jù)，或?qū)ふ耶?dāng)時(shí)買(mǎi)賣(mài)行為的經(jīng)手人、見(jiàn)證人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或要求到庭作證，大額買(mǎi)賣(mài)中個(gè)人存款的巨額支出也可以作為間接證據(jù)提供，要求對(duì)方說(shuō)明用途；

3.財(cái)產(chǎn)未用于家庭生活。未經(jīng)分割的夫妻共同財(cái)產(chǎn)，如果財(cái)產(chǎn)的持有人取現(xiàn)、變賣(mài)或者做出其他處理，而這些款項(xiàng)（包括物品的相應(yīng)對(duì)價(jià)款）的支取或使用，并未用于夫妻共同生活或履行其他應(yīng)由夫妻共同承擔(dān)的義務(wù)時(shí)，該行為應(yīng)當(dāng)屬于惡意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

四、轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的證明與追索

在是否構(gòu)成轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定上，結(jié)合轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的不同行為方式，其中具體的證據(jù)材料的收集與審查，可以采取以下方式：

1.申請(qǐng)法院查詢(xún)對(duì)方銀行記錄。在當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境與銀行管理體制下，當(dāng)事人無(wú)法自行搜集、查詢(xún)對(duì)方的銀行存款、轉(zhuǎn)賬記錄，即使是律師也沒(méi)有這一權(quán)限，因此當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在提起“離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛之訴”后，在訴訟中及時(shí)申請(qǐng)法院調(diào)查對(duì)方的存款及轉(zhuǎn)賬情況，但其應(yīng)當(dāng)提供必要的線索，如開(kāi)戶行、開(kāi)戶日期、交易或轉(zhuǎn)賬記錄等，否則法院無(wú)從調(diào)查。如果經(jīng)過(guò)法院調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確實(shí)有突發(fā)性的大額支出或轉(zhuǎn)賬的，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方說(shuō)明存款的去向與合理用途，并要求其證明其轉(zhuǎn)款的必要性、合理性，否則即應(yīng)當(dāng)就是否構(gòu)成轉(zhuǎn)移共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行深入調(diào)查，查證屬實(shí)的，原告有權(quán)要求作為共同財(cái)產(chǎn)予以分割，法院也可以直接予以分割。

2.查詢(xún)并要求分割股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。我國(guó)“婚姻法解釋二”第十六條規(guī)定，人民法院審理離婚案件，涉及分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)中以一方名義在有限責(zé)任公司的出資額，另一方不是該公司股東的，按以下情形分別處理：（一）夫妻雙方協(xié)商一致將出資額部分或者全部轉(zhuǎn)讓給該股東的配偶，過(guò)半數(shù)股東同意、其他股東明確表示放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，該股東的配偶可以成為該公司股東；（二）夫妻雙方就出資額轉(zhuǎn)讓份額和轉(zhuǎn)讓價(jià)格等事項(xiàng)協(xié)商一致后，過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)敢庖酝葍r(jià)格購(gòu)買(mǎi)該出資額的，人民法院可以對(duì)轉(zhuǎn)讓出資所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割。過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)膊辉敢庖酝葍r(jià)格購(gòu)買(mǎi)該出資額的，視為其同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)摴蓶|的配偶可以成為該公司股東。故夫妻一方名下有登記股權(quán)或股份，該股權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值應(yīng)當(dāng)屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，其所對(duì)應(yīng)的分紅款或轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)予分割。如果股權(quán)被變賣(mài)轉(zhuǎn)移的，其配偶可直接請(qǐng)求分割轉(zhuǎn)讓所得價(jià)款。

3.低價(jià)轉(zhuǎn)讓夫妻共同財(cái)產(chǎn)的可主張賠償差價(jià)。無(wú)論持有或登記擁有財(cái)產(chǎn)一方轉(zhuǎn)移的是股權(quán)或是房產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)，其轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)遵從市場(chǎng)規(guī)律，正常出售，轉(zhuǎn)讓的價(jià)款明顯過(guò)低的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。最高法院“婚姻法解釋一”第十七條規(guī)定，夫或妻非因日常生活需要對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應(yīng)取得一致意見(jiàn)，他人有理由相信其為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對(duì)抗善意第三人。我國(guó)物權(quán)法第一百零六條規(guī)定，無(wú)處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回；除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)：（一）受讓人受讓該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)時(shí)是善意的；（二）以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄈ┺D(zhuǎn)讓的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。受讓人依照前款規(guī)定取得不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)的，原所有權(quán)人有權(quán)向無(wú)處分權(quán)人請(qǐng)求賠償損失。當(dāng)事人善意取得其他物權(quán)的，參照前兩款規(guī)定。依據(jù)上述規(guī)定，在轉(zhuǎn)讓人確屬惡意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，但又無(wú)法認(rèn)定受讓人具有明顯惡意的情況下，受讓人可能依據(jù)善意取得的相關(guān)規(guī)定而有權(quán)保有該財(cái)產(chǎn)，此時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵害的配偶有權(quán)主張轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的夫妻一方賠償相應(yīng)財(cái)產(chǎn)差額。

4.受讓人亦有惡意的，可主張轉(zhuǎn)讓無(wú)效。依據(jù)我國(guó)合同法第五十二條的規(guī)定，以合法形式掩蓋非法目的，或者雙方串通，侵害他人利益的合同應(yīng)屬無(wú)效。故如果能夠證明財(cái)產(chǎn)的受讓人知道或應(yīng)當(dāng)知道夫妻一方轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的真實(shí)目的，或者轉(zhuǎn)讓的價(jià)款明顯低于正常價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為惡意，相關(guān)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)屬無(wú)效。此時(shí)，出讓人之配偶有權(quán)以出讓人、受讓人為共同被告，起訴要求確認(rèn)雙方之間的轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效，并要求返還原物，法院應(yīng)當(dāng)判決支持其訴訟請(qǐng)求，并要求受讓人返還原物，或配合將財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬登記恢復(fù)原狀。

5.查詢(xún)股權(quán)情況并要求確權(quán)。鑒于工商登記信息亦非完全公開(kāi)的內(nèi)容，故當(dāng)事人亦須在訴訟中及時(shí)申請(qǐng)法院調(diào)查對(duì)方的股權(quán)登記情況與變動(dòng)。而作為常見(jiàn)的轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的方式之一，當(dāng)事人經(jīng)常將自己的出資與相應(yīng)的股權(quán)做隱名化處理，或是串通他人假冒實(shí)際出資人與隱名股東惡意主張自己名下的公司股權(quán)。而由于公司法上強(qiáng)調(diào)股權(quán)登記的公示性，遵循公司股東身份確認(rèn)的外觀主義，故對(duì)此問(wèn)題的解決無(wú)法作為夫妻離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛的審判內(nèi)容直接予以確認(rèn)，而需要在股權(quán)確認(rèn)糾紛中單獨(dú)解決，后者既可以解決股權(quán)的歸屬這一公司法上的實(shí)體性問(wèn)題，也可以解決主張股權(quán)者的訴訟身份這一程序法問(wèn)題。對(duì)夫妻一方隱名出資的情況，配偶可以直接起訴實(shí)際出資人與顯名股東，要求確認(rèn)股權(quán)歸屬，對(duì)所謂的實(shí)際出資人主張夫妻一方名下股權(quán)的情況，配偶可以作為利害關(guān)系人申請(qǐng)參與相關(guān)股權(quán)的確認(rèn)糾紛，以維護(hù)夫妻共同財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，保護(hù)自身合法權(quán)益。如果確實(shí)屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，主張分割該財(cái)產(chǎn)之夫妻一方可在股權(quán)確認(rèn)糾紛結(jié)案之后，再行提起離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛之訴，解決原夫妻雙方之間的分割問(wèn)題。

作者簡(jiǎn)介：趙卉（1988.1-），女，北京人，本科學(xué)歷，助理審判員職稱(chēng)，趙卉北京市第三中級(jí)人民法院。